研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的復(fù)雜性分析與模型構(gòu)建

田潔　肖冰

摘要：文章遵循系統(tǒng)思維，將研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)看成一個(gè)系統(tǒng)。首先明確評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；其次分析系統(tǒng)的復(fù)雜性；然后結(jié)合層次分析法對(duì)其進(jìn)行分析；最后綜合構(gòu)建研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型。將“復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化”，以期能為研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究提供一個(gè)更加清晰的思路。

關(guān)鍵詞：系統(tǒng)；研究生創(chuàng)新能力；復(fù)雜性；AHP；評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2017）49-0100-03

一、緒論

隨著“人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”“研究生教育創(chuàng)新工程”的提出施行，研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)也成為一個(gè)熱門話題。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從2006年—2016年，“研究生創(chuàng)新能力內(nèi)涵”的文獻(xiàn)有40余篇，“研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)”的文獻(xiàn)有10余篇。[1]從某些角度闡釋了研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵[2]；對(duì)研究生創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行梳理，探討存在的問題，發(fā)表個(gè)人策略性意見[3]；與國(guó)外進(jìn)行比較，并給出啟示[4]。雖然取得了一定的研究成果，但也存在研究視角較為單一、研究?jī)?nèi)容缺乏完整性、評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建不完善、評(píng)價(jià)系統(tǒng)的操作性不強(qiáng)等問題。本文認(rèn)為研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)涉及到多主體、多方法和多指標(biāo)等，其評(píng)價(jià)過程是動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、非線性的。因此，要從系統(tǒng)的視角來研究。

二、研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)體系分析

系統(tǒng)的每一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)都從不同的方面反映了系統(tǒng)的某種狀態(tài)，基于系統(tǒng)的目的性和整體性，明確評(píng)價(jià)對(duì)象，確定合理的系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)是建立評(píng)價(jià)系統(tǒng)的關(guān)鍵問題之一。通過經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、資料查找以及專家意見，文章認(rèn)為，要圍繞“理論知識(shí)結(jié)構(gòu)、實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)、素養(yǎng)結(jié)構(gòu)”這三個(gè)方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)去進(jìn)行評(píng)價(jià)，既體現(xiàn)系統(tǒng)的目的性和整體性，又體現(xiàn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的真實(shí)性和可操作性。如表1所示。

（二）指標(biāo)權(quán)重分析

對(duì)應(yīng)上文的評(píng)價(jià)指標(biāo)制訂調(diào)查問卷，調(diào)查問卷《研究生創(chuàng)新能力現(xiàn)狀和評(píng)價(jià)影響因素調(diào)查》中所統(tǒng)計(jì)的相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)如下。

1.對(duì)理論知識(shí)結(jié)構(gòu)方面的現(xiàn)狀滿意度調(diào)查（二級(jí)指標(biāo)）。在理論知識(shí)結(jié)構(gòu)方面著重考慮的因素所占比例，分別是學(xué)科性知識(shí)90.19%、綜合性知識(shí)69.86%。

2.對(duì)實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)方面的現(xiàn)狀滿意度調(diào)查（二級(jí)指標(biāo)）。在實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)方面著重考慮的因素所占比例，分別為科學(xué)研究能力83.91%、學(xué)術(shù)交流能力81.63%、社會(huì)實(shí)踐能力78.12%。

3.對(duì)素養(yǎng)結(jié)構(gòu)方面的現(xiàn)狀滿意度調(diào)查（二級(jí)指標(biāo)）。在素養(yǎng)結(jié)構(gòu)方面著重考慮的因素所占比例，分別是專業(yè)素養(yǎng)92.51%、社會(huì)素養(yǎng)88.31%。

三、研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的復(fù)雜性分析

評(píng)價(jià)系統(tǒng)是一個(gè)“單目的”的管理系統(tǒng)，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在系統(tǒng)各構(gòu)成主體共同實(shí)現(xiàn)目的的協(xié)同性；系統(tǒng)各構(gòu)成主體的模糊性；系統(tǒng)構(gòu)成主體之間、主體與環(huán)境之間的關(guān)系層次的非線性等方面。同時(shí)其復(fù)雜性也包括系統(tǒng)的開放性、動(dòng)態(tài)性、層次性等特征。

（一）協(xié)同性

評(píng)價(jià)系統(tǒng)的強(qiáng)目的性要求系統(tǒng)各構(gòu)成主體的強(qiáng)協(xié)同性。研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的構(gòu)成主體眾多，且各構(gòu)成主體具有顯著的層次性，系統(tǒng)的有序運(yùn)行需要重視系統(tǒng)協(xié)同性的作用。該系統(tǒng)的協(xié)同性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面系統(tǒng)各構(gòu)成主體的協(xié)同程度的高低，直接影響到系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)；另一方面系統(tǒng)各構(gòu)成主體的協(xié)同作用能形成有序結(jié)構(gòu)，保證系統(tǒng)目的的唯一性。因而，在模型構(gòu)建的過程中，首先要明確系統(tǒng)的目的，以系統(tǒng)目的為導(dǎo)向設(shè)置相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，考慮各指標(biāo)設(shè)置的目的性和整體性，盡可能強(qiáng)化指標(biāo)的協(xié)同性，保證評(píng)價(jià)系統(tǒng)的目的明確性。

（二）模糊性

研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的模糊性是系統(tǒng)復(fù)雜性的主要來源之一，主要表現(xiàn)在其構(gòu)成主體評(píng)價(jià)指標(biāo)由于數(shù)量關(guān)系或?qū)傩詳?shù)量之間的不明確關(guān)系造成的判斷的不確定性。一般而言，構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，首先需要明確判斷的目的，然后根據(jù)這個(gè)目的確定相對(duì)可量化的指標(biāo)。判斷一個(gè)指標(biāo)是否能成為該系統(tǒng)的構(gòu)成指標(biāo)，同等于回答指標(biāo)是否可以量化的問題，如圖1所示，即在指標(biāo)確定的過程中，指標(biāo)判斷的不確定導(dǎo)致系統(tǒng)構(gòu)成主體的模糊性。因而，在模型構(gòu)建的過程中，要考慮指標(biāo)設(shè)置的全面、客觀和合理性，盡可能弱化指標(biāo)的模糊性，保證可操作性。

（三）非線性

研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的非線性主要體現(xiàn)在系統(tǒng)構(gòu)成主體之間、主體與環(huán)境之間的關(guān)系層次方面。從系統(tǒng)各構(gòu)成主體上看，系統(tǒng)的各構(gòu)成主體之間存在諸多的過程和聯(lián)系，各評(píng)價(jià)指標(biāo)是平行的關(guān)系，但各自互為補(bǔ)充、相互聯(lián)系，且同時(shí)各指標(biāo)所占權(quán)重有所差別，需要根據(jù)所在關(guān)系節(jié)點(diǎn)進(jìn)行判斷。從構(gòu)成主體與環(huán)境之間的關(guān)系上看，系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性與開放性需要考慮到指標(biāo)續(xù)參量的作用，不能用簡(jiǎn)單的線性關(guān)系去分析和處理。因而，在模型構(gòu)建的過程中，要考慮外部環(huán)境因素，綜合指標(biāo)之間的關(guān)系，設(shè)置的全面、客觀和合理性，分析系統(tǒng)的復(fù)雜特征，盡可能弱化經(jīng)驗(yàn)線性思維，結(jié)合數(shù)據(jù)與具體實(shí)際，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的相對(duì)客觀性。

四、研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型的構(gòu)建

（一）基于AHP的評(píng)價(jià)模型分析

使用YAAHP軟件來進(jìn)行建模與數(shù)據(jù)分析，根據(jù)系統(tǒng)目的、調(diào)查數(shù)據(jù)，以及專家意見，構(gòu)建了層次分析模型，如圖2所示。得出一致性比例CR.=0.0516，這表明判斷矩陣的一致性是可以接受的。最終得出計(jì)算結(jié)果，如圖3所示。

（二）評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型的構(gòu)建

基于系統(tǒng)的整體性，在一個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，定量分析與定性分析是互為補(bǔ)充，缺一不可的，二者共同作用并構(gòu)成評(píng)價(jià)系統(tǒng)的統(tǒng)一完整性；基于系統(tǒng)的復(fù)雜性，找出評(píng)價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)在特性，充分利用且有效規(guī)避評(píng)價(jià)系統(tǒng)所具有的協(xié)同性、模糊性、非線性等復(fù)雜性，構(gòu)建操作性強(qiáng)且合理有效的評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型。因而，遵循評(píng)價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)在規(guī)律，基于系統(tǒng)的整體性和復(fù)雜性，結(jié)合指標(biāo)體系框架和調(diào)查問卷的具體指標(biāo)內(nèi)容，最終從定量和定性兩方面構(gòu)建出系統(tǒng)模型，如圖4所示。endprint

對(duì)模型的構(gòu)建作如下說明。

1.明確評(píng)價(jià)系統(tǒng)的目的，綜合考慮評(píng)價(jià)系統(tǒng)的協(xié)同性。對(duì)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)不能離開“基礎(chǔ)”談“創(chuàng)新”，因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置不能忽視諸如學(xué)位課程成績(jī)、選修課成績(jī)、表達(dá)能力和道德品質(zhì)等相應(yīng)的基本能力。

2.盡量規(guī)避評(píng)價(jià)系統(tǒng)各構(gòu)成主體的模糊性，遵循評(píng)價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)在規(guī)律，綜合自評(píng)與他評(píng)，統(tǒng)籌兼顧定量與定性評(píng)價(jià)。包括定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)兩個(gè)部分，定量評(píng)價(jià)主要是自評(píng)過程，研究生對(duì)自己的課程和科研通過取得的成績(jī)來進(jìn)行考核，該部分有具體的數(shù)據(jù)依據(jù)；定性評(píng)價(jià)主要是他評(píng)過程，該部分需由教師專家組（主要是各研究生導(dǎo)師）通過定性分析對(duì)每位學(xué)生創(chuàng)新思維和創(chuàng)新人格進(jìn)行評(píng)定，對(duì)其所包括的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)定打分（量化處理），實(shí)現(xiàn)定性到定量的轉(zhuǎn)化。

3.綜合考慮評(píng)價(jià)系統(tǒng)的非線性特征，根據(jù)實(shí)際情況有效梳理評(píng)價(jià)系統(tǒng)存在的關(guān)系。文章以研究生創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)為目的導(dǎo)向，考慮的指標(biāo)相對(duì)全面，且具有綜合性，但值得說明的是，不存在完全通用的評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型，主要體現(xiàn)在指標(biāo)權(quán)重的分配上，因此，評(píng)價(jià)主體需要根據(jù)實(shí)際情況做出一定的修改。文章根據(jù)分析給出權(quán)重分配相關(guān)建議，實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)總體所分配的比重應(yīng)相對(duì)較高，具體可適當(dāng)提高學(xué)科性知識(shí)、科學(xué)研究能力、專業(yè)素養(yǎng)等的權(quán)重，其中科學(xué)研究能力所占比值應(yīng)為最大。

五、結(jié)論

1.文章主要圍繞“理論知識(shí)結(jié)構(gòu)、實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)、素養(yǎng)結(jié)構(gòu)”這三個(gè)方面構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架，該體系框架遵循了“理論和實(shí)踐相結(jié)合”、“校內(nèi)和校外相結(jié)合”、“自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合”、“定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合”、“一元和多元評(píng)價(jià)相結(jié)合”等原則，符合評(píng)價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)在規(guī)律。

2.結(jié)合問卷調(diào)查，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行梳理，總體情況為實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)90.13%、理論知識(shí)結(jié)構(gòu)72.77%、素養(yǎng)結(jié)構(gòu)71.74%。其中，在理論知識(shí)結(jié)構(gòu)方面學(xué)科性知識(shí)90.19%、綜合性知識(shí)69.86%；在實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)方面科學(xué)研究能力83.91%、學(xué)術(shù)交流能力81.63%、社會(huì)實(shí)踐能力78.12%；在素養(yǎng)結(jié)構(gòu)方面專業(yè)素養(yǎng)92.51%、社會(huì)素養(yǎng)88.31%。因而，在權(quán)重分配方面，應(yīng)更重視實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)，可適當(dāng)提高學(xué)科性知識(shí)、科學(xué)研究能力、專業(yè)素養(yǎng)等的權(quán)重。

3.結(jié)合問卷結(jié)果和YAAHP軟件對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行綜合分析，可以接受判斷矩陣的一致性，表明所構(gòu)建的指標(biāo)框架和問卷結(jié)果是有效合理的，值得說明的是，科學(xué)研究能力所占的比值最大，因而，在實(shí)際的權(quán)重分配中科學(xué)研究能力可為最大值。

4.文章所構(gòu)建的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型，遵循了評(píng)價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)在規(guī)律，體現(xiàn)了系統(tǒng)的整體性和復(fù)雜性，綜合了指標(biāo)體系框架和調(diào)查問卷的具體指標(biāo)內(nèi)容，所構(gòu)建的模型合理、完整、有效且操作性強(qiáng)。值得說明的是，模型雖然沒有給出具體的權(quán)重賦值，但在權(quán)重賦值方面給出了相關(guān)建議。

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