討論進口跨境電商監管中的風險識別和風險評估應用

臺州出入境檢驗檢疫局 施杭杰

討論進口跨境電商監管中的風險識別和風險評估應用

臺州出入境檢驗檢疫局 施杭杰

據中國電子商務研究中心編制的《2016年度中國電子商務市場數據監測報告》顯示，我國跨境進口交易規模近年來持續保持增長，2016年已達1.2萬億元。跨境電商的快速發展，給檢驗檢疫等監管部門帶來很大挑戰，如何運用有限的人力物力資源，既對進口商品開展有效監管，又確保通關便利、促進貿易發展，是擺在檢驗檢疫部門面前的一大課題。按傳統貿易監管模式，通過法檢目錄實施檢驗已無法適應進口跨境電商貿易的快速發展，基于風險評估構建檢驗監管體系，將成為進口跨境電商質量安全監管的主要手段。

一、進口跨境電商監管問題分析

分析當前跨境電商檢驗監管，以下問題較為突出：

（1）跳躍式增長，批次多、產品雜，按照傳統的批批檢驗、抽批檢驗等方式，有限的檢驗檢疫資源已難以匹配，時效性有待加強。反之，過于“便利”同樣要考慮是否會導致監管失效，兩者之間如何平衡是需要考慮的。

（2）準入低門檻與安全高要求之間的矛盾。從貿易角度講，跨境電商的門檻并不高，甚至個人都能開展。但是從安全角度來講，我國對各類商品有著嚴格的要求，包括產品本身質量特性的安全、衛生、環保要求，準入低門檻與安全高要求之間存在明顯矛盾。

（3）產品的多樣性、復雜性與檢驗有效性之間的矛盾。隨著科技發展，新產品、新技術不斷涌現，產品更新換代速度加快，而跨境電商的出現讓該問題顯得更為突出，新興商品隨時可能出現在檢驗監管過程中，對于狹義的檢驗工作來講，涉及的標準、檢驗方法、檢測設備等多種相關技術要素，很難有充足的時間讓檢驗人員了解掌握。

（4）檢驗檢疫政策體系的適用性與跨境電商運作模式之間的矛盾。從跨境電商運作模式，包括保稅模式、集貨模式，以及很多商品通過快件、郵件等形式 “化整為零”進口至國內，同以往以《法檢目錄》為主進行檢驗監管的模式有非常大的不同，原有的監管政策、措施等很多極有可能已不適用，需要調整。如何調整監管政策，使之與進口跨境電商運作模式相匹配，也是需考慮的問題。

（5）貨物屬性鑒定有一定難度。進口跨境電商的買方中，個人消費者占比很高，其進口的貨物可能是自用，也可能是貨物。“貨物”的性質決定了如何對進口商品采取合適的監管措施，舉個例子，進口1箱紙尿褲，如果是個人自用，則無法實施檢測，但如果是貨物，則可能需要進行必要的檢測，因為產品可能會進入流通市場，如何合理把握值得深思。

針對上述問題，根據跨境電商特點，“面面俱到”的檢驗已然不現實，檢驗監管必須有所側重，需要通過完善風險評價體系來實施監督抽查，來服務跨境電商監管工作。其中，筆者認為要重點做好兩點：一是風險識別，二是風險評估的運用。

二、風險識別分析

風險識別，是風險分析的前提，只有明確了風險，才能去采取針對性措施來保障安全。檢驗檢疫涉及的安全風險均為非傳統安全風險，筆者認為可以從三方面考慮：質量安全相關風險、其他非傳統安全風險、影響因子。

（1）質量安全相關風險。對進口跨境電商質量安全相關風險而言，風險識別可從以下3個要素著手：

· 危險或危險事件——如果某個事物可能對周圍環境或事物存在威脅、造成傷害、或者引起事物正常運行秩序以外的現象，該事物就可認為是存在危險的。

· 危險源——即引起危險的內在要素，正確識別危險源是風險評估開展的前提條件。

· 識別途徑——即識別危險源和潛在后果的方式方法，常見的是通過法規、標準等技術性文件來判定，也可以用質量數據分析、歷史經驗總結、專家意見參考等方式進行。

通過上述方式，形成以下判斷風險識別判斷方式，對進口商品進行風險識別，如表1示例。

表1 風險識別涉及要素示例

（2）其他非傳統安全風險。對于其他非傳統安全風險的識別，主要集中在動植物檢疫、衛生檢疫、公共安全等領域。檢驗檢疫部門在以往的工作中，在不同的安全領域已經涉及和研究，如表2示例，更多內容需通過查閱文獻資料、咨詢相關專家等方式，進一步分析歸納。

表2 風險識別涉及要素示例

（3）影響因子。在進口跨境電商檢驗監管工作中，如果僅僅考慮上述固有的商品質量安全特性、以及進口跨境電商安全風險，并不能全面體現進口跨境電商進口批次多、產品多樣性和隱匿性、貿易數據化等特點，需要將貿易過程中的人為因素（體現在收貨人等貿易商行為上）、歷史檢驗檢疫數據、國外通報退貨數據、社會關注重點等作為影響因子考慮，對其進行必要識別和分析，作為風險識別的另一影響要素。

三、風險評估運用分析

在構建風險評價體系的基礎上，選擇在進口跨境電商流程中哪個環節開展風險評估的運用，是另一項值得探討的內容。通過分析，筆者認為風險評估工作在以下環節值得關注。

（1）風險評估在檢驗檢疫信息系統中的應用。信息化系統是檢驗檢疫工作不可或缺的重要組成部分，通過對企業監管、產品分級、抽查率設置、高風險產品抽查布控等進行設置，實現對高風險商品實施重點檢驗監管。而要想設置合理，就需用到風險評估，通過數據統計分析來識別風險、評價風險，最終將風險評估結果轉化為信息系統的布控措施。

（2）風險評估在進境檢驗檢疫過程中的應用。在入境口岸檢驗檢疫工作中，重點關注的內容，一是重點關注是否有進境有害生物風險、衛生風險等檢疫內容，二是重點對前期已被評價為高風險商品在口岸即實施重點口岸檢驗，而對于其他經風險評估后放行的低風險產品，理論上以快速放行通關為主。

（3）風險評估在監督抽查中的應用。風險評估在進口商品監督抽查環節的運用，包括保稅模式下商品入區后在區內的監督抽查，以及商品銷售或使用后的后續監管過程中的監督抽查（如《法檢目錄》外抽查）。在這兩個環節開展的風險評估，主要是為抽查商品的種類確定、重點檢驗項目的確定等，即為“抽什么、檢什么”服務。

（4）風險評估在不合格商品處置上的應用。將風險評估運用在不合格商品的處置上，對檢驗檢疫結果通過風險評估做出合理決定，確定不合格商品是否需要退貨或銷毀，或者可通過技術處理消除不合格并降低風險，以及是否需要對相關貿易方采取監管措施等。

（5）風險評估在質量分析上的應用。將風險評估運用于質量分析相關工作，例如風險評估，確定不合格商品信息是否需要向相關方、政府部門、社會公眾進行通報或預警，以及通過質量分析，確定是否需調整進口商品監管政策、是否需制修訂相關標準等，并為此提供技術支持。

四、結語

就監管工作領域來講，開展風險評估是當前國際上大部分國家的通行做法，隨著跨境電商貿易的快速發展，進口商品日趨復雜，貿易節奏不斷加快，安全風險趨于多樣，傳統的進口檢驗監管必須發生轉變與之相匹配，形成基于風險評估的檢驗監管新模式。在本文中，主要對風險識別和風險評估運用進行探討，關于風險識別，從質量安全相關風險、其他非傳統安全風險、影響因子入手，討論如何分類識別；關于風險評估運用，根據進口跨境電商檢驗檢疫流程討論值得關注的應用點。上述兩項內容，將是構建基于風險評估的檢驗監管模式中的兩項基礎性工作，值得進一步探討。