中美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度對比分析

◎甘志霞 趙紫薇

中美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度對比分析

◎甘志霞 趙紫薇

通過中美兩國有關(guān)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度和文化因素的對比分析，探討了兩國在高校科研評價體制、利益分配體制和政策制度等方面存在的差異，并為促進我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展提出了相關(guān)建議。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度；文化；對比分析

高校是教育和知識生產(chǎn)的重要機構(gòu)，匯集了我國大部分的技術(shù)資源，同時也是國家創(chuàng)新體系中研發(fā)水平最高、技術(shù)儲備最全面的地方之一。但在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，高校單一的技術(shù)評價考核制度、模糊的知識產(chǎn)權(quán)制度以及傳統(tǒng)的文化價值觀等因素導(dǎo)致轉(zhuǎn)移效率較為低下，這些劣勢制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，使得高校研究成果無法滿足當今社會經(jīng)濟發(fā)展的需求。

美國對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究起步較早，起初是1912年Frederick Cottrell 教授“抗靜電污染”的發(fā)明，他通過與企業(yè)合作促進了該成果的商業(yè)化。之后，美國創(chuàng)建并修訂了配套的法律政策推進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，如《拜杜法案》的頒布極大地激勵了高校進行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的積極性，再加上美國獨特的社會文化環(huán)境，使得其高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動始終處于領(lǐng)先地位，為社會進步貢獻出了力量。

因此，從制度和文化兩方面來研究中美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的差距，有利于改善我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度和文化環(huán)境，促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移進步。

對比分析

1.制度因素

（1）高校科研評價機制。目前，我國高校多以發(fā)表論文數(shù)量、成果數(shù)量和獲獎數(shù)量等量化指標作為高校教師評定職稱、聘任的標準，而專利的授予數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)量較少列入評價體系。量化的評價指標、評價結(jié)果等不合理的價值導(dǎo)向促使高校教師為完成這些指標，投入了大部分時間和精力，無法更好地專注于學(xué)術(shù)創(chuàng)新，進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的興趣也隨之降低。美國高校對教師沒有嚴格的成果數(shù)量、論文數(shù)量的要求，他們更注重將科學(xué)研究與教學(xué)表現(xiàn)結(jié)合起來進行評價，全面衡量教師的能力。前美國卡內(nèi)基教學(xué)基金會主席博耶曾提出“全面的學(xué)術(shù)觀”來引導(dǎo)美國高校教師正確衡量科研工作。其中包括“發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)”，也就是傳統(tǒng)意義上的科研活動；“綜合的學(xué)術(shù)”是利用跨學(xué)科研究，將專業(yè)知識進行綜合衡定；“應(yīng)用的學(xué)術(shù)”指科研成果的應(yīng)用；“教學(xué)的學(xué)術(shù)”是同時將教學(xué)能力劃入考慮范圍內(nèi)。他的觀點影響了美國學(xué)術(shù)界、教育界后續(xù)的發(fā)展。

（2）利益分配機制。在我國，知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確、利益分配機制不健全也導(dǎo)致高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較低。這不利于我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提高，削弱了技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的能力。在《科技進步法》頒布后需要進一步落實知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)框架，真正明確歸屬權(quán)問題可以增加研究人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的熱情。美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室TTO（Technology Transfer Office）制度在美國高校中被廣泛推廣，在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中發(fā)揮了重要作用，它極大地推動了資源的高效利用、高校轉(zhuǎn)移收入的合理分配等。美國各高校都明確規(guī)定了許可收入的分配比例，如明尼蘇達大學(xué)規(guī)定比例為發(fā)明人1/3，發(fā)明人所在系所1/3，大學(xué)保留1/3。

（3）法律制度。2008年，我國《科技進步法》的頒布對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了巨大的促進作用，但在知識產(chǎn)權(quán)的保護上，法律尚不健全。研究者的知識產(chǎn)權(quán)得不到維護，將會抑制研究人員專利轉(zhuǎn)移的熱情。美國政府繼《拜杜法案》頒布后，又相繼頒布了一系列推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，如1984年的國家合作研究法案鼓勵競爭前技術(shù)的合作研究，2004年CREATE法案大力促進校企之間合作，這些措施都極大地促進了美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移迅速發(fā)展。

2.文化因素

（1）高校的文化影響。美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展較早，相關(guān)研究部門對技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)商業(yè)化的認識比較完備，再加上聯(lián)邦政府的激勵措施，使得美國高校較注重與企業(yè)之間的合作，其研究人員更具企業(yè)家精神。從美國維克弗萊斯特大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗中可以看到，高校內(nèi)部的創(chuàng)新文化構(gòu)建對技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展起著很大的作用。而我國的高校對于技術(shù)轉(zhuǎn)移認識還不夠全面，技術(shù)商業(yè)化意識淡薄，“重成果、重數(shù)量、輕轉(zhuǎn)移”的觀念仍存在，導(dǎo)致高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移文化較落后。

（2）企業(yè)的文化影響。美國的高校科技工業(yè)區(qū)文化也成為推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個重要因素。這種模式以科研能力突出的高校為依托，企業(yè)與高校相鄰而建，形成一個產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技園區(qū)，高校利用科技創(chuàng)新資源與高新企業(yè)的技術(shù)需求相結(jié)合，企業(yè)利用自身規(guī)模、資金等優(yōu)勢進行生產(chǎn)，從而不斷推動科技成果的轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移。

美國的“硅谷”是最具盛名的高校科技工業(yè)區(qū)。硅谷依靠周邊科研能力突出的大學(xué)，孕育了數(shù)所高科技公司，如英特爾、惠普、蘋果和雅虎等。近年來，我國也興建了許多高校科技工業(yè)區(qū)，如中關(guān)村高科技工業(yè)園區(qū)，以中國科學(xué)院、北京大學(xué)和清華大學(xué)等高校和科研機構(gòu)為基礎(chǔ)，聚集一大批新興企業(yè)，推動經(jīng)濟的發(fā)展，但是在高校與企業(yè)的合作方面仍需加強。

啟示思考

1.優(yōu)化高校科研評價機制

改進高校的評價機制，以科研成果的質(zhì)量為核心，弱化量化指標，加入技術(shù)轉(zhuǎn)移指標，推動我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。只有既注重質(zhì)量，又注重成果，培養(yǎng)研究人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移意識，賦予研究者更大的自主權(quán)，才能激發(fā)高校教師的科研熱情，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移奠定基礎(chǔ)。

2.明確技術(shù)轉(zhuǎn)移后的利益歸屬

高校可以對完成技術(shù)轉(zhuǎn)移研究人員進行一定比例的獎勵，如清華大學(xué)將科研轉(zhuǎn)化凈收入的20%-50%進行利益分配，推動了其技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。利益歸屬問題也可以通過專門的機構(gòu)來完成，但我國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)職能較少，偏向于行政機構(gòu)。因此，建議賦予相關(guān)機構(gòu)更多優(yōu)化資源分配、明晰利益分配職能，使其真正發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移的功能。

3.完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移法律制度

立法機構(gòu)須結(jié)合我國國情補充相關(guān)法律，制訂高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的配套法制體系，明確政府、高校、科研機構(gòu)與企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的各項權(quán)利、義務(wù)和利益關(guān)系，創(chuàng)建良好的法律環(huán)境。

4.推進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移文化的傳播

我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展較晚，建議加大對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移文化的宣傳教育，推出相關(guān)措施激勵校企合作，通過一定的經(jīng)濟補貼讓高校真正意識到技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的益處。

5.增強企業(yè)對技術(shù)轉(zhuǎn)移的理解

培養(yǎng)企業(yè)家的技術(shù)商業(yè)化精神，增強企業(yè)對技術(shù)轉(zhuǎn)移的理解尤為重要。建議借助網(wǎng)絡(luò)、報刊等大眾媒體大力宣傳技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)的優(yōu)勢，通過建立高校科技園區(qū)加大企業(yè)與高校互動，從而不斷提高我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

G306

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★本文系北京社會科學(xué)基金研究基地項目《中美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率差距的制度文化因素研究》（編號：15JDJGB001）的階段性成果。

北京化工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院）

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.12.021 ■ 編輯：田佳奇