知識產權國際注冊助力創新創業發展

◎劉蕾

知識產權國際注冊助力創新創業發展

◎劉蕾

知識產權國際注冊制度具有一系列程序和知識溢出的優勢，能夠幫助創新創業企業快速發展。從我國企業利用知識產權國際注冊制度的現狀看，“雙創”企業在重視程度、隊伍建設、知識產權運用和管理能力方面存在諸多問題，建議企業立足自身的發展狀態，分階段分步驟展開，實施靈活運用策略開展知識產權國際注冊工作。

知識產權；國際注冊；創新創業

當前我國深入實施創新驅動發展戰略，在倡導和鼓勵“大眾創業、萬眾創新”的背景下，知識產權作為創新驅動的基礎保障和創新創業的重要支撐，作用愈加凸顯。尤其是在企業知識產權擁有量快速增長，市場主體運用知識產權能力逐步提高，知識產權領域的國際交往日益增多，國際影響力逐漸增強的當下，加強對知識產權國際化途徑的適用，特別是對國際注冊制度的充分運用是“雙創”企業提升創新能力、增強競爭力不可回避的現實需求。

知識產權國際注冊制度及其優點

1.知識產權國際注冊制度

一方面，知識產權具有嚴格的地域性，權利人要想獲得國際保護，必須到有關國家逐個申請。而各國知識產權保護水平高低不一，導致權利人的利益不能在目標市場國家得到切實有效且程度相同的保護。另一方面，隨著科學技術的不斷進步和國際經濟交往的日益擴大，建立相應的知識產權國際保護制度成為各國努力協調的方向。其一體現在各國通過締結各種關于知識產權的國際公約確立相互承認和保護的制度；其二表現為世界知識產權組織的建立和制度推行。

世界知識產權組織（WIPO）是關于知識產權服務、政策、合作與信息的全球論壇，其宗旨是通過國際合作促進全世界知識產權的保護工作。WIPO通過《專利合作條約》（PCT）進行專利國際注冊，通過馬德里體系進行商標國際注冊，通過海牙體系進行外觀設計國際注冊，以及提供可替代的知識產權爭端解決和仲裁機制。

依據WIPO管理的國際條約設立的三項國際注冊制度建立了國際知識產權程序性體系。這三項制度規定了通過國際途徑提交專利、商標和外觀設計申請的程序性要求，關于專利、商標、外觀設計保護的實質性要求方面，則要受到各目標國家國內法律的約束。這也就意味著，雖然滿足三項國際注冊制度程序要求的申請可以只需要一套申請文件，但能否獲得相應的授權，則要根據申請進入的各具體國家的要求提供適應性文本。

2.優點

對于企業來說，通過三項國際注冊制度的適用，可以節約申請成本。在管理成本和便利性方面，獲得國際注冊的后期管理任務，如關于相關指定國家的續展、轉讓等，都要通過世界知識產權組織進行單一操作，對企業來說也能實現方便管理。

從技術升級與知識溢出角度看，國際注冊制度的適用可以促進在共同的平臺下聚集更多的知識產權，方便技術轉讓與合作，也能促進知識產權貿易。隨著當代技術貿易在國際貿易中的地位提高，許多跨國企業都把知識產權貿易當作一種重要的收入來源，已經形成技術企業盈利的一種新趨向。隨著國際注冊制度的利用率提高，可以匯集的知識產權信息日益增加，知識產權貿易所需的信息基礎將日益堅固，在企業制定國際知識產權布局戰略方面的信息來源作用也會更加突出。

我國企業運用知識產權國際注冊制度概況

從我國企業對知識產權國際注冊制度的適用趨勢來看，PCT制度由于涉及的國家較多，為企業提供的便利更為明顯。我國已經連續多年成為全球PCT國際申請量前列的國家。馬德里商標注冊制度近年來逐步增加成員，尤其是擁有17個成員國的非洲知識產權組織2015年正式加入《馬德里議定書》，更多涵蓋了中國企業的目標市場國家，被企業運用的可能性也在增加。雖然大型企業在知識產權國際注冊制度的利用方面已經開始顯現國際影響力，但“雙創”企業的情況并不樂觀：

1.對知識產權重視程度不夠

“雙創”企業中，部分科技型中小企業的知識產權意識比較強，利用專利增強市場競爭力正成為他們的自主選擇和努力方向。但對于傳統的加工型中小企業來說，它們一般技術含量較低，創新能力不足，創新意愿不強，知識產權意識相對較弱。從總體上講，“雙創”企業對知識產權的作用還缺乏足夠的認知，整體保護意識不強。大多數企業在研究開發、生產經營中尚無完整保護知識產權的良好措施，由于企業處于初創階段，經濟實力和經營能力有限，知識產權的申請與注冊需要投入專門的時間和費用，導致“雙創”企業輕視或忽視知識產權申請的現象比較普遍。

2.知識產權工作隊伍建設薄弱

“雙創”企業中，除少數發展良好的企業在知識產權上投入人力物力外，大多數企業沒有建立相關人才培養計劃，管理人員和技術人員也缺乏知識產權方面的系統知識。許多企業管理知識產權工作的不是專職人員，普遍缺乏熟悉知識產權法律法規、能夠較好處理企業知識產權事務的專門人才，特別缺乏能夠應用知識產權制度進行企業知識產權戰略制定與實施的人才，導致知識產權工作不能較好地融入企業研發、生產及經營的各個環節。在企業的知識產權國際化戰略方面，更是重視程度不夠。

3.運用知識產權的能力和水平較低

“雙創”企業知識產權總量偏小，結構不合理。目前“雙創”企業擁有的專利和商標總量不高。專利方面，以自主開發和合作開發為主，重視科技成果的引進卻輕視專利技術的轉讓、許可，因此，通過專利技術許可貿易獲得技術來實施的企業較少，企業利用專利技術許可戰略的水平較低；商標利用方面，也沒有積累較為成功的經驗，對于知識產權國際化制度的利用，企業更是缺少經驗。

運用國際注冊制度的客觀困難

從企業利用國際注冊制度的現實分析，企業存在利用國際注冊制度的客觀困難。其中，資金困難是所有企業都面臨的難題，而認識不足和能力有限主要是小型企業、新創企業的困難。

1.資金支撐困難

我國多數企業規模不大，可用的知識產權預算資金有限，這導致國際注冊制度的運用受到資金限制。根據國家知識產權局發布的《PCT制度在中國發展狀況的調查報告（2015年）》顯示，費用高依然是影響我國用戶向外申請的主要障礙。尤其是國家財政對PCT申請的資助政策取消后，直接影響到用戶使用PCT的意愿。即使是已經具備一定規模、頻繁利用國際注冊制度的企業，由于國際注冊申請和維持需要大量的資金支持，也面臨資金不足困難。對于多數初創階段的“雙創”企業而言，進行國際注冊需要的資金支撐困難更是突出問題。

2.對知識產權國際注冊和保護認識缺位

近年來，隨著國內知識產權宣傳教育的普及，企業對于知識產權的價值認識已經普遍提高，但對于國際注冊和保護的認識仍然由于企業的競爭地位不同而體現出差異。如一些企業認為國際注冊不能帶來直接的商業價值，還需要花費資金進行注冊，甚至還存在一定的風險。由于其缺乏長遠規劃和國際貿易商標國際注冊先行的戰略眼光，選擇只做國內申請；或是對自己企業的未來預期認識不足，認為還不到注冊國際申請的地步；有注冊意愿又擔心增加經營成本，猶豫不決。

3.知識產權管理運營能力有限

目前，除了少數在國際競爭中練就了強大的知識產權管理運營能力的企業，多數企業知識產權管理和運營能力有限，這使得企業缺乏長遠的知識產權戰略規劃。國際注冊制度的運用直接關系到企業未來的市場發展和海外競爭，需要置于一定的戰略高度。對于初創期的企業而言，其經營者要達到這樣的戰略高度存在困難。

建議

鑒于企業知識產權布局決策首先要考慮市場需求的范圍，“雙創”企業對于國際注冊制度的利用可以立足企業本身的發展狀態，分階段分步驟展開，實施靈活運用策略。

1.選擇合適時機積極開展國際注冊

知識產權注冊制度的利用，需要投入各種成本和精力，而對于企業經營來說，不同的發展階段，關注的重點各有不同，也正因此，三大知識產權國際注冊制度對于“雙創”企業的吸引力并不相同，這決定了它們對國際注冊的積極性存在差異。

以商標國際注冊為例，一般情況下，初創期小型企業的產品并不具有領導市場的能力，商標權只是作為區別作用的標志，此時企業可以先不急于國外注冊，而只要監測國外潛在市場的注冊商標情況，并保留己方商標的原始憑證。如果企業的產品在國內市場已逐漸成為主流，并伴有較大數額的出口業務，商標在識別標志作用之外也具有價值增值功能，則應開始考慮在其他國家取得商標注冊，以抵御商標被搶注帶來的無形資產損失。

對于初創期就決定向國外拓展市場的企業，則應一開始就評估目標市場的范圍。如經評估后確定只是針對幾個國家作為市場開發，基于節省花費及申請商標注冊獲準幾率方面的考量，應針對目標市場對象國家，直接提出個別國家商標注冊申請。如果評估后選擇多個國家作為目標市場，則要充分利用馬德里國際注冊體系的優勢。考慮到馬德里商標體系提供的變換程序的途徑，企業有必要關注各國商標注冊制度與馬德里制度的銜接，即使已選擇采取某種注冊途徑，仍可以根據現實情況的變更，而改用其他注冊途徑替代。這也應當是企業實施商標國際注冊未來的發展方向，即通過靈活運用各種商標注冊途徑獲得最大利益。

2.密切關注行業動態，充分利用國際注冊信息

創新是企業發展的重要支柱。充分利用知識產權國際注冊制度提供的大量創新信息，既可以幫助企業節省研發成本，又可以讓企業提早關注國內外競爭者情況，開展相關目標市場布局或回避。即使企業處于起步階段，尚缺乏到國際市場參與競爭的能力，也可以通過國際注冊制度平臺獲得提升。以PCT申請為例，數量龐大，其中顯然人們可以從世界知識產權組織的網站進行檢索、閱讀、下載和印刷。PCT申請的國際公布，實際將大量的技術情報公開廣泛傳播，如果“雙創”主體對此善加利用和關注，公司企業、科研機構以及發明人的創新活動在內容和速度上都會有大幅提升。

3.重視國際注冊知識產權質量的提升

當前，我國企業利用國際注冊制度提交知識產權申請的數量已達到一定規模，未來在重視海外布局數量的同時，應著力提升國際注冊知識產權的質量。對于“雙創”企業而言，雖然國際注冊制度的利用方面存在諸多困難，但也應樹立重視國際注冊知識產權質量的意識。知識產權是創新創業的根基，只有創造高質量的知識產權、生產高質量的產品，才能在激烈的競爭中取得優勢。“雙創”企業要走向國際市場并站穩腳跟，需要改變我國許多企業存在的知識產權質量不足的現狀，充分發揮國際注冊制度的作用，全面布局目標市場，既形成對自身的保護，也構成對競爭者的有效防御。

（作者單位：北京市社會科學院法學所 ）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.05.007 ■ 編輯：張涵