綠色供應鏈管理與實踐績效研究
——以電解鋁企業為例

成瓊文，周 璐，余升然

(中南大學商學院，湖南 長沙 410083)

綠色供應鏈管理與實踐績效研究
——以電解鋁企業為例

成瓊文，周 璐，余升然

(中南大學商學院，湖南 長沙 410083)

本文構建了綠色供應鏈管理實踐和管理績效子系統及系統動力學模型，結合某鋁業公司數據進行模擬仿真，結果表明：(1)在經濟和環境雙重壓力下，企業環境績效增長緩慢。(2)為了實現以資產總額為代表的整體績效最優，企業最適宜的研發轉化率和供應商產品綠色度分別為0.6001和0.5005。(3)單位原材料成本是影響電解鋁企業綠色供應鏈管理績效的最關鍵因素。企業家應該充分發揮管理實踐的創新精神，主動調整投資結構，將績效提升的重點放在產品的技術研發與供應商的綠色合作，實現經濟績效和環境績效的雙贏。

綠色供應鏈；管理績效；系統動力學

一、引言

創新驅動戰略的發展目標是推動經濟發展和提高社會整體福利水平，從經濟質量出發，推行集約型經濟發展模式，實現生態經濟和綠色經濟的可持續發展[1]。從國外創新驅動發展的經驗來看，美、德、日等國家在形成完備的創新工業發展體系過程中積累了許多經驗，是其國際競爭力的重要影響因素之一。我國在清潔生產、高端制造和循環經濟等方面與發達國家仍存在一定差距。當前我國面臨的環境形勢依然嚴峻，需要投入大量的資金進行治理。根據《2016中國環境狀況公報》顯示，中央財政分別安排大氣、水、土壤污染防治專項資金112億元、140億元、91億元。而隨著全國范圍環保督查進程的前進，傳統行業要想繼續發展下去，就必須選擇轉型升級和綠色生產，履行企業社會責任。綠色供應鏈支撐從供給側角度推動綠色管理實踐，實現高污染高能耗產業的環境、經濟和社會效益最優化。綠色供應鏈管理(GSCM，green supply chain management)可以緩解市場價值與環境績效之間的壓力，使企業能夠兼顧社會責任和商業需要[2]。

以我國鋁工業面臨的巨大困境為例。一方面，鋁工業的生產過程具有環境負外部性的特征，在產權不明晰的情況下，鋁企業的生產活動可能導致整個社會的福利受損；另一方面，作為國民支柱性行業，鋁企業的利潤可能由于行業產能過剩等原因而不斷降低，對于鋁產業鏈中的電解鋁企業而言則處境更加艱難。因此，基于傳統供應鏈的發展模式已難以持續，必須以創新驅動鋁產業轉型升級，優化鋁行業要素配置，改善供應鏈結構的管理模式，實現企業綠色供應鏈的管理實踐與績效提升，是微盈利電解鋁企業的出路之一。隨著綠色供應鏈管理理念進一步的擴散，部分微盈利電解鋁企業已展開初步的綠色供應鏈管理探索和實踐，但是效果不甚理想。因此，通過管理實踐影響路徑分析，探究如何實現微盈利電解鋁企業的綠色供應鏈管理績效提升，是解決當前電解鋁企業所面臨的環境和經濟問題的方法之一。

二、系統邊界分析

國內外學者對綠色供應鏈管理實踐要素的概念界定經歷了從無到有的階段，經過近十年的研究，對其內涵的探索已非常豐富。朱慶華[3]認為在考慮企業背景的前提下確定綠色供應鏈管理實踐的具體涵義十分必要，提出將環境友好設計、綠色采購、內部環境管理、投資再生和與消費者在綠色方面的協作五項要素作為制造業的綠色供應鏈管理實踐要素。Hsu等[4]對馬來西亞國內通過IS014001認證的企業進行研究，將綠色供應鏈管理的實踐要素界定為綠色采購、環保設計以及逆向物流該三項，這三項實踐各自對應了實踐的一個過程：綠色采購為第一個流程，指明了組織在進行供應鏈實踐的初始階段所必備的資源；綠色設計緊隨其后，指出在供應鏈管理實施進程中如何保障績效；逆向物流是第三個流程，這是后供應鏈運作實踐在企業中的體現，促使企業對如何減少環境危害并增加價值的關注。KWG Jr等[5]在對臺灣的服裝和紡織行業實踐綠色供應鏈管理的現狀和驅動及相互間作用機理進行研究時，指出在服裝和紡織行業中，綠色供應鏈管理實踐要素主要是指與供應商和顧客的合作以降低環境污染、從源頭管理產品綠色設計、產品生命周期管理以及廢品回收。劉春香[6]圍繞設計環節、資源環節、生產環節等供應鏈環節構建了綠色科技供應鏈維體系模型，并分析了各供應鏈環節的內在關系及相互作用機理。結合上述文獻，可以歸納出綠色供應鏈管理實踐的要素和內容包含三個方面：內部實踐(內部環境管理、綠色設計、投資回收)、外部實踐(綠色采購、上下游間的合作)、后供應鏈管理實踐(逆向物流)。根據電解鋁行業能源密集的實際情況，本文將綠色供應鏈的管理實踐要素歸納為四個方面：綠色采購、內部環境管理、綠色設計和逆向回收物流。

對于綠色供應鏈管理績效子系統的構建，考慮到評價指標的關聯性和可操作性，本文采用綠色供應鏈平衡計分卡對綠色供應鏈管理績效進行評價。企業綠色供應鏈管理是在企業的整體生產和服務行為中都充分融入環境保護意識，這些生產和服務包括設計、采購、制造、包裝、運輸等內容[7]。綠色供應鏈平衡計分卡是在利益相關者視角下結合綠色供應鏈本身特性，將環保因素納入到傳統的平衡計分卡評價體系中，把包含環保因素的綠色思想融貫到供應鏈的整個產品生命周期中[8]。利用綠色供應鏈平衡計分卡，本文選取財務、內部流程、客戶服務、創新發展和綠色環保五個指標，對綠色供應鏈管理績效進行評價。

在整個綠色供應鏈管理的系統中，一系列內外部驅動因素對企業的綠色供應鏈管理實踐施加拉力或推力，從而產生相應的績效，而這些績效又會對企業的綠色供應鏈管理驅動和實踐起反饋作用[9]，因此，本文將驅動-實踐-反饋納入同一系統進行分析。同時，為能夠滿足基本的綠色供應鏈管理實踐投入，本文是在政府監管有效且企業的初始經營狀態為微盈利的兩個假設條件下開展研究。

三、SD模型構建

(一)綠色供應鏈管理實踐系統構建

綠色采購實踐是指電解鋁企業購買綠色環保的原材料的活動，在這過程中應考慮與供應商氧化鋁企業的綠色合作水平，而這一水平又主要通過供應商所供應產品的綠色度體現。企業的綠色采購量由當期所需產量和供應商產品的綠色度共同決定。當期產量主要由產能和當期產能利用率決定，其中產能是存量，新增產能由當期新增投資和產能投資率共同決定。利潤影響當期新增投資，而原材料成本和庫存成本通過影響當期總成本進而影響當期利潤。

內部環境管理的構成要素主要包括環境管理體系、高管環境承諾和跨部門合作。環境管理體系屬于制度構建，具有長期性和穩定性，在模型中將其完善程度設定為常量。高管環境承諾受環境績效和經濟績效即利潤的影響；當期利潤影響當期對員工培訓的投資，員工培訓影響員工技能，包括顯性的技術技能和隱性的對環境管理的認知和心態，兩方面共同影響部門間的綠色合作程度；內部環境管理能力影響能源利用率、資源利用率和廢棄物排放達標率三大指標，而三大指標又共同影響電解鋁企業的環境績效。

關于綠色設計驅動因素的研究主要是從利益相關者的視角展開，Hall[10]認為綠色設計的壓力包括法律上的壓力和消費者、客戶、股東、環保團體等非法律上的壓力。Zhu等[11]指出影響企業進行綠色供應鏈管理實踐的驅動因素為規制、市場和內部因素。根據上述文獻分析，并考慮到內部動力因素中管理者的作用，將影響綠色設計的驅動因素界定為高層管理者綠色偏好、消費者綠色偏好以及以綠色貿易壁壘為代表的法規規制。綠色設計能力會直接影響到能源和資源的設計利用率、廢棄物排放的設計達標率以及產品的可回收率。

逆向回收物流可以直接用電解鋁企業的綠色回收量來衡量。當期新增回收量是綠色回收量的流入變量，當期回收處理量是綠色回收量的流出變量。回收處理量由綠色回收量和再生速率共同決定，新增回收量由綠色廢舊產品量和可回收率共同決定。當期訂貨數量也就是當期銷量會影響鋁制品消費存量，與產品報廢率共同影響后續的綠色廢舊產品量，進而影響綠色回收量。

(二)綠色供應鏈管理績效系統構建

財務指標通常是一些傳統指標，重點關注利潤和資產總額兩方面[12]。財務子系統的任務是提高財務效益；關鍵問題是在現有資源基礎上獲取最大利潤；關鍵因素指標是利潤率，資產總額與發展規模的匹配程度。

內部流程子系統反映企業通過組織生產活動進而創造整體價值的過程，這一過程從接受顧客訂單開始，到集合企業資源進行生產，最終向消費者發出商品或完成服務提供。內部流程管理的本質是將企業各項功能進行集聚和協調，降低原材料及產成品庫存的成本和提高整體績效[13]。內部流程子系統的目標是達到最高的運營效率和最低的生產成本；關鍵問題是控制原材料和產成品庫存；關鍵因素指標是庫存量、產能利用率和成本。

客戶子系統的構建主要考慮企業能夠為其客戶提供長期穩定的產品，選取的評價指標應集中反映顧客需求和意志，主要衡量指標為客戶滿意度，二級指標主要為產品合格率、準時交貨率和產品綠色度[14]。客戶子系統的任務是提高顧客滿意度；關鍵問題是使所供給的產品達到客戶滿意標準；關鍵因素指標平均訂單反映時間、產品質量和產品綠色度。

創新和發展子系統是上述三個子系統的“強化劑”，是完善流程、滿足客戶期望、獲得最終財務回報的基石。電解鋁企業的技術創新和員工素質發展直接關系到其競爭優勢，這要求電解鋁企業必須提高開發新產品的能力和員工整體素質[15]。創新和發展子系統的目標是通過企業的技術創新和人員發展，實現財務績效；關鍵問題是如何有效利用組織內部資源；關鍵因素指標是研發轉化率、研發投入和培訓投資率。

對綠色供應鏈進行整體績效評價需要構建綠色環保子系統，除了傳統供應鏈要考慮的因素，還要關注環境保護程度和資源節約能力[16]。本文在考慮綠色供應鏈特有屬性的基礎上，從能源節約、資源利用和廢棄物排放量達標的角度出發制定環境績效評估指標。綠色環保子系統的任務是提高環境績效；關鍵問題是通過管理實踐力行資源和能源節約，減少廢棄物排放；關鍵因素指標是資源利用率、能源利用率和廢棄物排放達標率。

(三)綠色供應鏈管理實踐對績效的影響系統構建

根據上述分析，綠色供應鏈管理實踐系統主要包括綠色采購、內部環境管理、綠色設計和逆向回收物流四個子系統，綠色供應鏈管理績效可分為財務、客戶、內部流程、創新與發展和綠色環保五個子系統。在此基礎上，根據各子系統的關系，構建企業綠色供應鏈管理實踐對績效影響路徑的系統動力學流圖，如圖1所示：

模型中，狀態變量有11個，包括內部環境管理能力、綠色設計能力、專利數、資產總額、產成品庫存、產能、綠色回收量、原材料庫存，速率變量包括內部環境管理能力增加速度、綠色設計能力增加速度、新增專利、新增投資、產品產出、訂貨數量、新增產能、新增回收量、回收處理量、綠色采購量、綠色生產。其他變量為輔助變量和常量，共53個。

圖1 企業綠色供應鏈管理實踐對績效影響路徑的系統動力學流圖

本文采用Vensim DSS軟件對模型進行模擬仿真。模型常量取自專家估計的電解行業滿足研究條件的同類型企業的平均值，模型的研究周期為一年，整個研究跨度為2005-2025年。

四、實證研究

本文以云南某電解鋁企業為例，結合與各部門經理訪談記錄及企業2005-2015年審計報告相關數據進行實證研究。該鋁業公司以電解鋁冶煉為主，擁有全資氧化鋁子公司，是全國有色金屬行業第一家“國家環境友好企業”。該公司進行了綠色供應鏈管理的初步探索，近幾年利潤微薄，滿足本研究對案例選取的需求。

(一)變量間方程的建立

依據系統動力學理論和企業供應鏈實際情況，本文按照以下方法構建綠色供應鏈管理實踐SD模型變量間方程：

(1)對于被普遍認知的關系采用經驗公式，例如銷售收入=訂貨量*價格。

(2)采用回歸分析確定相關性較大的變量間方程，例如產品合格率的確定。

(3)咨詢專家確定變量關系，例如市場占有率與產品綠色度的關系。

(4)參考以往文獻研究成果確定參數，例如研發投入與新增專利的關系。

(5)某些參數難以估計，則采用試錯法先用可能值進行仿真測試直至模型穩定。

在此基礎上，本文參考相關文獻和企業實際情況對方程中的參數進行合理賦值，從而為后續工作做好準備。

(二)模型檢驗

通過對模型的結構、行為進行合理性檢驗及一致性檢驗，發現本文構建的綠色供應鏈管理實踐對績效的影響路徑模型結構行為合理，與實際系統一致，模型較為正確真實地反映了實際系統的結構和功能。由于系統動力學模型存在一定程度上的建模主觀性和系統動態性，需要檢驗模型是否穩定，本文通過檢驗模型中關鍵變量即狀態變量的穩定性來代表整個模型的穩定程度。把time step 從1(current)減少到0.5(current2)，再提高到1.5(current3)。考察它們的變化趨勢可知，當time step從1減少到0.5，六個狀態變量變化均不大。當time step從1增加到1.5時，綠色設計能力、內部環境管理能力和綠色回收量在時間步長改變前后基本沒有變化。原材料庫存從第一年到第五年里輕微上浮，在后續15年里基本沒有變化。專利數和資產總額雖然較調整前略微有所降低，但在整個研究跨度里，其變化趨勢基本保持一致。模型對參數變動不靈敏表明該模型可以較好地運用在實際中。

模型在現實中的可推廣程度由系統動力學模型的擬合度決定。將模型中前10年的模擬數據與歷史數據進行對比，利用利潤指標來對模型的擬合度進行測量。前10年利潤的模擬值與企業實際數據的平均相對誤差值為5.69%。誤差在可控制范疇內，說明該模型擬合度較好、適用性較高、符合企業實際情況，這在一定程度上能夠給企業在進行綠色供應鏈管理實踐過程中的決策提供方向性的指導建議。

(三)模擬仿真與結果分析

企業綠色供應鏈管理實踐作為發展綠色經濟的一環，其發展模式符合綠色經濟的發展規律。綠色經濟轉型是一種長期行為，需要經過一段時間才能看到投入和措施產生的效果[17]。結合前述準備和分析，本研究得出電解鋁企業綠色供應鏈管理實踐和績效的運行趨勢，為進一步分析電解鋁企業綠色供應鏈管理系統以及后續政策模擬提供了數據支持。

綠色供應鏈管理實踐由原材料庫存、內部環境管理能力、綠色設計能力和綠色回收量四個指標來衡量。綠色供應鏈管理實踐系統主要指標運行結果如圖2所示。電解鋁企業的原材料庫存量在2008年達到峰值，而后略有下降，但仍然保持較高數量，其原因是產能過剩和產能利用率不足導致原材料積壓。電解鋁企業的綠色回收量逐年增加，這是由于綠色設計能力增強使得產品的可回收率逐年增加，在回收處理率保持不變的情況下，回收量存量呈現增長趨勢。綠色設計能力在綠色貿易壁壘趨于嚴格和消費者綠色偏好逐步凸顯的雙重動力下呈增長趨勢。內部環境管理能力在環境管理體系趨于完善的背景下，受高管環境承諾和跨部門綠色合作的聯動影響，呈現逐年增長態勢。

圖2 綠色供應鏈管理實踐趨勢圖

綠色供應鏈管理績效由利潤、客戶滿意度、產成品庫存、產能、專利數和環境績效六個指標來衡量，其中產成品庫存與產能同屬內部流程子系統。由于電解鋁企業產能的長期性，在本研究時間跨度中相對穩定，因此未將其列入趨勢表中。綠色供應鏈管理績效系統主要指標運行結果如圖3所示。電解鋁企業的利潤在2007年達到峰值，隨后開始減少，經過一段時間的波動直至虧損，但在后期緩慢增加。客戶滿意度受產品合格率和準時交貨率的影響，呈現增長趨勢。產能基本保持不變。

產成品庫存同原材料庫存一樣，受產能過剩大環境影響造成積壓。專利數在前八年保持穩步增長趨勢，在后續時間跨度內不變，這是因為前八年企業處于盈利狀態，能維持一定的研發投入，當企業處于虧損狀態時，無法保障研究開發投入費用。環境績效在研究期間增長緩慢，這是由于利潤減少導致企業環保投入低，但是外部壓力下企業必須保持其環境績效，以免承擔更大損失。

為企業提供決策依據是系統動力學仿真結果的意義所在。由穩定性分析可知，time step從1降低到0.5，大部分流量績效提升，而time step從1提高到1.5時，大部分流量績效會降低。此處逐步探討time step從1降至0.5的仿真結果，仿真結果如圖4所示，Current為time step=1，Current2為time step=0.8，Current3為time step=0.6，Current4為time step=0.5。當time step維持在0.5左右時，以資產總額為代表的整個績效穩定提升到最優狀態，此時研發轉化率為0.6001，供應商產品綠色度為0.5005。

研發轉化率并沒有一個確定的計算公式，在本文中，研發轉化率用研發轉化為專利的投入占企業利潤總額的比率表示，以衡量企業運用一部分利潤在產品開發設計并成為新的專利上投入金額的大小。一方面，研發轉化率的大小會影響企業的新增專利數，隨著消費者偏好的變化，最終影響產品的吸引力；另一方面，研發投入會占用企業的資源，而在企業利潤一定的前提下，要想使研發轉化率得到提升，還需要企業家創新精神的發揮和實踐。因此，企業需要充分發揮企業家才能，以滿足企業的穩定發展和下游消費者的需求偏好。在綠色供應鏈管理與實踐過程中，在選擇上游供應商時，除了要考慮訂單反應時間和生產計劃等因素，還需要兼顧電解鋁企業與供應商氧化鋁企業的綠色合作水平，這主要由供應商所供應產品的綠色度體現。因而對于企業的原材料產品成本以及產品的綠色生產，會影響當前企業的利潤分配和下一期企業的投資決策，選擇有合適產品的綠色度的供應商是綠色供應鏈管理與實踐過程的關鍵一環。綜合考慮上述因素，最優的研發轉化率和供應商產品的綠色度意味著綠色供應鏈管理與實踐過程中上游供應商選擇、中游產品生產以及下游滿足消費者需求偏好的合理決策，可以實現經濟績效和環境績效的最大化。

圖3 綠色供應鏈管理績效趨勢

圖4 資產總額對時間步長的變化靈敏度

為了進一步探究綠色供應鏈管理實踐對績效的影響，對模型中的常量進行敏感性分析，得到如下結果：(1)在12個可控常量(即研發投資率、培訓投資率、培訓效果、訂單平均反應時間、需求波動、產品報廢率、再生速率、單位原材料成本、單位人力成本、單位庫存成本、生產速率、產能投資率)中，綠色供應鏈管理績效對其中8個常量(研發投資率、培訓投資率、培訓效果、訂單平均反應時間、產品報廢率、再生速率、單位人力成本、單位庫存成本)均反應不敏感，故該8個常量不是促進綠色供應鏈管理績效提升的關鍵變量。(2)研發投資率、培訓投資率和培訓效果三個指標反映的是企業的研發力度和員工發展水平，只有當企業財務效益達到一定程度，同時各方面資源能夠實現有效整合時，研發和培訓才能促進企業的績效提升。而且研發投資率的一定幅度的增減并不必然對企業的專利數或者研發轉化率產生影響，在綠色供應鏈管理與實踐過程中，對于微盈利電解鋁企業的績效提升更需要的可能是將科研投入轉化為新產品和新技術的能力，或者說是企業家的創新精神；訂單平均反應時間、產品報廢率、再生速率三個指標是企業生產過程中長期穩定的指標，可能是由于這三個指標已達到相對最優狀態，提升空間較少，從而整體績效對其不敏感。在微盈利電解鋁企業的綠色供應鏈管理與實踐過程中，除了要滿足傳統供應鏈對訂單平均反應時間、產品報廢率、再生速率等產品成本和管理費用的要求外，還需要在產品的技術和管理的決策上有所突破；單位人力成本、單位庫存成本由于基數小，對整體績效無法產生較大影響。(3)對于4個敏感性因素，即需求波動、單位原材料成本、生產速率和產能投資率，仿真結果顯示，需求波動上升使得整體績效上升，單位原材料成本上升時整體績效下降，生產速率提高整體績效增加，產能投資率提高整體績效下降。其中，單位原材料成本和生產速率指標帶來的績效變化屬于常規現象，產能投資率上升帶來績效下降是在電解鋁行業產能過剩大背景下的特定結果，而需求波動上升導致整體績效上升是需要重點關注的對象。需求波動的提高，利潤和專利數相應提高，同時產成品庫存減少。這是因為需求波動影響訂貨數量，進而影響銷售收入和利潤，并進一步影響研發投入和專利數。這說明市場震蕩并不一定是不利條件，其在一定程度上可以促使企業調整生產規模，最終獲得較好的財務效益。

進一步對需求波動、單位原材料成本、生產速率進行敏感性分析，調整三個變量的取值，組成不同的實踐模式，觀察不同實踐模式下模型的運行情況，如表1所示。

表1 各實踐模式下敏感性分析變量設置

實踐模式一是原有模式。即保持需求波動、單位原材料成本、生產速率不變，按現有綠色供應鏈管理模型進行模擬，預測未來績效。

實踐模式二是將需求波動提高10%，單位原材料成本和生產速率保持不變，考察需求波動對電解鋁企業綠色供應鏈管理整體績效的影響。其實際意義是市場持續震蕩，產品需求不穩定性增加，迫使企業進行調整，協調規模，適應環境。

實踐模式三是將單位原材料成本降低10%，需求波動和生產速率保持不變，考察單位原材料成本對電解鋁企業綠色供應鏈管理整體績效的影響。其實際意義包括兩方面，一是企業通過加強與上游氧化鋁企業或是廢鋁回收企業的合作以降低原材料采購成本，二是企業加強對上游氧化鋁企業或是廢鋁回收企業的環境管理，促使其進行綠色生產，提高產品綠色度，降低原材料的隱性成本。

實踐模式四是將生產速率提高10%，需求波動和單位原材料成本保持不變，考察生產速率對電解鋁企業綠色供應鏈管理整體績效的影響。其實際意義是企業加強生產管理，提高生產效率，加快生產進度。四個實踐模式模擬結果如圖5、圖6、圖7所示。

從仿真結果可以看出，對于利潤和專利數而言，實踐模式三的運行效果最好，對于產成品庫存而言，實踐模式二運行效果最好。綜合考慮認定實踐模式三具有最好的績效表現，即單位原材料成本是電解鋁企業綠色供應鏈管理整體績效最為敏感的因素。這一結論符合現實判斷。

五、結論與啟示

本文在分析企業綠色供應鏈管理實踐子系統和管理績效子系統的基礎上，構建了企業綠色供應鏈管理實踐對績效影響路徑的系統動力學模型，利用某鋁業公司實地訪談及企業2005-2015年審計報告相關數據進行模擬仿真。研究結果表明：

圖5 四種模式下的利潤

圖6 四種模式下的專利數

圖7 四種實踐模式下的產成品庫存

(1)電解鋁企業環境績效在近20年間呈現緩慢增長態勢，這是由于經濟績效不樂觀導致企業無法投入過多資本進行環保建設，但是在市場需求和綠色貿易壁壘的雙重壓力下，企業必須在保證經濟績效的基礎上提高環境績效，以免承擔更大損失。

(2)在電解鋁企業綠色供應鏈管理實踐對績效影響路徑系統中，當time step維持在0.5左右時，整體績效穩定提升到最優狀態。在此狀態下，最適宜的研發轉化率及供應商產品綠色度分別為0.6001和0.5005。

(3)在12個可控常量中，綠色供應鏈管理績效對研發投資率、培訓投資率、培訓效果、訂單平均反應時間、產品報廢率、再生速率、單位人力成本、單位庫存成本這8個常量均反應不敏感。對于4個敏感性因素，即需求波動、單位原材料成本、生產速率和產能投資率，需求波動和生產速率的上升會使整體績效上升，單位原材料成本和產能投資率的提高會導致整體績效下降。單位原材料成本是影響電解鋁企業提升綠色供應鏈管理績效的最關鍵因素。

根據研究結論，本文的啟示有：

(1)當企業達到一定的盈利程度時，才會積極采取綠色供應鏈管理實踐，從而產生高環境績效。一方面，在供給側改革的背景下，企業不斷地提升綠色供應鏈管理實踐能力，推動經濟績效持續累積，最終進入自主積極的綠色供應鏈管理的良性循環；另一方面，供給側改革的核心是要激發企業的創新活力，而這又依賴于管理實踐的創新精神[18]。如果電解鋁企業的管理者不試圖改變傳統的供應鏈模式，那么將不能適應供給側改革對“去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”的要求。一定的盈利程度是微盈利電解鋁企業實踐綠色供應鏈管理的門檻，然而要達到經濟績效和環境績效的雙贏，還需要依靠管理實踐的創新。綠色供應鏈管理相較于傳統供應鏈而言要求更多，而相當部分的管理者仍然將企業的希望寄托于政府的補貼和宏觀環境的改善，這時候就需要政府能夠降低對企業的直接補貼，而加大對企業科研項目的支持，這樣能夠讓市場選擇那些有創新能力的管理者，激勵電解鋁企業積極采取綠色供應鏈管理實踐，實現全社會福利的提高。

(2)在電解鋁企業的綠色供應鏈管理實踐中，需要根據其綜合績效狀況確定與之相匹配的研發轉化率，并選擇產品綠色度相適應的原材料供應商。在產能過剩和資源環境緊缺的壓力下，企業需要主動調整投資結構，不要過分追求專利研發和員工素質提升的投入，也不要盲目將實踐重點放在減少訂單反應時間和提高再生速率上，應該注重各資源要素間的平衡協調，提高資源利用效率。企業可以將績效提升重點放在與上游氧化鋁企業或廢鋁回收企業的綠色合作上，減少原材料采購成本，選擇原材料綠色度適宜的供應商。

(3)創新驅動拉動電解鋁企業綠色供應鏈整體績效，可從根本上提升微盈利電解鋁企業的競爭力。對于微盈利電解鋁企業而言，單位原材料成本和產能投資率提高會導致整體績效下降，然而通過知識、技術等要素的引入，在有限的傳統生產要素的基礎上，可以實現生產方式的優化、勞動者素質的提升、資源的重新分配，提高傳統生產要素的使用效率，從而降低單位成本，提高產能利用率。進一步通過調整供應鏈的結構，投資高品質和高附加值的項目，提升產品的吸引力，從而提高微盈利電解鋁企業的市場競爭力。

本研究的系統中包含了影響綠色供應鏈管理經濟績效的十幾個直接或間接的因素，值得注意的是企業無法控制的“產品單價”及“消費者綠色偏好”這兩項系統常量，因此，關注產品價格走向以及消費者綠色偏好發展趨勢可以及時修正模型，從而在新的經濟形勢下為企業實踐提供更有效的參考。

[1]王玉民,劉海波,靳宗振,等. 創新驅動發展戰略的實施策略研究[J].中國軟科學,2016(4):1-12.

[2]Berry M A, Rondinelli D A. Proactive corporate environmental management:A new industrial revolution [J]. Academy of Management Perspective,1998,12(2): 38-50.

[3]朱慶華, 耿 勇. 中國制造企業綠色供應鏈管理因素研究[J]. 中國管理科學, 2004, 12(3): 81-85.

[4]Hsu C W, Hu A H. Green supply chain management in the electronic industry [J]. International Journal of Environmental Science & Technology, 2008, 5(2): 205-216.

[5]KWG Jr, PJ Zelbst, J Meacham, et al. Green supply chain management practices: Impact on performance [J]. Supply Chain Management, 2013, 17(3): 290-305.

[6]劉春香,張智光. 綠色科技與生態文明:供應鏈維的驅動與支撐機理[J].中國科技論壇, 2016(10): 122-126.

[7]GA Zsidisin, SP Siferd. Environmental purchasing: A framework for theory development [J]. European Journal of Purchasing & Supply Management, 2001, 7(1): 61-73.

[8]楊娟美. 基于綠色供應鏈管理的績效評價研究[D]. 淮南: 安徽理工大學, 2010.

[9]朱慶華,田一輝. 企業實施綠色供應鏈管理動力模型研究[J]. 管理學報, 2010(5): 723-727.

[10]Jeremy Hall. Environmental supply chain dynamics [J]. Journal of Cleaner Production. 2000(8): 455-471.

[11]Zhu Q, Sarkis J, Lai K. Institutional-based antecedents and performance outcomes of internal and external green supply chain management practices [J]. Journal of Purchasing and Supply Management, 2013, 19(2): 106-117.

[12]陳建池. 基于系統動力學的醫療器械制造業企業績效預測研究[D]. 哈爾濱: 哈爾濱工業大學, 2009.

[13]孫曉宇. 高新技術企業動態戰略績效評價研究[D]. 哈爾濱: 哈爾濱理工大學, 2009.

[14]卓劍. 基于SD-BSC的動態績效評價方法及應用研究[D]. 哈爾濱: 哈爾濱理工大學, 2006.

[15]楊娟美. 基于綠色供應鏈管理的績效評價研究[D]. 淮南: 安徽理工大學, 2010.

[16]顧立川. 綠色供應鏈綜合績效評價方法研究[D]. 北京: 北京交通大學, 2009.

[17]佟賀豐,楊陽,王靜宜,封穎.中國綠色經濟發展展望—基于系統動力學模型的情景分析[J].中國軟科學, 2015(6): 20-34.

[18]程虹,劉三江,羅連發. 中國企業轉型升級的基本情況與路徑選擇——基于570家企業4794名員工入企調查數據的分析[J].管理世界,2016(2):57-70.

(本文責編：辛城)

ResearchonPerformanceofManagementPracticeinGreenSupplyChain:ACaseStudyofanAluminumCorporation

CHENG Qiong-wen，ZHOU Lu，YU Sheng-ran

(SchoolofEconomics，CentralSouthUniversity，Changsha410083，China)

This paper constructs a green supply chain management practice subsystem and a management performance subsystem respectively, and the system dynamics model of the influence of management practice on management performance is established. Along with an aluminum company data related to data simulation, the results show that:(1)Under the double pressure of economy and environment, corporate environmental performance is rising slowly; (2) In order to achieve the best overall performance which represented by the total assets, the most suitable Enterprise R&D conversion rate is 0.6001, the green degree of the supplier product is 0.5005; (3)Unit raw material cost is the most important factor affecting green supply chain management performance of electrolytic aluminum enterprises factor. The entrepreneurs should give full play to the innovative spirit of management practice and take the initiative to adjust the investment structure，focus their attention on technological R&D and green cooperation of suppliers，and achieve a win-win situation in economic performance and environmental performance.

green supply chain; management performance; system dynamics

2016-11-30

2017-09-20

國家自然科學基金項目“資源約束下我國鋁工業綠色管理機制設計研究”(71573284)；教育部人文社會科學研究項目“綠色供應鏈視角下我國鋁礦資源安全評價與保障機制研究”(14YJA790005)；湖南省自然科學基金面上項目“環境約束下企業綠色社會責任驅動機制設計研究——以湖南有色企業為例”(2016JJ2151)。

成瓊文(1972-)，男，湖南湘鄉人，中南大學商學院研究員、博士生導師，研究方向：資源環境經濟學、綠色管理等。

X196

A

1002-9753(2017)10-0163-10