OTL模式的魅力

李文卉

始于去年的華為三星兩大巨頭專利戰，近日有了新的進展。9月30日，國家知識產權局專利復審委員會一口氣發布了8份與三星專利相關的專利無效宣告復審決定，這意味著三星以專利侵權反訴華為的“防御”措施可能遭遇“大潰敗”的尷尬局面。而此事也被評論為中國企業在國際知識產權糾紛上的一次“大勝利”。

但是，就中國專利成果轉化的整體態勢而言，情況卻不容樂觀。

“中科院有效發明專利的平均維持時間僅為5.2年，維持在10年以上的占比僅為5.5%， 維持5年以下的，占比接近62.4%，有效維持時間多維持在第2-7年，這意味著絕大多數的專利成果并沒有進行轉化。”中國科學院院士倪光南，在2016強國知識產權論壇上引用的這一系列數據有些振聾發聵。

中科院只是全國高校科技轉化現狀的一個縮影。根據倪光南院士的統計，從2006年到現在，國家中長期科技投入增長迅速，研發支出復合增長率達到17.7%，比世界上絕大多數都快得多。然而，國家知識產權局的數據顯示，近年來我國高校的專利數量雖然上去了，但質量還是比較低，平均維持年限僅為6年，而國外來華專利的維持年限平均是9.4年。

造成這種現象的原因有很多，值得欣慰的是，在國家不斷重視和強化科技投入的背景下，各級政府、高校、科研機構以及企業，都越來越重視建立良好的科技轉化制度，發達國家的經驗也非常值得借鑒。

專利凈收入的平均分配

“目前國家的科技政策與知識產權政策已經基本調整到位，關鍵在于如何落實，比如可以在技術轉化的模式和方法上進行探索，以美國斯坦福大學為例，他們采用的OTL模式就值得國內高校參考。”倪光南說。

作為硅谷的心臟，斯坦福大學培養了大批高科技公司的領導者，這其中包括谷歌、惠普、雅虎、羅技、特斯拉、Firefox和思科等公司的創始人。據統計，截至2016年，斯坦福大學共產生了60位諾貝爾獎得主，此外共有20位斯坦福大學校友或教授獲得圖靈獎（計算機界最高獎）、7位斯坦福大學教授獲得過菲爾茲獎（數學界最高獎）。

斯坦福大學背后的秘密是什么？是什么讓它成為硅谷的心臟？是什么讓斯坦福大學的創新技術和硅谷的創新系統發生化學反應？回答這些問題的關鍵，是了解斯坦福大學如何在學校內提倡創新，以及如何將科研成果轉化為產品。

“至關重要的一點，是斯坦福大學首創了在大學內部設立技術許可辦公室（OTL）的知識產權管理模式。”武漢工程大學法商學院方華梁博士告訴《支點》記者。

成立于1970年的斯坦福大學OTL，把工作重心放在專利營銷上。方華梁介紹，OTL的工作只有一項，就是通過技術許可協議正式轉化專利、版權和其他技術。也就是說，任何一項來自斯坦福大學的創新發明，都必須從OTL那里拿到技術許可“身份證”。

在美國，大多數學校產出的成果都是由美國政府資助的，以斯坦福大學為例，82%的研究都是由美國政府出資支持的；根據相關法律規定，聯邦政府資助的科研項目取得的專利、軟件著作權等發明成果，其所有權屬于高校等受資助單位，并將成果轉移的工作交由高校負責，這樣便保證了盡可能地擴大成果轉化率。

“雖然專利的所有權歸學校所有，但是在扣除了專利申請費、OTL的辦公費用之后，專利的所有凈收入由發明人、發明人所在院、發明人所在系三方平分，這樣既保證了發明人的積極性，也讓學校有持續的資金對創新進行資助。”方華梁說。

從技術到產品的嚴格篩選

數據顯示，斯坦福大學平均每年公布400到500件專利，授權100多件專利，雖然數量不多，但講究質量，2010年到2015年，最知名的3個成果就為學校貢獻了11億美元的收入。

在斯坦福大學，評判一個技術是否由OTL來轉化的主要依據，是斯坦福知識產權政策。

“由于并不是所有技術都具備商業價值，只有當一項技術同時滿足尖端性和應用性兩個特征，它才具備技術轉化的前提。”方華梁說，對此，斯坦福大學有一套嚴密的篩選體系，每年從OTL那里拿到技術許可的僅占全部發明的20%-25%，其中25%-30%的技術會許可給初創公司，其余的會許可給大公司。

然而，技術轉移并不是一樁易事，大多數創始人首次向OTL披露時，尚且處在技術的及早階段，需要學校的協助和判斷是否有必要成立一家初創公司。

OTL還為初創公司設置了 diligence milestone（勤奮里程碑），若達不到預期目標，則可能取消技術許可，以此起到督促初創公司在發展的過程中關注研發、避免重心偏移的作用。另外，由于初創公司早期大多資金緊張，無法現金支付技術轉移的費用，OTL允許初創公司每年支付低額的還款，每實現一個里程碑時，再完成部分支付，以減輕初創公司的資金壓力。

除此之外，OTL內部的人員結構也很有意思。

“斯坦福大學OTL辦公室其實只是一個不超過50人的小團隊，卻是美國最大的技術許可辦公室之一。其中具體負責技術許可工作的人員不超過20人，并且每個人都同時擁有基礎科學領域的博士學位和經管類學科背景。”方華梁說，這些工作人員，不僅需要運用自己的基礎科學知識來判斷一項技術是否具備尖端性和應用性，也需要懂得如何將這項專利賣得更好。

“從整個大環境來看，斯坦福大學的科技成果轉化之所以那么成功，美國的《拜杜法案》也功不可沒。”方華梁說。

1980年通過的《拜杜法案》，讓美國的大學、研究機構能夠享有政府資助科研成果的專利權，這極大地帶動了技術發明人將成果轉化的熱情。1978年，美國的科技成果轉化率是5%，《拜杜法案》出臺后這個數字短期內翻了十倍。美國在十年之內重塑了世界科技的領導地位，《拜杜法案》也因此被《經濟學人》雜志評為美國過去50年最具激勵性的一個立法。

“即使在美國，技術轉移也面臨高成本的壓力。但拜杜法案將技術許可的職責從政府層面放權到學校層面，發明人與OTL的溝通更便捷，有效地提升了技術轉化率。”方華梁說，這些年我國也出臺了一系列模仿《拜杜法案》的法規和政策，用來激勵創新者的發明創造，并協調產、學、研三方的關系，但科技成果轉化的關鍵還是得靠技術本身的提升。（支點雜志2017年11月刊）endprint