一卡通系統(tǒng)的風險識別及控制

張海霞++史敬華++王瑜

摘 要2015年4月，我參加了某市中心醫(yī)院一卡通系統(tǒng)的建設，在這個項目中擔任項目經理的職務，該項目的投資額為1000萬元，計劃建設工期為6個月，本項目是該醫(yī)院的重點信息建設項目，受到了醫(yī)院領導和各相關業(yè)務科室的高度重視，由于該醫(yī)院是一家三級甲等醫(yī)院，門診病人和住院病人的數量較多，各個層次的病人都有，對系統(tǒng)的實時性、穩(wěn)定性、易用性以及準確性要求較高。在項目的實施過程中，針對這樣一個規(guī)模較大，周期較長，業(yè)務功能較多且涉及面較廣的問題，我和項目小組的成員一起制定了風險管理計劃和風險的應對策略，并理論聯系實際，在項目的管理過程中，通過進行風險識別、風險的定性分析和風險的定量分析并在項目過程中加強風險監(jiān)控，有效的規(guī)避或減弱了項目中出現的各種不利風險，保證了項目工期、成本和質量，最后順利完成了這個項目。

【關鍵詞】一卡通系統(tǒng) 識別 建設

為推進醫(yī)院信息化建設的進程，解決病人看病時“三長一短”（掛號、繳費、取藥時間長，看病時間短）的問題，優(yōu)化病人就診流程，減少病人排隊等待時間，2015年對某市中心醫(yī)院進行了一卡同信息系統(tǒng)的研發(fā)和實施，本系統(tǒng)的主要目標是實現病人通過實名認證辦理院內就診卡，在自助機上完成銀聯卡、現金充值；門診掛號預約；門診掛號確認；門診繳費；門診檢查、檢驗報告的查詢；辦理入院；住院病人繳納預交金、住院病人費用的查詢等功能，對于項目存在的規(guī)模大、周期長、功能復雜等問題，要使項目順利的實施，我們就需要制定一個詳細的風險管理計劃和應對風險策略。在項目的具體實施過程中，我根據項目的實際情況，按照風險控制的管理流程，對項目的活動進行了風險識別、風險定性分析、風險定量分析并制定了風險的應對策略，在項目的運行過程中，通過風險控制系統(tǒng)對項目的風險進行了較好的控制，經過多方配合和努力，最終在規(guī)定的時間內很好的完成里所有項目工作，取得里良好的經濟效益和效果。2015年10月一卡通系統(tǒng)在醫(yī)院一次性上線成功，目前運行情況良好。

1 制定風險管理計劃

在項目初期，我組織相關人員編制了風險管理計劃，風險管理計劃主要包括如何處理和控制風險的方法。我門采用規(guī)劃會議的方法制定了風險管理計劃，邀請了項目所有的相關干系人代表參加了風險管理計劃會議，我們全面考慮了風險對項目的影響，制定了充分的風險管理計劃，在計劃中，我們確定了基本的風險管理活動，如每周召開一次風險評估會議，根據項目管理理論與實踐相結合，定義了項目中的風險管理過程，估計了風險管理的時間表和費用，把風險管理活動納入項目計劃，風險管理費用納入成本費用。

2 風險識別

風險識別是確定何種風險會對項目產生影響，并將這些風險的特征形成文檔，風險識別是一項貫穿全過程的風險管理工作。根據項目的實際情況，我們把項目中的風險劃分為技術風險、內部風險風險和外部風險。例如，在系統(tǒng)測試階段，我們請技術專家進行會議討論，確定技術風險主要是醫(yī)院的HIS系統(tǒng)和自助機系統(tǒng)之間要實現實時的數據雙向同步。這就要求我們要設計數據交換的接口標準，保證數據的一致性。內部風險主要體現在流程改造方面，如醫(yī)院的一些管理流程存在著不合理的情況，如不進行流程的合理化改造，系統(tǒng)無法推進，進而影響此項目的進度。外部風險體現在此系統(tǒng)涉及的軟件、硬件多個開發(fā)商及銀行、銀聯，如果任何一個外部接口或進度出現問題，都會對整個項目進度照成影響。

3 定性風險分析

定性風險分析就是要確定不同風險發(fā)生的可能性以及對項目產生的影響，既包括對項目的負面影響，也分析了風險帶來的機會。同時還要對所識別的風險進行優(yōu)先級排序，重點關注那些優(yōu)先級高的風險。

我們通過會議的方式，組織項目干系人對識別出的風險進行認真仔細的概率估算和影響分析，通過建立風險優(yōu)先級矩陣確定了各個風險的優(yōu)先級。最后得出流程不合理的風險可能性很高，影響也很大。

4 風險定量分析

對已知風險進行定性分析后，我們還進行了定量分析，定量的分析了各個風險對項目的影響，在這個過程中，我們采用了專家評估的方法，組織相關成員對項目進行了樂觀、一般和悲觀估計，同時利用公司歷史項目數據，用來輔助評估，進行定量分析后，更新了風險記錄列表。比如統(tǒng)計報表中的“日報、月報”此活動成功的前提是需調用數據庫關聯算法存儲過程，而關系算法存儲過程正是這個項目中最核心最困難的工作之一。有可能導致不能按時完成工作。則統(tǒng)計報表功能無法完成，專家估算完成此活動要5個工作日，此時統(tǒng)計報表活動的歷時為5.5個工作日。

5 風險的應對策略

風險應對計劃就是經過定性、定量分析后，對所更新的想法風險記錄進行分析，進一步確定哪些是對項目有利的機會，確定哪些是對項目不利的威脅，并合理制訂有針對性、可行性應對措施的過程活動。例如，對工作分析和估計不足的風險，利用已有經驗，加強學習，利用標準的技術和理論；關鍵人員流動的風險，緊密團結“少數人”，提高項目完成獎金，實行人才備份；缺乏合適的技術人員的風險，在當地招聘部分技術人員，加強制度建設，加強培訓。

6 風險控制

風險監(jiān)控就是在項目執(zhí)行的全過程中，持續(xù)的對已識別的風險進行監(jiān)控應對，同時不斷識別新的風險并記錄到風險分析監(jiān)控表的過程。

經過上述5各過程后，該項目的風險已經比較清晰，這就要進入風險跟蹤和監(jiān)控過程，在這各過程中，我們對已識別出的風險的狀態(tài)進行跟蹤，監(jiān)控風險發(fā)生標志，更深入的分析已識別出的風險，繼續(xù)識別項目中新出現的風險，復審風險應對策略的執(zhí)行情況和效果。根據目前風險監(jiān)控的結果修改風險應對策略，根據新識別出的風險進行分析并制定新的風險應對措施。在這個過程中我們主要使用了偏差分析、項目績效分析、監(jiān)控會議的方式來進行的。

經過項目組成員的共同努力，本項目得以順利完成，得到了甲方的一致好評。也使作為項目經理的我充分認識到項目風險管理在項目管理過程中的重要性。風險管理是通過風險管理計劃、對風險的識別、分析和應對的過程，貫穿與整個項目的全過程。每個項目都有其自身的特點，項目管理的方法也不盡相同，我們在管理項目時，應加強風險管理能力，提高全員風險意識，建立《風險分析監(jiān)控表》并落實。風險管理不僅應對風險，還需不斷的對風險進行監(jiān)控，不但作為項目收尾的一部分，也為將來的項目提供經驗。

以上是我對項目風險管理的一些體會和措施，通過項目的風險管理，使我在實踐中積累了經驗，也是我深深體會到對項目周期長，大型復雜的項目，有效的進行項目的風險控制是對項目順利實施至關重要。

作者單位

山東省泰安市中心醫(yī)院信息中心 山東省泰安市 271000