中國出口貿易中的本地市場效應估計
——以“21世紀海上絲綢之路”國家為例

蔣蔚芳

國際貿易

中國出口貿易中的本地市場效應估計
——以“21世紀海上絲綢之路”國家為例

蔣蔚芳

在新貿易理論框架下，本地市場效應是比較優勢的一個重要來源。本文基于2000-2014年中國對21世紀海上絲綢之路沿線十個國家之間的出口數據，借鑒Schumacher(2003)的引力模型方法，通過對面板數據的實證分析，估計了貿易中的本地市場效應。結果發現：在10大類SITC一位數產品當中有7類存在顯著的本地市場效應，在35個兩位數制造業行業當中有22個存在顯著的本地市場效應。所以，應該注重國內市場的開發，推進國內市場一體化的進程，培育國內市場需求，獲得由本地市場效應帶來的新比較優勢。

本地市場效應；出口貿易；21世紀海上絲綢之路

一、問題的提出

共建21世紀海上絲綢之路是中國目前重要的國家戰略，而本地市場效應作為識別傳統貿易理論范式和規模報酬遞增的新貿易理論范式的重要標準，一直是國際貿易研究的熱點。檢驗中國與“一路”沿線國家的雙邊貿易中是否存在本地市場效應有助于更加深入地理解雙邊貿易模式，對“一路”戰略的順利推行也有積極意義。

就有關國內外文獻來看，Krugman(1980)和Helpman and Krugman(1985)首次在模型當中證明了本地市場效應的存在，但由于他們模型中嚴格假設條件的限制，此種本地市場效應不帶有普遍性。之后，許多學者，如 Davis(1998)、Yu(2005)、Zeng and Kikuchi(2006)等試圖放松假設條件，拓展了本地市場效應模型。相對于本地市場效應的理論研究，本地市場效應的經驗研究出現得較晚。理論模型的不斷拓展和數據處理技術的日益完善豐富了實證檢驗的手段。檢驗的方法主要有兩種：

第一種是直接考察需求和產出之間的關系。Davis and Weinstein(1996)構建了“超常需求”指標，首次對OECD國家制造業生產結構的本地市場效應進行了實證分析，但檢驗結果并不支持本地市場效應。Davis and Weinstein(2003)在此基礎上引入市場準入因素，在OECD國家重新找到了本地市場效應的證據。另一種方法是Schumacher(2003)提出的引力模型，通過考察出口產品的相對需求彈性來判斷本地市場效應的存在性。

從進入21世紀以來，中國與海上絲綢之路國家的貿易往來日益密切。為了進一步考察出口貿易中的產品結構，按照國際貿易標準分類第三版（SITC.Rev3）對出口產品進行分類，發現在中國對這些國家的出口中，資本或技術密集型產品（SITC 5和SITC 7）占比大于勞動密集型產品（SITC 6和SITC 8）的占比。按照傳統的要素稟賦理論，以往中國勞動力豐富、勞動成本低的比較優勢導致中國會更多出口勞動力密集型產品，這個理論無法解釋資本或技術密集型產品出口額占比大于勞動密集型產品占比的數據事實。那么，這一現象需要用其他的理論來解釋。

二、模型設定與數據選取

對于上文提到的中國對“一路”沿線國家出口較多資本或技術密集型產品的現象，本文試圖用本地市場效應來解釋。受到貿易數據的可獲得性的限制，本文將選取國家樣本為印度、印度尼西亞、馬來西亞、巴基斯坦、菲律賓、新加坡、斯里蘭卡、泰國、阿聯酋和越南。

本地市場效應的基本理論模型是由Krugman(1980)和Helpman and Krugman(1985)提出的。假設一個部門在CRS-PC①規模報酬不變—完全競爭。框架下生產同質產品，不存在運輸成本；另一個部門在IRS-MC②規模報酬遞增—壟斷競爭。框架下生產水平差異化產品，該部門存在固定成本和不變的邊際成本，運輸成本采用冰山型。效用函數是C-D函數和CES函數的復合形式。如果μ是本國相對于外國生產的產品數量，σ＜1是貿易自由度，λ是本國相對于外國的需求比例。Krugman(1980)指出③在Krugman(1980)中使用的符號并不是這些，本文沿用的是Davis and Weinstein(1996)論文中的符號。：

當本國和外國擁有相同的需求規模（λ=1），則本國和外國生產的產品數量相等（μ=1）；但如果本國對IRS-MC部門產品需求上升（λ＞1），則本國相對于外國將生產更大比例的IRS-MC部門產品（μ＞1），從而出現本地市場效應，并成為該產品的凈出口國。

在這個理論模型的基礎上，Schumacher(2003)運用引力模型考察需求和資本勞動比對貿易模式的影響，從而分離本地市場效應與要素稟賦對貿易模式的不同影響，驗證了本地市場效應的存在性。本文主要運用Schumacher（2003）引力模型的方法。

模型表示如下：

（2）式中Xaij表示由i國出口到j國產業a的出口額，Yi和Yj表示分別由出口國和進口國GDP代表的出口國的供給能力和進口國的需求規模。yi、yj分別表示由出口國和進口國的人均GDP表示的要素稟賦狀況。Dij是兩國之間的地理距離，表示貿易成本。Zkij表示其他影響雙邊貿易的虛擬變量，比如文化因素、貿易政策和語言等。

lnMaij表示j國出口到i國的產業a的出口額，也可以用lnXaij來表示，即：

由方程（4）可知：如果兩國具有相同的資本/勞動比(要素稟賦相同)，那么貿易模式由雙邊相對需求規模決定，當衡量出口收入彈性與進口收入彈性差值的（為正時,則存在本地市場效應；如果兩國具有相同的需求規模，那么貿易模式由要素稟賦決定，衡量了傳統比較優勢的大小。這樣就能分離出本地市場效應和傳統的要素稟賦優勢對雙邊貿易模式的不同影響。

利用上述引力模型的方法，估計2000-2014年中國與“一路”國家雙邊貿易中的本地市場效應。國際貿易標準分類（SITC Rev.3）的雙邊進出口數據來自聯合國Comtrade數據庫。各個國家的GDP數據來自世界銀行公開數據庫，是按購買力平價（PPP）衡量的實際GDP，代表各國的需求規模（或供給能力）。模型中另一個解釋變量是資本勞動比：世界銀行公開數據庫提供的GDP與勞動力比值的數據（GDP per person employed）。

三、實證方法與估計結果

本文所采用的數據是面板數據，且時間序列的長度比截面的個數更多。因此，在做引力模型的回歸之前要先考慮面板數據中的序列是否平穩的問題，即是否存在單位根。如果變量序列在首次檢驗時存在單位根，加入一階差分后就不存在單位根了，則時間序列之間可能存在協整關系，需要再次檢驗。本文選用Stata軟件的ipshin命令來檢驗面板數據的單位根，該命令只針對平衡的面板數據，考慮了截面異質性和干擾項的序列相關問題。檢驗協整關系使用的命令是xtwest（基于誤差修正模型的檢驗），其原理是若存在協整關系，則誤差修正部分的系數應該顯著異于零。

如果在經過單位根和協整檢驗之后，發現該類產品的雙邊貿易面板數據存在協整關系，就需要使用面板誤差修正模型來進行回歸，并且用豪斯曼檢驗這三種估計量：pmg、mg和dfe①這三種誤差修正模型估計量依次分別適用于所有個體的長期誤差修正系數均相等但短期動態調整系數可隨個體改變、所有個體的長期修正系數和短期動態調整系數均可隨個體改變和長期修正系數和短期動態調整系數均不隨個體改變的情形。Pmg、mg和dfe對應的估計方法分別為極大似然估計、最小二乘估計和固定效應模型估計。之間選擇一種最適當的估計量來建立誤差修正模型。如果面板數據并不存在協整關系，也需要用豪斯曼檢驗來判定該面板數據的實證分析是采用固定效應模型還是隨機效應模型，選取恰當的回歸方法。

本文采用的計量軟件為Stata 13.1。

首先對SITC0-9這十個大類的雙邊貨物貿易面板數據進行實證分析，結果如表1所示。

表1 按1位數SITC分類的貿易模式

由表1可知，在SITCRev.3的一位數10大類產品中，有7類產品的雙邊貿易中存在本地市場效應：食品及活動物（0）、礦物燃料、潤滑油等（3）、動植物油脂及油脂（4）、化學品及有關產品（5）、按原料分類的制成品（6）、機械及運輸設備（7）及雜項制品（8）。這一估計結果和中國與“一路”沿線國家的雙邊貿易概況相吻合，并且該本地市場效應的存在解釋了要素稟賦理論無法解釋的資本或技術密集類產品出口較多的現象。因為在存在貿易成本時，廠商獲得了定位于較大市場的激勵，對某一類產品的較大本地市場需求會轉化為生產該類產品的廠商的集聚，從而生產更多該類產品，最終出口該類產品。由于相對于“一路”沿線國家而言，中國國內對資本或技術密集型產品（SITC 5和SITC 7）具有較大的市場需求，中國成為了該類產品的凈出口國。

進一步考察SITC Rev.3兩位數產品分類中的5至8類制造業部門產品的本地市場效應。

表2 按2位數SITC分類的貿易模式（SITC 51-59）①由于篇幅限制，只列出存在本地市場效應的出口產品類別；有需要的讀者可向作者索取完整的表格。以下表3-表5同。

表3 按2位數SITC分類的貿易模式（SITC 61-69）

表4 按2位數SITC分類的貿易模式（SITC 71-79）

表5 按2位數SITC分類的貿易模式（SITC 81-89）

由表2、表3、表4和表5的結果可知，在制造業部門的產品（SITC5-8）的雙邊貿易中，也存在本地市場效應。化學品及有關產品（SITC 5）兩位數中有五類產品；按原料分類的制成品（SITC 6）兩位數中有六類產品；機械及運輸設備（SITC 7）中有五類產品；雜項制品（SITC8）中有六類產品。本地市場效應在決定中國與“一路”國家的貿易模式方面起著越來越大的作用。

四、結論

根據本文的實證分析結果，2000年至2014年中國與21世紀海上絲綢之路經濟帶沿線十個國家的雙邊貿易中存在本地市場效應。不僅在制造業部門產品的貿易中存在本地市場效應，在初級產品的貿易中也存在本地市場效應。而且，本地市場效應不僅存在于資本與技術密集型產品（SITC 5、7）的貿易中，還存在于勞動密集型產品（SITC6、8）的貿易中。進一步對SITC兩位數的產品貿易的實證分析也印證了這個觀點：從具體的制造業行業來看，在35個行業當中有22個行業存在本地市場效應。

因此，中國需要加快培育國內市場，拉動內需。要內外并重，對于一些存在本地市場效應的產業部門要著重有針對性地培育，擴大具有規模報酬遞增性質的資本、技術密集型產品的國內需求。同時，加快國內市場的整合。各級地方政府應發揮市場機制作用，取消各行業的地方保護；而中央政府應積極協調和統籌各地政府間的利益關系，建立統一的、充分競爭的國內大市場，促進國內市場規模經濟的形成。

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F740

A

1008-4428（2017）09-125-03

蔣蔚芳，女，江西萍鄉人，中南財經政法大學碩士研究生。