航空固定資產投資項目全生命周期信息化管理平臺框架構建

奚振，張軍，李忍鎖，王滿倉，羅旭升

航空工業第一飛機設計研究院，陜西 西安 710089

軍工固定資產投資項目是指按國家批復進行的用于提高軍用產品研制生產能力，改善基礎條件的設備采購、研制、改造及建安工程項目[1]。國防科技工業政府固定資產投資項目是由國防科工局負責審批或審查后報國務院審批，全部或部分使用中央政府預算資金的固定資產投資項目。“十二五”固定資產投資建設取得顯著成效，為型號研制提供了有力的條件保障。“十三五”期間，型號研制任務將更加艱巨，對研保條件提出了更高要求。面對新形勢下固定資產投資的新要求，企業必須進一步提升固定資產投資項目管理水平，充分發揮固定資產投資項目管理的作用。

固定資產管理水平高低是衡量企業整體管理水平的一項重要指標。規范化的管理流程和信息化的管理手段不僅有助于提高企業的經濟效益，而且能為企業的持續穩定發展奠定良好的基礎。隨著計算機與信息技術的發展，信息化在社會發展和國家戰略中起主導地位，被應用到工業、農業、服務業等實體產業中，生產力被大大提高[2]。“十二五”期間，單位通過自籌經費，建設了基于浪潮GS6.0框架的經營管理平臺，初步實現了全面預算、合同管理、財務核算的信息化，建設但未將固定資產投資項目管理納入信息化范疇。為提高固定資產投資項目管理效率、提升管理水平和固定資產投資項目建設效能，結合單位固定資產投資項目管理實際，將固定資產投資項目管理模式信息化、流程化，同時也是貫徹落實集團公司AOS流程體系建設的要求，對推動單位業務管理升級轉型、增強核心競爭力具有重要意義。

1 總體目標和要求

作為以裝備研制為核心的軍工科研院所，固定資產投資項目具有保障能力提升和型號研制順利開展的使命。全生命周期信息化管理平臺應實現對固定資產投資項目從立項論證、項目實施到竣工驗收的全生命周期管理和監控[3]，具體包括實現對相關法規政策、項目論證、批復文件、實施論證、項目招投標、合同簽訂、合同驗收、合同付款、合同狀態等的綜合管理，并具備項目信息管理、檢索、統計分析和待辦提醒等功能，同時還具有后評價管理功能。

固定資產投資項目全生命周期信息化管理平臺應實現與研究院門戶系統、科研項目管理系統及浪潮綜合經營管理平臺的信息交互，形成一整套完整的固定資產投資項目全生命周期管理模型，使固定資產投資項目管理更加規范、更加高效。

2 平臺框架及功能

固定資產投資項目全生命周期信息化管理平臺包括項目綜合信息管理模塊、供應商綜合信息管理模塊、項目計劃管理模塊、文檔模板模塊和統計分析功能模塊。實現與型號項目管理系統中型號研制計劃、浪潮經營管理平臺中合同執行信息、技術文件系統中論證報告等信息的關聯，與OA系統實現技改會議、收發文件、信息通報的集成。平臺應具備二次開發和功能擴展功能，可實現與單位其他系統交聯或擴充其他業務功能模塊，打破各業務板塊間的信息孤島，同時可實現與門戶系統的單點登錄、商業智能（Business intelligence，BI）信息統一展示。平臺框架示意圖如圖1所示。

圖1 平臺框架Fig.1 General module frame

2.1 綜合信息管理模塊

綜合信息管理模塊是項目實施依據及合規性管理模塊。項目實施所依據的批復文件、法律法規及臨時會議紀要的管理均在綜合信息管理模塊中實現，其包括5個子模塊，模塊框架如圖2所示。

圖2 綜合信息管理模塊框架Fig.2 Integrated information management module frame

（1）論證、備案、批復文件子模塊包含各項目的建議書、可行性研究報告、初步設計報告、調整報告及相關批復文件和備案文件等，相關內容分項目進行管理。

（2）法律法規子模塊包含國家、政府、科工局、集團及各上級機關關于固定資產投資相關法律法規和規章制度，由專人負責進行信息維護，及時更新。

（3）會議紀要子模塊中包含技改工作例會紀要、各項目臨時會議紀要及評審意見等，相關內容分項目進行管理。

（4）信息通報子模塊主要用來對固定資產投資相關活動、會議、進展信息進行匯總通報，是固定資產投資工作的過程記錄。

（5）合同編號子模塊實現固定資產投資項目合同編號自動化，由需求部門提出編號申請，合同管理員審批編號，具有分型號進行合同編號的功能。

2.2 供應商綜合信息管理模塊

供應商綜合信息管理模塊實現對供應商信息的集中管理和對供應商的評估，建立技改類項目的合格供應商庫。供應商綜合信息管理模塊框架如圖3所示，包括集成信息管理和評估管理。

圖3 供應商綜合信息管理模塊Fig.3 Supplier integrated information management module frame

基礎信息管理實現對土建類、軟件、機械設備、機電設備、特種設備和其他類型供應商的集中管理，信息涵蓋公司名稱、法人代表、注冊地點、聯系方式、經營范圍、性質、資質、院內已承擔項目及完成情況等信息。所有固定資產投資項目均應在合格供應商名錄中選擇具有相應資質的單位。該模塊具有添加、刪除和維護供應商信息功能，合格供應商的入圍資格需經固定資產投資工作領導小組審核批準。

評估管理實現對供應商招投標過程的競爭管理、改進管理、開發狀態管理、紅黃牌管理、索賠管理和評級管理，通過供應商綜合信息管理模塊實現供應商規范管理，確保供應商信息及資源的延續性。

2.3 項目計劃管理模塊

項目計劃管理模塊是項目全生命周期過程管理模塊，具有項目計劃下達、計劃執行、計劃實時跟蹤、交付物管理等功能。

（1）項目計劃管理模塊具有項目全生命周期工作計劃（或投資計劃）管理與計劃下達功能，可以分項目進行年度、季度計劃分解及下達。相關計劃及計劃調整應經過審批。

（2）計劃執行反映在浪潮經營管理平臺和技術文件系統中，其中項目論證、實施論證等技術報告在技術文件系統中開展；項目招標、合同簽訂、合同驗收、合同付款、合同狀態等內容在浪潮經營管理平臺中執行。

（3）項目計劃實時跟蹤功能可以實時跟蹤項目進展情況，根據從浪潮系統、技術文件系統、OA系統中實時獲得的信息更新項目計劃進展狀態。以手動上傳交付物和技術文件系統中交付物流程狀態為依據確定任務是否完成，此項需經過項目主管確認。相應進展狀態可用不同顏色底紋或顯示符方式顯示；同時應具有任務即將到期告警功能，具有按時段、按部門等進行篩選功能。

（4）為實現“管理留痕”，該模塊應具有計劃任務交付物管理功能，對于已完成或過程中產生的交付物，通過與OA系統、浪潮系統、技術文件系統等外部系統的關聯或人工上傳交付物的形式，在相應任務節點下鏈接交付物文檔（如論證報告、招標文件、合同、技術協議、評審意見、驗收單等）。模塊框架如圖4所示。

2.4 文檔模板模塊

政府、上級機關文件模板包括工程項目報批報建文件、項目建議書、可行性研究報告、初步設計報告、調整報告、自查報告、竣工驗收總結報告、竣工驗收請示等文件模板，文件模板包括實施論證報告模板、招標請示報告模板、開標情況匯報模板、招標文件模板、合同及技術協議模板、評審意見模板、驗收意見模板等。模塊框架如圖5所示。

2.5 統計分析功能模塊

統計分析功能模塊所需信息有三個來源，所需合同信息從浪潮系統中獲取，項目進展信息從項目計劃管理模塊中獲取，會議、收發文件等信息通報從OA系統中獲取。將從浪潮系統、OA系統和項目計劃管理模塊中獲取的信息匯總到項目執行信息匯總表中，用于支持采用多種規則對相關數據進行的匯總統計功能。模塊框架如圖6所示。

圖4 項目計劃管理模塊框架Fig.4 Project plan management module frame

圖5 文檔模板模塊框架Fig.5 Document template module frame

圖6 匯總統計功能模塊框架Fig.6 Summary statistics function module frame

項目執行信息匯總表包括項目名稱、主要指標、臺/套數、概算金額、招標機構、開標時間、中標通知書時間、合同單位、合同編號、合同金額、付款進展等信息。通過對項目執行信息匯總表的處理，匯總統計模塊具有按項目、分時段（月度、季度、年度、任意選擇的時段等）、按部門分類統計功能，也可以將所有項目統計在一張表中，支持生成柱狀圖、餅圖、曲線等圖表功能。可以統計應完成任務總數、已完成總數、未完成數量，對各部門任務完成率排序，可以統計應完成投資額、已完成投資額、未完成投資額及占比等信息，可以統計項目概算、已簽合同額、已付合同額、待付合同額及占比等信息。

該功能模塊具有數據導出功能，將所生成統計表輸出成文本或Excel表格。在此功能模塊首頁顯示項目總體完成情況、部門完成情況統計等圖表，并通過與門戶集成在門戶系統中進行統計分析數據的統一展示。

2.6 后評價管理模塊

后評價管理模塊通過對已竣工驗收的項目進行全面系統的回顧和總結，將項目最終成果、影響與項目批復的各項計劃、目標進行對比分析，得出經驗教訓，提出改進建議，提高項目決策、管理和建設水平，為后續項目建設提供參考。后評價工作根據國家相關要求開展，后評價模塊中主要包括項目概況、項目實施過程評價、項目效果和效益評價、項目目標和可持續性評價以及經驗教訓與建議等內容。

3 結束語

針對新形勢下固定資產投資工作新要求，結合固定資產投資項目管理現狀，提出了全生命周期信息化管理平臺搭建雛形。通過與現有系統進行數據交互與集成，實現固定資產投資項目管理信息化、規范化。平臺框架的搭建，將在單位固定資產投資項目建設過程中發揮重要作用，切實提高固定資產投資項目管理水平。后續還需在平臺搭建和使用中進一步優化和完善。