地方性本科院校科技金融重點研究基地的實踐與探索

徐靜

摘 要： 地方性高校建設科技金融重點研究基地的目的在于促進科技與金融的有效結合。科技金融重點研究基地不但是高校在不斷研發過程中的一個平臺和研發的載體，而且是高校在建設過程中所需的人才培養、科研項目研究的依據和基礎。本文主要以地方性本科院校廣東金融學院為例，介紹其實際加強科研基地建設過程中的詳細做法，針對地方性高校科研基地中管理工作提出建議。

關鍵詞： 金融院校 科技金融 重點研究基地

十八大作出了實施創新驅動發展戰略的重大部署，強調科技創新是提高生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。目前，廣東已進入經濟轉軌、社會轉型的關鍵階段，轉型升級需要科技與金融的創新發展。科技金融服務平臺建設作為科技金融產業融合創新發展的重點行動之一。依托該平臺建設和發展的科技金融重點研究基地有助于有效解決科技企業與金融機構的信息不對稱、科技企業“風險——收益”不匹配的關系，降低科技企業科研成果創新與轉化過程中的不確定性。此外，科技金融研究重點基地的研究成果將在解決科技企業融資難、為政府提供決策依據、促進金融機構經營模式轉變等方面發揮重大作用。根據《廣東省高技術產業發展“十二五”規劃》，高新技術產業要初步實現從加工貿易型向研發制造型轉變，需要培育若干研發能力和生產規模位居世界前列的高技術企業[1]。要實現高新技術產業的跨越式發展，需要資金支持、相關扶持政策及建立投資的風險控制與分擔機制，這些都需要依托科技金融重點研究基地的建設促進科技與金融的有效結合。針對某些研究基地在建設過程中暴露出的諸如機制體制不健全、實體化建設滯后、團隊協同困難、研究方向發散及社會服務意識較弱等問題[2]，本文以地方性院校廣東金融學院為例，對科技金融重點研究基地實踐進行介紹，并提出相關經驗作為參考。

1.國內本科學院科研基地建設現狀

四川大學于2007年成立了國內第一個科技金融與數理金融重點實驗室，從科技金融政策上為地方政府與企業提供支持。河北省科技廳通過在重點實驗室建設審批條件上采取特殊政策的辦法，使河北金融學院于2010成立了河北省科技金融重點實驗室。該實驗室通過對4000多家科技企業逐一進行信用評估，為金融機構挑選公司與項目提供參考，促進科技與金融的結合。上海金融學院依托上海楊浦區在2014年建立了科技金融研究院，其所建科技金融服務平臺在對科技企業融資能力進行評估的基礎上，將科技企業融資需求與金融機構對接，為該區的科技與金融結合提供一個直接的對接平臺。2012年，受廣東省科技廳的委托，廣東金融學院搭建了廣東省科技企業金融信息服務平臺，正在開發動態投融資對接系統、科技金融績效考核系統、股權眾籌平臺等系統。同時，為超過200家的科技企業進行融資診斷。目前，該實驗室尚處于科技廳與廣東金融學院共建階段[3]。

2.案例學校的科研基地建設的基本情況

廣東金融學院科技金融重點研究基地（重點實驗室）成立于2012年3月，是廣東省科技金融重點研究基地、廣東省決策咨詢研究基地。該基地以基礎研究為本，應用研究為主，重點解決科技金融理論與實踐、科技企業價值評估與風險管理、知識產權定價與融資、科技金融評價與監管及動態投融資對接等方面問題。科技金融重點研究基地（實驗室）總面積5000多平方米，配置了各種先進的實驗設備。作為2014年廣東省科技金融產業融合的20項重點工程之一，重點研究基地在國內率先構建完成了“廣東省科技金融綜合信息服務平臺”，在全省各地市建立了23個分平臺。目前該平臺注冊企業已有2000多家，參與平臺貸款業務的合作銀行共16家，100多家企業成功獲得融資12億多元，在國內首次實現了金融產品的O2O模式，平臺為科技金融大數據分析重點研究基地的建立奠定了基礎。近年來，重點研究基地的教師團隊主持完成了國家級和省部級科研課題，開展了“十二五”時期建設具有廣東特色地方金融體系問題研究，分別與梅州市人民政府、揭陽市人民政府、河源市人民政府簽訂戰略合作協議，與珠海市、佛山市等地方政府開展金融合作；中國金融轉型與發展研究中心連續兩年榮獲廣東省“金融創新獎”[4]。

3.案例院校科研基地建設的主要做法

該研究基地主要通過網絡信息平臺，解決科技企業與金融機構線上投融資動態對接及科技企業線上股權交易與債權交易問題，依托信用信息管理系統，建立科技企業信用信息征集與匯總的長效機制，最終解決科技企業信用度低、融資難問題，促進科技企業的轉型升級[5][6]。基于智能數據的廣東科技金融服務系統，下設五個分系統（或中心），分別是：科技金融服務信息數據采集與處理系統、初創期科技企業價值評估初篩系統、信用融資與信用交易平臺、科技企業動態投融資對接系統（包括股權投融資交易系統和債券融資對接與交易平臺）及科技金融產品與服務研發中心。該科技金融研究重點基地涵蓋各類金融機構、各行業科技企業和各類服務中介機構的特色網絡集群，能一站式地獲取各個金融機構的相關產品和服務信息，實現網上科技金融信息的無縫式互動和對接.此外，政府也可以及時掌握資助企業的信用記錄和資助項目的進展情況，加強對科技企業資助項目的宏觀管理，同時還可以動態監控、防范和化解科技金融系統風險。如下圖所示：

3.1明確發展目標，落實領導責任。

廣東金融學院科技金融重點研究基地（重點實驗室）本著理論研究為主，應用研究為輔的原則，以科技金融綜合信息服務平臺為依托，通過對科技金融多模態數據的價值提煉，實現科技金融數據的整合與共享，目標建設成為科技金融理論創新與學術交流的重要基地。該研究基地實行理事會和學術委員會領導和指導下的主任負責制。理事會由承建單位和共建單位相關人員組成，負責審議并決定實驗室的重大事項；理事會成員來源覆蓋科技金融學科建設和行業發展的各個方面，為吸納社會資源，反映各方訴求，建立廣泛的信息渠道奠定基礎。研究基地學術委員會負責指導科研發展方向。

3.2完善規章制度，規范內部管理。

重點研究基地為了加強管理，制訂了年度發展規劃，規定基地教職工每年要有工作計劃和工作總結。并先后制定了《廣東省科技金融大數據分析重點實驗室科研項目經費管理辦法》、《廣東省科技金融大數據分析重點實驗室工作崗位職責》、《廣東省科技金融大數據分析重點實驗室科研人員管理暫行辦法》、《廣東省科技金融大數據分析重點實驗室資料室借閱條例》等內部管理規章制度。以健全重點研究基地的組織機構和管理制度，使教職工崗位職責分工明確，管理高效有序。重點研究基地建有校外、校內專家組成的學術委員會，專門制定《廣東省科技金融大數據分析重點實驗室學術委員會章程》，以充分發揮學術委員會的作用。同時，重點研究基地項目管理規范，對日常的科研項目申報、立項、中期檢查和結題都有嚴格的規定并照章執行，如課題立項嚴格采用通訊方式初評，專家會議二評制度，采取無記名投票確定初步名單，然后報送廣東省科技廳審定的制度，對此各方人員反應良好。

3.3強化質量觀念，打造精品力作。

以質量為導向，推出有特色的研究成果。重點研究基地采取選定優勢領域、集中突破的戰略，組織了專兼職研究人員相結合的研究隊伍，對各種類型的課題進行攻關，推出了高質量的科研精品力作[7][8]。近3年來，重點研究基地已經完成了15項國家自然科學基金和國家社會科學基金立項，12項教育部人文社科規劃項目、6項省級科技金融重大專項及10萬元以上20多項橫向課題的立項，累計研究經費1600多萬元。基于這些課題的研究，出版學術專著1部，在《經濟研究》、《金融研究》、《世界經濟》和《中國軟科學》等一些權威和重要刊物上公開發表論文140篇，獲專利軟著5個，發表SCI論文70篇，獲得省級獎項5個，為政府建言獻策10條。“中國科技金融高峰論壇”已永久落戶申報單位科技金融重點實驗室。2015年成功舉辦了首屆科技金融高峰論壇會議。科技部、一行三會、國務院發展研究中心等領導、專家和企業家1200余人出席了本次論壇，50多家媒體對此進行了采訪報道。2016年再次舉辦2000余人參會的中國科技金融高峰論壇，將就科技金融發展理論、知識產權定價、信息平臺建設等主題進行討論。這些研究成果和學術交流緊扣廣東省科技金融發展的主題，形成鮮明的研究特色。

3.4增強學術交流，擴大開放合作。

地方性院校廣東金融學院與中國人民銀行總行、中國銀行業監督管理委員會、五大國有商業銀行以及廣東省銀監局、證監局、保監局、廣東省內各家股份制商業銀行、保險公司、證券期貨類公司建有長期的良好的戰略合作關系，這些金融機構除了從設備、資金、人才等方面為重點研究基地的建設提供強有力支持外，還可以成為科技金融科研成果迅速推廣應用基地。學院依托該重點研究基地，定期展開校際、省際、國際科技金融研究與實踐經驗交流活動，在院校研究機構的橫向合作上，研究基地與科技金融發展比較好的知名院校、研究機構，如四川大學、西南財經大學、河北金融學院、上海科技金融研究院等建立了戰略合作關系，向這些知名院校研究機構實地取經，實現學術研究與服務的良性互動，并且簽訂了若干項數據庫合作專項協議。特別是通過同中關村國家自主創新示范區的深入交流，獲得了中關村科技金融發展的最新信息和寶貴的實戰經驗指導。此外，研究基地貫徹執行“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制，實行主任負責制，實驗室主任、常務副主任、副主任由學校聘任。重點實驗室屬學校獨立編制，實行人員聘任及考核任免制度。通過建立經常性的科技型中小企業專家論壇、學術沙龍等活動，營造濃厚的科技金融學術氛圍；建立外聘專家制度、國內外優秀科技人才開展客座研究等對外開放計劃，課題進度檢查評價制度、設置開放基金和課題、共享實驗設施和科學儀器資源。在建設期內，鼓勵與國內外開展學術交流與合作研究，不定期地邀請國內外知名學者來實驗室進行合作研究、短期訪問和學術交流，派遣優秀研究人員特別是優秀中青年科研人員出國從事合作研究或學術交流。

3.5創新團隊建設，打造人才隊伍。

該重點研究基地在人才隊伍建設上堅持人才第一的原則，制定和完善基地引進培養高層次人才辦法，加強學科帶頭人的培植、引進，大力引進高層次人才，充分發揮學科或學術帶頭人的作用，著重培養中青年學術骨干，注重中青年研究人員的引進和培養，不斷提高科研隊伍的整體素質，建成并穩定一支高水平、有創新能力的、年齡和知識結構合理的在國內有較大影響和知名度的學術梯隊[9][10]。重點研究基地將為重點引進的優秀研究人員提供實驗條件、啟動經費和配備科研助手，創造條件，改善研究人員特別是優秀青年人才的生活待遇。為此，實驗室將設立國際國內合作交流及引進人才專項基金。通過人才專項基金措施，做到以良好的人文環境、學術氛圍、工作條件和生活條件吸引人才來實驗室工作；對已在實驗室工作的人員做到條件留人，感情留人，通過提供優越的工作條件和寬松的研究環境，使他們多出成果、出高水平成果，盡快成長為在國內外本學科領域有一定影響的學術帶頭人。

4.結語

地方性高校科技金融重點研究基地作為一個平臺和研發的載體，有效地促進了科技與金融的結合。在推動科技金融理論創新和制度創新，推進高水平科學研究和高層次人才培養、高效率信息交流、高滿意度咨詢服務等方面發揮著重要作用。然而，地方性院校科技金融重點研究基地在經驗管理過程中可能出現管理理念與管理方式的片面性和不完善性；組織內部的不協調，職能部門之間的不配合，領導層決策與意見的不統一，優秀人才的跳槽等問題。這就需要地方性院校科技金融研究重點基地在籌建和發展過程中，不斷地學習和吸取先進的管理理念和管理方式，不斷完善管理理念和管理方式；營造良好的企業文化氛圍，建立員工的認同感、培養員工的社會榮譽感、內心的認同感和情感。

參考文獻：

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[2]楊杰，潘啟亮.廣東省人文社科重點研究基地發展現狀審視與思考[J].科技管理研究，2016（05）：87-90+110.

[3]余波.廣東科技金融對科技創新的影響研究[D].廣州：華南理工大學，2016.

[4]廣東省科技金融與大數據分析重點實驗室[EB/OL].http：//kjjr.gduf.edu.cn/，2013.

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[6]楊智慧，肖志源，科技金融服務信息合作平臺構建及運行研究[J].科學管理研究，2016（02）：5-8.

[7]李化樹，黃媛媛.論高校人文社科重點研究基地的建設與發展——以四川省教育發展研究中心為例[J].西南交通大學學報（社會科學版），2011，12（04）：74-79.

[8]張保生，朱盛文.高校人文社科重點研究基地建設的基本經驗[J].重慶大學學報（社會科學版），2008（5）：16-17.

[9]李淑.高校科研基地建設的實踐與思考[J].科技創業家，2012（12）：247.

[10]張保生，朱盛文.高校人文社科重點研究基地建設的基本經驗[J].重慶大學學報（社會科學版），2008（5）：16-17.

項目資助：廣東省省級科技計劃項目。

（項目編號：2014B030303005；2015B080807015；2014B

080807035）