基于事故因果連鎖理論的改進LEC法在港口企業作業安全風險評估中的探析

安舒

[摘 要] 基于事故因果連鎖理論和傳統LEC法構建了港口作業安全風險評估的指標體系，改進了評估方法，進一步提高了作業安全風險評估的科學性，為港口企業實踐提供了有益的借鑒。

[關鍵詞] 港口；作業安全；風險評估；事故因果連鎖理論；LEC法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 19. 050

[中圖分類號] F279.23 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）19- 0114- 02

0 前 言

近年來，我國港口企業在經濟發展中的主體地位日益突出，吞吐量屢創新高，作業類型趨于多樣，但帶來的作業安全風險隨之增加。2015年天津港“8.12”爆炸事故就為港口企業安全風險管理敲響了警鐘。可見，作業安全風險管控日益重要，因此，改進作業安全風險評估方法成為實踐中的重要課題。

1 相關理論

1.1 海因里希事故因果連鎖理論

美國著名安全工程師海因里希（1931）認為，事故是一系列相互關聯的不安全要素相繼發生所導致的結果，繼而將事故發生過程理解為具有因果關系的要素的連鎖反應。這些要素包括社會環境和遺傳要素、人的性格缺陷、人的不安全行為和物的不安全狀態、事故和人員傷亡[1]。這一理論被認為是“工業安全公理”。

1.2 博德事故因果連鎖理論

博德（1974）在海因里希的成果上進一步分析，認為導致事故發生的原因除了人的不安全行為和物的不安全狀態外還有其他原因，即管理缺陷。因此，他將導致事故發生的要素分為管理缺陷、基本原因、直接原因、事故和傷害[2]。

1.3 亞當斯現代事故因果連鎖理論

英國的亞當斯（1999）提出了現代事故因果連鎖理論，較前人理論的發展主要表現為：（1）重視現場失誤，強調來自現場生產作業的問題；（2）認為管理缺陷是對企業管理系統問題的反映；（3）企業高層的領導失誤和管理人員的工作錯誤帶來了現場失誤[3]。

從上述三個典型事故因果連鎖理論闡述的核心觀點來看，事故的出現是事故致因因素導致的且這些因素之間存在著因果關系。事故致因因素主要包括：人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的缺陷和管理的缺陷。其中前兩個要素為導致事故發生的直接原因，后兩個要素為間接原因。理論模型如圖1所示。

1.4 作業條件危險性評估法（LEC法）

美國安全專家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出的LEC法主要是評估作業安全風險的一種評估方法。該方法通過事故發生的可能性（L值）、人員暴露于危險環境的頻繁程度（E值）和事故發生可能造成的后果（C值）三個值的乘積來衡量作業安全風險大小。LEC法簡便易行，但也存在一些不足。從理論上來說，該方法僅從事故發生的可能性、后果及作業人員的時間強度上來衡量作業風險，沒有反映導致事故發生的原因；從實踐上來看，LEC法的三個衡量因素都沒有區分作業類型，不能反映企業自身作業特點。

2 基于事故因果連鎖理論改進LEC法的必要性和可行性

“十二五”規劃提出“穩增長”、“防風險”的企業發展新常態，對于港口企業來說，就是要做到科學合理的辨險、識險、控險。現有港口作業類型主要包括港口危險貨物作業、港口普通貨物作業，危險作業、特種作業、重大危險源區域等，呈現類型多樣、區域分布廣、人機交叉等特點。加之我國港口企業安全風險管理起步晚，傳統LEC法不能很好滿足實踐要求，迫切需要基于成熟安全管理理論進行改進。

從前述理論來看，不論是事故因果連鎖理論還是LEC法，關注的對象都包括“作業”，這一共同的研究對象就是理論與方法對接的橋梁。事故因果連鎖理論中事故致因四要素是對導致事故發生可能存在的四個風險的描述。LEC法中事故發生的可能、后果及危險頻度三方面都是圍繞著風險的描述，可見，事故因果連鎖理論和LEC法包含共同的內容即“風險”。此外，事故因果連鎖理論和LEC法作為理論和方法兩者是辯證統一的關系，可以實現融合。

3 評估方法的改進

3.1 指標體系的建立

港口作業類型可以分為兩大類：普通港口作業和危險港口作業。依據前述內容，基于事故因果連鎖理論改進傳統LEC法，構建新方法指標體系如圖2所示。

3.2 指標的計算

3.2.1 J值的計算

直接根據作業類型對應賦值取值，方法為：

普貨作業時J=1；高危作業時J=1.5。

3.2.2 D值的計算

指標D值按照傳統方法形式計算，方法為：

D=L×E×C。

3.2.3 F值的計算

F= （FW）i=F1W1+F2W2+F3W3+F4W4

W1+W2+W3+W4=100%

Wi為二級指標Fi的相應權重。

3.2.4 作業安全風險值R

R=J×D×F

L、E、C、F1、F2、F3、F4取值及改進風險等級劃分標準由港口企業根據工作實際參考傳統LEC法定值方式確定即可。

4 結 語

本文在查閱相關資料基礎上，將事故因果連鎖理論及LEC法與港口企業作業安全風險評估實際相結合，針對港口企業作業特點，改進了傳統LEC風險評估法，以期為港口作業安全風險評估提供更為科學合理的方法。

主要參考文獻

[1]Heinrich H W. Industrial Accident Prevention [M].New York，NY：McGraw-Hill，1931.

[2]Frank E Bird. Management Guide to Loss Control [M]. Atlanta，GA：International Loss Control Institute，1974：5-50.

[3]Adams J. The Management of Risk and Uncertainty [J]. Policy Analysis，1999，355（1）：1-49.endprint