淺析斯諾制度變遷理論

李璐璐　洛玉恒

摘要：新制度經濟學認為制度變遷是一種制度的交易過程，制度變遷的成本和收益之間的比例關系決定著制度變遷的發生和方式。同時，分析諾斯制度變遷理論的模式、路徑、意識形態等對我國社會轉型具有重要指導價值。

關鍵詞：諾斯；制度變遷；邏輯結構

中圖分類號：F091.349 文獻標識碼：A 文章編號：1672-9129（2017）12-0148-01

Abstract： new institutional economics believes that institutional change is an institutional transaction process， and the proportional relationship between the costs and benefits of institutional change determines the occurrence and mode of institutional change.At the same time， it is of great guiding value to analyze the pattern， path and ideology of noth's theory of institutional change.

Key words： North； institutional change； logical structure

1 制度變遷的界定

制度變遷是制度的交易過程，制度變遷的成本和收益之間的比例關系決定著制度變遷能不能發生以及發生的路徑。

新制度經濟學主要是以成本--收益的角度作為出發點，這是研究變遷過程中重要的分析點，我們一方面要考慮新制度組織實施的資金與收入；另一方面要考慮制度變遷本身所需的費用。同時，經過制度變遷將帶來利益分布的變化以及社會權力結構的改變。

2 制度變遷的意義

首先，制度變遷有利于增進人民的利益，促進民主政治發展。制度變遷的發生以制度間的不平衡開始的，繼而引發社會成員對新制度的尋求，人們利用修正調整的方式來解決自身對制度的需求。例如，改革開放30多年來，我們不斷發展基層民主制度，建立了農村村民委員會和城市居民委員會等，通過這些制度實現社會公眾的利益表達。一方面可以滿足人們對利益的需求；另一方面可以完善民主政治體制，促進民主政治的發展。

其次，制度變遷有利于提高效率，促進經濟增長，增進社會整體效益。隨著社會的不斷發展，以及外部環境的改變，現有的制度框架一方面已逐漸落后時代發展潮流，甚至成為社會經濟發展的阻礙；另一方面現有的制度結構所產生的收益越來越少，收益與成本之間的比例已不能滿足人們的需求。這時，高效的新制度會取代低效的制度來滿足人們的需求。同時，進行制度變遷有利于打破“鎖定”狀態，扭轉惡性路徑依賴局面，從而增進社會的整體效益。

再次，制度變遷有利于有效配置資源，堅持公平分配的原則。在人類歷史發展進程中，不管是個體主導的制度變遷，還是政府倡導的制度變遷，二者在一定程度上都是促使資源的進一步合理分配，滿足自身需要以及增加社會效益而發生的。

3 制度變遷理論的內在邏輯結構

制度變遷理論的邏輯結構可以從制度變遷的動因、成本、模式以及制度變遷的路徑等方面去加以闡釋。

3.1 制度變遷的動因

隨著外界環境的變化或人們的自身理性程度的提高，為實現預期收益的增加，人們對新的制度的需求會不斷增長。在現有的制度框架下，人們會追求自身利益的最大化來滿足自身需求，在這種情況下一般不會產生對新制度的需求；當行為主體在現有制度下不能獲得滿足自己的利益時，在尋求新的利益過程中，就會產生對新制度的需求。總結而言，就是當現存制度的供給和需求基本均衡時，制度是穩定的；當現存制度不能滿足人們的需求時，就會推動制度的變遷。

制度變遷的成本與收益之比對于促進或推遲制度變遷起著關鍵的作用，當人們認為預期收益超過預期成本的情形下，就會主動的推動直至最終實現制度的變遷，反之亦反。

3.2 制度變遷的模式

依據制度變遷的理論，我們可以把制度變遷分為“自下而上”和“自上而下”兩種制度變遷類型。這種劃分類型的標準并非是絕對的概念，而是相對的。

“自下而上”的制度變遷，是指由單個社會成員或社會組織，在新的制度框架下由于潛在的巨大利潤的誘惑而引發的，在這一過程中，他們通常是自己進行組織實施的制度變遷，我們也可以稱為誘致性制度變遷，這一制度變遷類型具有漸進性的特征。“自上而下”的制度變遷，主要是由政府作為制度變遷的主體，是從更高的角度出發，政府通過發布命令和法律等形式推廣實行的制度變遷，具有一定的強制性，制度變遷過程從而具有激進性質，我們又稱之為強制性制度變遷。

諾斯認為在多數情況下，制度變遷應采取漸進的組織演化方式，“表現在社會文化中的知識技能和行為規范使制度變遷絕對是漸進性的且是經濟依賴的”，“制度都是逐漸被修改的”。同時，制度變遷也有爆發式的，戰亂、自然災害等問題，這些都會在一定程度上引發間斷性的制度變遷。

3.3 制度變遷的成本

從制度變遷成本產生的原因及特點的角度，可以劃分為“實施成本”和 “磨擦成本”兩種類型。

一方面，實施成本是指制度變遷演化中對新制度的規劃、組織實施、建立過程中所產生的費用以及清除舊制度的費用。同時，對于舊制度結構的修整和清除所產生的費用，都是制度構成的改革成本。另一方面，摩擦成本主要指在新制度的環境下，各種利益群體由于追求自身利益而引發的利益矛盾糾結，在這一過程中，社會公眾、政府以及利益集團三者之間往往會進行博弈行為，往往會帶來各個利益行為主體的沖突，進而引發社會的不穩定和混亂等情況。

3.4 制度變遷的路徑

路徑依賴主要是指一種制度框架在當時的環境狀態下形成之后，就會在很長的一段時期內發揮作用甚至保持不變，這種制度框架可能是積極的也可能是消極的。[1]路徑依賴存在兩種截然相反的方向：一是良性的路徑依賴，因報酬遞增促進社會經濟發展；二是惡性的路徑依賴，在現有的制度結構下，報酬遞增逐漸消退，并阻礙社會的發展，成為無效制度，并在既得利益集團的強化下進入“鎖定”狀態。諾思認為，制度變遷路徑的力量取決于以下兩個方面：不完全市場和報酬遞增。在制度變遷的過程中，我們要特別關注惡性路徑依賴問題，敢于去開拓改革的新局面。

參考文獻：

[1]張鑫. 警惕“路徑依賴”：諾斯留給我們的警告[J].上海證券，2015（08）：1-2.