肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力測(cè)量、分析與改進(jìn)*

陳東旭，韓長(zhǎng)河

（廣東理工學(xué)院，廣東 肇慶 526100）

肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力測(cè)量、分析與改進(jìn)*

陳東旭，韓長(zhǎng)河

（廣東理工學(xué)院，廣東 肇慶 526100）

在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指標(biāo)體系，運(yùn)用2013-2015年肇慶、深圳、東莞、佛山的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢(shì)分析和對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)肇慶在教育、公共設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生等方面具有比較優(yōu)勢(shì)，但其經(jīng)濟(jì)環(huán)境和對(duì)外環(huán)境比較落后，創(chuàng)新主體缺乏，科研經(jīng)費(fèi)投入不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)不夠積極．文章最后提出了幾點(diǎn)改進(jìn)建議．

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力；測(cè)量；分析；改進(jìn)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為兩個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，二者相互聯(lián)系、彼此互動(dòng)．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一個(gè)從創(chuàng)新投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程[1]．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，科技創(chuàng)新處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的核心位置．科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)新位于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的前端，面對(duì)收益未知、風(fēng)險(xiǎn)高的科技創(chuàng)新探索，政府及跨國(guó)性企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)大規(guī)模投入是主力．科技成果轉(zhuǎn)化緊跟其后，需要不同創(chuàng)新主體的協(xié)同合作[2]．在新常態(tài)下，靠土地與勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)的傳統(tǒng)發(fā)展方式已難以為繼，必須推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加快調(diào)整，走出一條轉(zhuǎn)型升級(jí)的創(chuàng)新發(fā)展道路[3]．胡春華強(qiáng)調(diào)，肇慶要把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略作為核心戰(zhàn)略和根本出路抓好抓實(shí)，堅(jiān)定走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的路子不動(dòng)搖，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在力量．肇慶市堅(jiān)持落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)促產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)轉(zhuǎn)型發(fā)展新動(dòng)力．為了準(zhǔn)確了解肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的當(dāng)前水平及相對(duì)地位，本文基于數(shù)據(jù)與事實(shí)，借鑒卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的水平—趨勢(shì)—對(duì)比—整合（簡(jiǎn)稱(chēng) Le-T-C-I）方法，對(duì)于肇慶的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力進(jìn)行測(cè)量與分析，并提出改進(jìn)建議．

1 肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的測(cè)量

1.1 測(cè)量指標(biāo)體系的建構(gòu)

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司發(fā)布的中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)（CII）從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效等4個(gè)層面評(píng)估了我國(guó)創(chuàng)新能力演進(jìn)情況．中國(guó)科學(xué)院提出的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新效力兩大模塊評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)外主要國(guó)家的創(chuàng)新能力．深圳國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可操作性和目標(biāo)導(dǎo)向性原則構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系包括 4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13個(gè)二級(jí)指標(biāo)和46個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中，以比率型指標(biāo)為主[4]．關(guān)于創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，學(xué)界進(jìn)行了較為深入的探討．研發(fā)投入和科技人員投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出專(zhuān)利數(shù)具有顯著正向影響[5]．創(chuàng)新產(chǎn)出也受到創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境的影響，且改善創(chuàng)新環(huán)境有利于增加創(chuàng)新投入[6]．

總之，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素是創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出（圖1）．創(chuàng)新環(huán)境體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、教育、信息化、公共基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外開(kāi)放等方面，創(chuàng)新投入主要是經(jīng)費(fèi)、人才和創(chuàng)新主體等方面的投資，創(chuàng)新產(chǎn)出的重要內(nèi)容是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分．

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑

構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力測(cè)量指標(biāo)體系如表 1所示，選擇的測(cè)量指標(biāo)與國(guó)家計(jì)量和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)盡量保持一致，以便于數(shù)據(jù)的收集與比較，同時(shí)盡量采用相對(duì)指標(biāo)，比如，單從專(zhuān)利的數(shù)量判斷某區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出能力可能會(huì)受到“人多力量大的”影響，而采用相對(duì)數(shù)指標(biāo)“每萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)量”可以將人口數(shù)量因素剔除．

表1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力測(cè)量指標(biāo)體系

1.2 測(cè)量數(shù)據(jù)的獲取

肇慶與深圳、東莞、佛山同處于珠三角地區(qū)，在相似的宏觀環(huán)境下進(jìn)行比較研究具有較強(qiáng)的借鑒意義．并且，深圳市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展在我國(guó)處于領(lǐng)先地位[4]，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的標(biāo)桿地區(qū)；東莞和佛山是廣東省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重點(diǎn)區(qū)域，一直進(jìn)行著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的探索與實(shí)踐，也是學(xué)習(xí)的典范．

本文數(shù)據(jù)來(lái)源是肇慶、深圳、東莞、佛山2013-2015年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，主要來(lái)自這4個(gè)地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告、政府工作報(bào)告、科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》．指標(biāo)數(shù)據(jù)有的是直接獲取；有的要采用計(jì)算推導(dǎo)的方式間接獲取，比如在教育方面選擇的指標(biāo)是“每萬(wàn)人普通高校在校大學(xué)生數(shù)”，計(jì)算方法是：普通高校在校生（人）/常住人口（萬(wàn)人），2015年肇慶“每萬(wàn)人普通高校在校大學(xué)生數(shù)”為：普通高校在校生91242（人）/常住人口405.96（萬(wàn)人）=225（人/萬(wàn)人)；又如，公共設(shè)施方面考查的一個(gè)重要指標(biāo)是“每萬(wàn)人口擁有醫(yī)院床位數(shù)”，計(jì)算方法是：醫(yī)院床位（張）/常住人口（萬(wàn)人），2015年肇慶“每萬(wàn)人口擁有醫(yī)院床位數(shù)”為：醫(yī)院床位13859（張）/常住人口405.96（萬(wàn)人）=34（張/萬(wàn)人）．涉及到將美元轉(zhuǎn)換成人民幣的問(wèn)題時(shí)，按照美元兌人民幣匯率當(dāng)年12月31日收盤(pán)價(jià)計(jì)算．整理獲得實(shí)證分析所需的相關(guān)數(shù)據(jù)（見(jiàn)表2）．

2 肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的分析

基于表2中的數(shù)據(jù)，進(jìn)行趨勢(shì)分析，可以了解肇慶的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力發(fā)展速度和廣度；通過(guò)與深圳、東莞、佛山三地的比較分析，可以認(rèn)清肇慶地區(qū)的不足，借鑒先進(jìn)地區(qū)的優(yōu)勢(shì)，尋找發(fā)展對(duì)策．

2.1 創(chuàng)新環(huán)境分析

2.1.1 經(jīng)濟(jì)環(huán)境

近年來(lái)，4個(gè)地區(qū)的GDP和人均GDP均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，深圳的上升幅度較大，并且高高在上；佛山比東莞有較好的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；肇慶明顯地處于低位，且增長(zhǎng)緩慢．

財(cái)政收入方面，深圳增長(zhǎng)速度快，并且絕對(duì)數(shù)值高；佛山與東莞相差無(wú)幾；肇慶呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，但增幅較小，絕對(duì)數(shù)值也較小．

2.1.2 教育和公共設(shè)施

肇慶的每萬(wàn)人普通高校在校大學(xué)生數(shù)比其他3

個(gè)地區(qū)具有明顯優(yōu)勢(shì)，主要因?yàn)檎貞c的常住人口較少；這一指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)表明，肇慶具有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的可能性．

表2 實(shí)證分析所需的相關(guān)數(shù)據(jù)

佛山的每萬(wàn)人口擁有醫(yī)院床位數(shù)增幅較大，數(shù)量較多，能夠反映出佛山的公共設(shè)施環(huán)境較好．肇慶在公共設(shè)施方面也有較好表現(xiàn)．

2.1.3 對(duì)外環(huán)境

通過(guò)3個(gè)指標(biāo)分析對(duì)外環(huán)境的發(fā)展水平，即凈出口占GDP比重、出口總額和實(shí)際利用外資額占固定資產(chǎn)投資額比重．凈出口是出口總額減去進(jìn)口總額的貿(mào)易差額，東莞的凈出口占GDP比重比較高，且增長(zhǎng)較快．佛山的出口總額處于領(lǐng)先地位，并有上升趨勢(shì)．實(shí)際利用外資額占固定資產(chǎn)投資額比重，東莞近三年均處于領(lǐng)先地位，發(fā)展水平較高，增速度較快；相比之下，佛山和肇慶水平較低，且有下降趨勢(shì)．綜合3個(gè)指標(biāo)分析，東莞的對(duì)外環(huán)境發(fā)展水平較好，肇慶表現(xiàn)一般．

2.2 創(chuàng)新投入分析

2.2.1 創(chuàng)新主體

創(chuàng)新主體包括高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群等．法人單位包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、機(jī)關(guān)法人、社會(huì)團(tuán)體法人和其他法人．法人單位的數(shù)量對(duì)創(chuàng)新主體會(huì)的數(shù)量有正面影響．比較而言，深圳的法人單位數(shù)量最多，近三年遙遙領(lǐng)先，且增速較快．東莞、佛山處于第二梯隊(duì)，肇慶較為落后．

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是指年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在2000萬(wàn)元及以上的工業(yè)企業(yè)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量．通過(guò)比較分析，肇慶的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量明顯處于劣勢(shì)．深圳政府對(duì)創(chuàng)新的投入還體現(xiàn)在其研發(fā)機(jī)構(gòu)就業(yè)人員數(shù)量具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，并且呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，具有借鑒意義．

2.2.2 科研經(jīng)費(fèi)

科研經(jīng)費(fèi)的支出可以由政府、企業(yè)、民間組織、基金會(huì)等組織來(lái)完成．本文統(tǒng)計(jì)的科研經(jīng)費(fèi)支出是由政府承擔(dān)的．科技經(jīng)費(fèi)支出占財(cái)政支出的比重可以反映出地方政府對(duì)科研的重視程度．東莞的科技經(jīng)費(fèi)支出占財(cái)政支出比重近兩年突飛猛進(jìn)，2015年同比增長(zhǎng)63.3%，這也表明了東莞政府對(duì)科研的更加重視．肇慶近兩年保持0.07%的水平，深圳和佛山有所下降，其中佛山已將下降到0.02%．

2.3 創(chuàng)新產(chǎn)出分析

深圳、東莞和佛山的每萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)；并且深圳的優(yōu)勢(shì)更為突出．這說(shuō)明深圳、東莞、佛山的創(chuàng)新能力較高，技術(shù)發(fā)展活動(dòng)較為活躍；肇慶卻明顯不足．

專(zhuān)利授權(quán)率是專(zhuān)利授權(quán)量與專(zhuān)利申請(qǐng)量的比率，是專(zhuān)利申請(qǐng)成功的概率．肇慶的專(zhuān)利授權(quán)率處于領(lǐng)先地位，深圳的專(zhuān)利授權(quán)率相對(duì)低一些．從這個(gè)角度反思，積極地申請(qǐng)專(zhuān)利，即使被授權(quán)的概率不高也有助于提高地區(qū)的創(chuàng)新能力．

發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案．發(fā)明專(zhuān)利是專(zhuān)利中最主要的一種．深圳的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量占專(zhuān)利授權(quán)量比重非常高，這說(shuō)明了深圳的專(zhuān)利質(zhì)量高，在一定程度上掌握了重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)．

PCT是有關(guān)專(zhuān)利的國(guó)際條約《專(zhuān)利合作條約》（Patent Cooperation Treaty）．根據(jù)PCT的規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)人可以通過(guò)PCT途徑遞交國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)，向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利．深圳的PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量近三年均超過(guò)萬(wàn)件，東莞和佛山在2015年有300多件，肇慶比較少．這反映了深圳的國(guó)際化程度較高．

綜上所述，肇慶的GDP、人均GDP、財(cái)政收入、每萬(wàn)人中普通高校在校生數(shù)、法人單位數(shù)等指標(biāo)都呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)．與深圳、東莞、佛山比較而言，肇慶在教育、公共設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生等方面具有比較優(yōu)勢(shì)，但其經(jīng)濟(jì)環(huán)境和對(duì)外環(huán)境比較落后，創(chuàng)新主體缺乏，科研經(jīng)費(fèi)投入不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)不夠積極．

3 肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的改進(jìn)建議

3.1 優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境

利用珠三角的地緣優(yōu)勢(shì)，加快建設(shè)珠三角連接大西南樞紐門(mén)戶(hù)城市，吸引西南的企業(yè)將總部安置在肇慶新區(qū)；加大招商引資力度，積極利用外資投資固定資產(chǎn)，創(chuàng)新貿(mào)易模式，擴(kuò)大出口貿(mào)易；充分發(fā)揮在校大學(xué)生的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，開(kāi)展官產(chǎn)學(xué)研的深度合作，充分發(fā)揮肇慶地區(qū)理工類(lèi)本科院校在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中的作用；利用較好的自然環(huán)境、公共設(shè)施和醫(yī)療衛(wèi)生條件引進(jìn)與穩(wěn)定人才隊(duì)伍．

3.2 增加創(chuàng)新投入

引進(jìn)創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)，組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，積極引導(dǎo)科研人員攜帶優(yōu)秀專(zhuān)利技術(shù)來(lái)肇慶創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；增加科研經(jīng)費(fèi)的投入，提高其在財(cái)政支出中所占的比率；加大人才引進(jìn)的力度，增加政府屬研發(fā)機(jī)構(gòu)的就業(yè)人員；鞏固創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育成果，采用創(chuàng)業(yè)激勵(lì)政策推動(dòng)新創(chuàng)企業(yè)的導(dǎo)入與成長(zhǎng)；加快科技企業(yè)孵化載體和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，大力培育發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)．

3.3 優(yōu)化創(chuàng)新產(chǎn)出機(jī)制

建立激勵(lì)機(jī)制，在廣東省研發(fā)準(zhǔn)備金優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，建立財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制，根據(jù)實(shí)際創(chuàng)新情況予以普惠性的市財(cái)政補(bǔ)貼；推動(dòng)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)；鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研院所通過(guò)多種形式共同開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動(dòng)，積極申請(qǐng)專(zhuān)利，尤其是發(fā)明專(zhuān)利，并及時(shí)將科研成果、核心技術(shù)和名優(yōu)產(chǎn)品申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；重視 PCT專(zhuān)利申請(qǐng)，不斷擴(kuò)大肇慶的國(guó)際影響力．

[1] 屠年松，李彥．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究——基于2002-2013年省際面板數(shù)據(jù)[J]．科技進(jìn)步與對(duì)策，2015（12）：50-55．

[2] 張銀銀，鄧玲．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)：機(jī)理與路徑[J]．經(jīng)濟(jì)體制改革，2013（5）：97-101．

[3] 鄒國(guó)芳．以創(chuàng)新紀(jì)錄驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)肇慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)[N]．西江日?qǐng)?bào)，2016-03-22（2）．

[4] 吳優(yōu)，李文江，丁華，左新兵．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建[J]．開(kāi)放導(dǎo)報(bào)，2014（8）：88-92．

[5] 李常洪，郭嘉琦，宋志紅，等．創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出與企業(yè)績(jī)效：基于 CDM 模型的實(shí)證研究[J]．華東經(jīng)濟(jì)管理，2013（5）：164-168．

[6] 鄭艷民，張言彩，韓勇．區(qū)域創(chuàng)新投入、產(chǎn)出及創(chuàng)新環(huán)境的數(shù)量關(guān)系研究：基于省級(jí)截面數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]．科技進(jìn)步與對(duì)策，2012（15）：35-41．

Abstract: With a reference research, the paper constructs the index system of innovation-driven capability.The trend analysis and comparative analysis are carried out with the related data of Zhaoqing, Shenzhen,Dongguan and Foshan from 2013 to 2015. The study found that in the Zhaoqing region, the public facilities,education, communal facilities, medical and health environment have a comparative advantage, but the economic and external environment is relatively backward, the number of creative bodies is relatively scarce.There is not much investment in scientific research funds, and the development of intellectual property rights is not active enough. Finally, improvement suggestion is put forward.

Key words: innovation-driven capability; measurement; analysis; improvement

Measurement, Analysis and Improvement of Innovation-driven Capability in Zhaoqing Area

CHEN Dongxu, HAN Changhe
（Guangdong Institute of Technology, Zhaoqing, Guangdong 526114, China）

F124.6

A

1672-0318（2017）05-0069-05

10.13899/j.cnki.szptxb.2017.05.013

2017-05-02

*項(xiàng)目來(lái)源：2016年度廣東理工學(xué)院質(zhì)量工程項(xiàng)目（JXGG2016025）

陳東旭（1978-），男，山東濟(jì)寧人，講師，碩士，研究方向?yàn)槠放茟?zhàn)略與管理．