人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響研究綜述

曹若楠+安文靜

摘要：本文通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的回顧，首先對(duì)人力資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的概念、理論以及最新研究進(jìn)行梳理，再通過(guò)國(guó)內(nèi)國(guó)外文獻(xiàn)闡述二者關(guān)系。國(guó)外關(guān)于人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究，主要是人力資本通過(guò)勞動(dòng)力流動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新等方面。國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論研究主要分為人力資本通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、收入水平影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系以及人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)配置等方面。

關(guān)鍵詞：人力資本；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一、人力資本文獻(xiàn)綜述

1、人力資本的概念

20世紀(jì)30年代，美國(guó)學(xué)者Walsh首次提出人力資本的概念。直到20世紀(jì)60年代，舒爾茨等人明確提出人力資本概念，并建立了現(xiàn)代人力資本理論的基本研究框架，認(rèn)為教育、健康等投資均有利于提高人的工資收入，屬于人力資本投資的范疇。后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步完善了舒爾茨的人力資本理論，其中貢獻(xiàn)比較大的是貝克爾。

2、人力資本主要理論

早期的人力資本理論主要包括威廉？配第的人力資本思想、亞當(dāng)？斯密的人力資本思想、約翰？穆勒的人力資本思想、阿弗雷德？馬歇爾的人力資本思想、卡爾？馬克思的人力資本思想。現(xiàn)代人力資本理論主要包括舒爾茨人力資本理論思想、貝克爾人力資本理論思想、名塞爾的人力資本思想。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)文獻(xiàn)綜述

1、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概念

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)系統(tǒng)工程，是由產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)、價(jià)值鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)、生產(chǎn)要素組合的轉(zhuǎn)型升級(jí)所形成的有機(jī)整體。產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)從邊緣環(huán)節(jié)向核心環(huán)節(jié)延伸，并取得對(duì)全產(chǎn)業(yè)鏈的掌控力； 價(jià)值鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)是指從價(jià)值鏈低端向高端延伸； 創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新四個(gè)方面的升級(jí)，突破一批共性、核心、關(guān)鍵技術(shù)； 不斷應(yīng)用基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性、顛覆性技術(shù)，形成新產(chǎn)品、新服務(wù)、新業(yè)態(tài)； 生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)型升級(jí)是指提高技術(shù)、管理、知識(shí)等高端生產(chǎn)要素在要素組合中的份額。

2、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)最新研究

鄭健壯（2012）在闡述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)必要性的基礎(chǔ)上，借助“縱向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”和“橫向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”兩個(gè)概念對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的概念進(jìn)行重新界定。金京（2013）分析了全球要素分工背景下的中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并認(rèn)為與前一階段簡(jiǎn)單"納入"的要求不同，新一輪的開(kāi)放要求中國(guó)進(jìn)一步"扎根"全球要素分工體系。蔣興明（2014）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是由產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)、價(jià)值鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)、生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)型升級(jí)所形成的有機(jī)整體。劉英基等（2015）對(duì)走向新常態(tài)的新興經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑分析，并從搶抓新產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)大內(nèi)需等方面提出推動(dòng)新常態(tài)下的新興經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策建議。

三、人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系

1、國(guó)外文獻(xiàn)綜述

（1）從勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)研究人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系。William Petty（1691）認(rèn)為勞動(dòng)力流動(dòng)的原因受收入影響，即勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)，進(jìn)而向服務(wù)業(yè)流動(dòng)，是因?yàn)榉?wù)業(yè)比制造業(yè)能得到更多的收入報(bào)酬，制造業(yè)比農(nóng)業(yè)能獲取更多的收入報(bào)酬。Clark （1940）在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究，得出隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，從事農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力相對(duì)制造業(yè)的勞動(dòng)力趨于下降，從事制造業(yè)的勞動(dòng)力相對(duì)服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)力趨于下降。這是由于各產(chǎn)業(yè)間的收入相對(duì)差異造成的。W.ArthurLewis （1954）最早發(fā)現(xiàn)非農(nóng)業(yè)相對(duì)于農(nóng)業(yè)，具有較高的工資報(bào)酬，勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)流向非農(nóng)業(yè)部門(mén)。他認(rèn)為勞動(dòng)報(bào)酬是勞動(dòng)力要素在產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移的原因，勞動(dòng)力的流動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。R. Tamura（2002）認(rèn)為內(nèi)生技術(shù)變革解釋了農(nóng)業(yè)向工業(yè)的轉(zhuǎn)變，而人力資本的積累使經(jīng)濟(jì)由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)，并通過(guò)模型解釋了人口和收入增長(zhǎng)緩慢，然后轉(zhuǎn)向人口增長(zhǎng)和收入快速增長(zhǎng)的平衡增長(zhǎng)路徑。

（2）從技術(shù)創(chuàng)新方面研究人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。Florida. R（2002）對(duì)創(chuàng)新人才與高科技產(chǎn)業(yè)的關(guān)系進(jìn)行研究，他認(rèn)為高科技產(chǎn)業(yè)很少關(guān)注傳統(tǒng)因素，如土地成本，租金、勞動(dòng)力成本以及政府稅收，更多關(guān)注的是人才。并根據(jù)路徑分析得出：創(chuàng)新人才直接影響著高科技產(chǎn)業(yè)，影響程度達(dá)到0.42；反過(guò)來(lái)，高科技產(chǎn)業(yè)能吸引更優(yōu)秀的創(chuàng)新人才。可見(jiàn)，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是互相作用的。Wei Chi，Xiaoye Qian（2010）分析了不同等級(jí)教育水平的人力資本對(duì)技術(shù)革新的影響，認(rèn)為大學(xué)以上教育水平的人力資本對(duì)技術(shù)革新的貢獻(xiàn)最大，但隨著科技發(fā)展，這種影響逐漸降低。BA Koroglu（2015）以安卡拉市中小企業(yè)的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)為依據(jù)。研究結(jié)果表明，國(guó)防工業(yè)和航空工業(yè)在創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動(dòng)方面表現(xiàn)出不同于其他部門(mén)的結(jié)構(gòu)。另一方面，為國(guó)防航空工業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)與人力資本的正相關(guān)關(guān)系提供線索。

2、國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述

（1）國(guó)內(nèi)人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)理論研究。①人力資本促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理。一方面，人力資本通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。王力南（2012）認(rèn)為新的產(chǎn)業(yè)形成是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要表現(xiàn)，需依靠技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步的前提是創(chuàng)新人才。因此，人力資本推動(dòng)新的產(chǎn)業(yè)形成。另一方面，李平、張玉等人（2012）研究范圍打破封閉條件下研究人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，引用智利回流，國(guó)內(nèi)專業(yè)性人力資本嚴(yán)重匿乏，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受到嚴(yán)重限制。②人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的互動(dòng)作用。汪秀、田喜洲（2012）等人對(duì)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)作用進(jìn)行研究。張桂文、孫亞楠（2014） 等人認(rèn)為人力資本通過(guò)要素察賦的變化、消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變；反過(guò)來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變影響人力資本投資總量和結(jié)構(gòu)，有利于提高人力資本投資率和降低投資風(fēng)險(xiǎn)。③人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的適應(yīng)配置。武勇、陳劍（2011）等人認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的表現(xiàn)，而人力資本結(jié)構(gòu)又決定產(chǎn)業(yè)集群的效率。

（2）人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型關(guān)系的實(shí)證分析。國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)證分析主要有錯(cuò)位幅度分析法，灰色關(guān)聯(lián)分析法，回歸分析或其他數(shù)學(xué)模型的分析方法等。

四、結(jié)論

從目前的文獻(xiàn)梳理來(lái)看，關(guān)于人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)路徑選擇的影響，主要來(lái)自于國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究，而國(guó)外的文獻(xiàn)相對(duì)較少。可能是，主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體處于全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)是它們的唯一選擇；而中國(guó)正處在“調(diào)結(jié)構(gòu)”的關(guān)鍵歷史時(shí)期。同時(shí)，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，面臨著相對(duì)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體更多的選擇機(jī)會(huì)。但是中國(guó)如果想提升自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，必須加快人力資本積累，改進(jìn)資本的積累效率，改善教育。只有這樣中國(guó)才有可能不斷進(jìn)入更新、更先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，才能實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)收斂。