北京對其他省市技術創新擴散強度的影響因素

張玲漪，冷 民，羅珺文

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190；2.荷蘭特文特大學，恩斯赫德 7500 AE)

北京對其他省市技術創新擴散強度的影響因素

張玲漪1，冷 民1，羅珺文2

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190；2.荷蘭特文特大學，恩斯赫德 7500 AE)

本文基于2010—2014年北京對30個省市的技術創新擴散指數數據和2009—2013年中國各地區科技統計數據，借助引力模型的基本形式討論擴散匯地區的技術創新實力、擴散匯地區與北京相對地理距離與技術創新擴散的關系。研究發現，一個地區充裕的創新資源、良好的知識創造能力，以及支持性的創新環境都利于接收來自北京的技術創新擴散。一個地區自身的企業創新能力和創新績效較強可能會對來自北京的技術創新擴散需求降低。同時距離因素仍然不能忽略，地理距離和擴散匯地區人口因素共同影響成為跨區域互動的重要限制因素。

技術創新擴散；擴散強度；跨區域；影響因素；北京

Abstract：This paper addresses how the regional innovative strength and their relative geographical distance influence the transregional diffusion of technology innovation from Beijing to other areas in China.Based on gravity model,this paper chooses data of innovation diffusion index from 2010 to 2014 and regional statistic data from 2009 to 2013.This research finds that the area with abundant innovation resources,strong knowledge creation ability and environment to support innovation,facilitates technology innovation diffusion from Beijing.Yet,regional innovation performance,the enterprise innovation capacity,and the relative geographical distance to Beijing might block the diffusion.

Keywords:Technology innovation diffusion;Diffusion intensity;Transregional;Impact factor;Beijing

1 引言

跨區域技術創新擴散的重要性日益凸顯。在當前高速發展又地區間聯系高度密切的社會中，落后地區或者企業僅僅依靠自身資源難以快速創新并實現技術追趕。借助技術創新擴散的這個過程，能幫助落后地區或企業快速發展，實現社會技術資源的利用最大化，有效推動社會的整體發展。本文所討論的跨區域技術創新擴散是指技術創新經由不同的渠道從擴散源地區(技術創新流出方)到擴散匯地區(接收方)的技術創新流動，包含了技術轉移和技術溢出兩方面。溢出技術創新是無意識的傳播，以隱性知識為主。轉移則是技術創新在人或組織間有意識的交流，以編碼化的顯性知識為主。

北京在中國的創新主導地位有目共睹。作為中國科技資源最密集地區，北京擁有雄厚的人才儲備、教育和科技基礎資源，還是被看作中國高技術產業基地中關村高新區所在地，具備作為全國創新中心的資源稟賦。同時，北京作為創新中心之一與其他地區的技術互動十分活躍，北京的企業已經成為技術市場輸出主體[1]。隨著科技創新深入發展，北京對于其他地區技術創新擴散的研究受到越來越多的重視。沈能等[2]利用動態脈沖函數模型以及時間序列收斂模型測算了北京和上海的技術擴散能力。許治等[3]研究了北京和上海這兩個國家中心城市的技術擴散對中國其他地區經濟增長方面的影響。肯定了北京技術擴散的總體影響，但認為這種擴散主要是鄰近地區受益，輻射半徑有限。焦秀煥[4]分析京滬技術擴散對區域經濟增長的影響也得出相似結論。這些研究主要停留在探討擴散的強度及其效應，且多認為技術創新擴散的影響力只作用于鄰近地區，即只看到了地理距離對擴散的影響，缺乏對其他可能影響因素的分析。另外這些研究主要使用技術市場交易數據模擬區域間的技術擴散，即只考慮了技術轉移的情況。

北京對中國其他地區的技術創新擴散為何存在地區差異？是何種因素起到作用？本文希望通過研究北京對其他地區技術創新擴散強度的影響因素，觀察擴散強度與影響因素之間是否存在穩定的相關關系，加深對跨區域技術創新擴散的認識。本文通過對跨區域技術創新擴散相關文獻的分析，總結出影響擴散強度的主要因素。在此理論基礎上推導出北京對外技術創新擴散的實證模型，并根據該實證模型分析技術創新擴散強度與各因素的相關關系。

2 技術擴散影響因素研究綜述

影響跨區域技術創新擴散的因素眾多，本文將現有文獻歸納為三個方面：地區創新實力、擴散媒介和社會總體環境。以下從這三方面進行討論。

(1)科技實力與擴散。對技術距離和吸收能力的討論都認識到地區自身科技發展水平對擴散的作用。技術創新溢出效應的大小取決于擴散體(擴散源和擴散匯)間的知識差距及擴散匯的吸收能力。擴散體之間“知識位勢”差距過大可能使知識擴散缺乏動力。如果擴散匯認為某種技術創新技術相容性強、學習難度小，那么這種創新的采用速度會較快[5]。而有觀點認為技術距離過小則地區間可供學習和模仿的機會就越小，擁有先進技術的企業提供的示范模仿空間越小，追趕企業可獲得的技術溢出就越少，因此可能存在一個最優技術距離[6]。

消化外部技術知識的能力和水平稱為吸收能力，它包含了對外部技術合理的評估、足夠的消化和整合應用的能力。在一個地區中，各類組織機構成員的知識有機整合決定了吸收能力的大小。吸收能力較強的擴散匯將抑制知識溢出中的空間衰減速度，獲得較強創新擴散[7]。Liu等[8]發現，中國企業自身的吸收能力會影響國際的技術溢出形成的創新績效。中國僅有部分較發達地區能夠獲得更先進區域的技術溢出，技術外溢效果不理想的地區通常吸收能力很弱，如人力資本積累過慢，自身技術水平落后、研發投入不夠等[9]。

(2)擴散媒介與擴散。擴散媒介在此處主要討論其通暢性，技術創新擴散更容易在通暢性較好的區域間發生。劉順忠等[10]分析了影響區域創新系統技術知識吸收能力的因素，其中科技流通渠道是重要因素之一。曾剛等[11]在對上海技術創新的研究中認為技術擴散通道是影響張江高科技園的一大因素。技術擴散通道越通暢越有助于技術創新的擴散。

創新技術空間擴散在空間運行的媒介不可忽視，其中對地理因素的討論最為常見。地理距離鄰近對創新技術擴散效果的正面作用有多種可能的原因：降低交易成本；通過“干中學”的方式吸納知識；產業集聚進一步強化了地理的重要性。地理距離因素對國外直接投資(FDI)活動有較強的相關性，而FDI是國際技術擴散的一個重要途徑[12]。許和連等[13]研究地理距離對中國各省吸引外國直接投資的影響，認為地理距離對外國直接投資的制約正在逐步減弱。國內技術擴散研究也有類似發現。柳卸林等[1]發現，北京的科技成果在環渤海地區的擴散較活躍得益于地理便捷性，但卻不及廣東、上海和江蘇等經濟發達地區。劉鳳朝等[14]發現大宗技術轉移以北京為核心向其他地區擴散受到地理距離的限制較小，因為其只能向鄰近地區輸出少量技術時則會克服地理上的約束，利用技術市場與廣東等非鄰近區域產生技術聯系。

(3)社會總體環境與擴散。社會總體環境涉及到經濟、政策、文化等方面，對于跨區域的創新合作以及維持良好的商業與創新生態系統有著不可低估的重要性。柳卸林等[1]認為北京的經濟發展水平、地理位置和科技創新資源等都對區域間的技術交易有影響，且擴散體之間的文化沖突和差異等因素會阻礙創新擴散。彭燦[15]認為區域創新系統內技術創新轉移的障礙主要有知識障礙、系統障礙以及組織障礙三部分，阻礙了知識的流動。孫兆剛[16]認為在技術創新擴散機制中，企業(載體)所在的外部環境為企業競爭環境和政策作用環境。其中包含社會文化是否接近或相似取決于是否存在相同的歷史背景，相同的商業與工作文化，是否有語言障礙等。閆振宇[17]從技術創新活動本身、技術創新主體和技術擴散環境三方面討論了對技術創新擴散的影響，指出了環境的重要性。

以上文獻總結起來，一是由擴散源、擴散匯的科技實力決定的因素，例如擴散源和擴散匯的技術差距、擴散匯的吸收能力。二是擴散媒介通暢性，如地理距離、擴散通道等。三是區域的社會總體環境，如文化因素、政策因素、經濟區位等。針對北京的實證分析將在這三因素的基礎上進行簡化。

3 研究思路和模型構建

3.1 研究思路

基于跨區域技術創新擴散的理論基礎，現推導北京對其他地區技術創新擴散影響因素的分析框架。在國界內討論技術創新流動時，我們假設中國這個創新系統中的社會總體大環境是基本一致的，因而本研究中不作考慮。因此北京技術創新的擴散，一方面取決于擴散匯地區的技術創新實力，決定其創新需求和能力。另一方面取決于地區間創新擴散媒介的通暢性(互動便利性)。即北京對其他地區的技術創新擴散強度可表示為：

DIFit=f(INNi(t-1),INNj(t-1),DISij(t-1))

(1)

其中，j代表擴散源北京，i代表擴散匯地區，t為年份。DIFit為因變量，表示t年i地區與北京之間的技術創新擴散強度?？紤]到創新擴散的時滯性，INNi(t-1)表示i地區在t-1年的綜合技術創新實力，INNj(t-1)表示北京在t-1年的綜合技術創新實力，DISij(t-1)表示i地區與北京之間創新擴散媒介的通暢程度。

引力模型是研究空間創新擴散的方法之一。 Tinbergen最早將其引入計量經濟學后，近年來有學者嘗試在研究空間創新擴散時借鑒引力模型進行分析。傅為忠等[18]通過把熵值法和引力模型進行結合，對皖江城市帶的技術創新擴散強度進行了測算。牛欣[19]基于引力模型研究了城市間的創新聯系。余元春等[20]使用引力模型分析了中國跨區域技術轉移的邊界效應和影響因素。引力模型以經典力學萬有引力公式為原型，萬有引力定律基本思想即物體間作用力與物體質量成正比，與物體間距離成反比。本文參照引力模型的基本形式，得到如下公式(K為常數項)：

(2)

(1)地區技術創新實力。地區技術創新實力是地區技術投入產出等多方面能力的綜合，通常包括5個方面，分別是創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境[21]。創新資源是綜合投入能力的反映，主要包括R&D人員投入、R&D經費支出。創新資源是技術創新得以產生、擴散傳播和復制的前提。知識創造是反映地區創新能力的又一重要因素，可從專利(發明專利為主)、科技論文、重大科技成果等方面反映。知識創造能力較強，說明該地區智力資本充足，具備學習吸收能力。企業創新主要指企業技術自主能力，可從企業研發投入、PCT專利情況、綜合技術自主率等方面反映。創新績效是對創新活動效率的描述，可從勞動生產率、單位能源消耗的經濟產出、有效專利、高技術產業和知識密集型產業情況等方面反映。創新環境既包括法制環境、宏觀經濟環境和政府產業引導政策和措施，也包括企業經營制度、員工管理制度。良好的創新環境是保障企業承接外來技術轉移和知識溢出的基礎。政府財政支出在R&D上的投入能體現出政府對科技創新的支持和重視程度，同時也對市場有信號作用。

(2)技術創新擴散媒介。技術創新擴散媒介是擴散發生必經的途徑。媒介的形式多樣(如實際的公路交通，電話，網絡等等)，影響媒介的因素也是多樣的(如地理環境，經濟發展水平等)。在描述創新擴散媒介時，較常使用交通距離，如公路距離、海運距離，或者地區坐標之間的直線距離等[20]。但本文認為人口因素必須考慮。因為隨著網絡和電話的普及，人與人之間網絡電話交往的作用使得兩地間的互動便利性加強，兩地間的物理距離的作用減弱，人口因素日益加強。 創新產出空間聯系提升需要縮短區域間硬距離(如城市間交通道路建設)和軟距離(如人員信息通訊拓展)[22]。由于信息技術發展，創新傳播和復制成本大幅下降，進而在一定程度上突破了傳統技術創新擴散的空間距離限制，改善了空間局限性。兩地區間相互作用的潛力(可達性)不僅與地區間物理距離成反比，還與兩地區人口數成正比。一種可行的處理方法是按人口加權地區間距離[23]。因此本文在討論兩地距離時將人的因素考慮在內，即用人口數加權的最短公路距離作為相對地理距離。

3.2 模型構建

實證模型中自變量為地區技術創新實力和擴散媒介兩部分。其中，地區技術創新實力的指標選取，借鑒了《國家創新指數報告2014》指標體系，分5個子指標。依循數據可得性原則，本文各自選取一個指標帶入測算，如表1所示。

表1 模型自變量解釋

綜上對原引力模型改進后所得基本公式為：

DIFit=K×

(3)

對式(3)左右同時取對數后整理而得的計量模型為：

LnDIFit=C+β1LnPERi(t-1)PERj(t-1)+

β2LnGOVi(t-1)GOVj(t-1)+β3LnINVi(t-1)INVj(t-1)-

β4LnHIGi(t-1)HIGj(t-1)-β5LnPATi(t-1)PATj(t-1)-

β6LnDISij(t-1)+εi(t-1)

(4)

其中，j代表北京，i代表除北京外的各省(市、自治區)，βk(k=1～6)為系數，C為常數項，εi(t-1)為隨機擾動。

4 實證分析

本文選取中國各地區為對象，港澳臺因多數數據缺失在本文未加入討論，最終選定包括北京在內的31個地區為分析對象。因為文本的討論界定在北京與其他地區的交互關系，因而每年的樣本量為30個。由于創新從產生到擴散存在時滯性以及數據可獲得性的原因，本文作滯后一年處理。本文自變量數據時間范圍為2009—2013年，因變量數據的時間范圍為2010—2014年。最終即為5年全國30個地區的面板數據，共150個樣本。

4.1 因變量計算

現有文獻對技術創新擴散的度量以投資和技術交易居多。區域直接獲取國外技術的途徑包括國際技術引進和國內技術購買。國外直接投資額和進出口數據是最常見的技術創新擴散指標[24]。專利類數據[6]和技術交易數據[25]也較為常見。以上文獻從不同角度對技術創新擴散進行了度量，但都是單一指標，難以涵蓋多種多樣的技術創新擴散渠道。因此本文在可得數據的基礎上，嘗試使用復合指標構成技術創新擴散指數。

中關村是中國第一個國家自主創新示范區，集中體現了中國技術知識創新的前沿。2014年北京中關村科技園區擁有企業數占國家級高新區總企業數比例21.1%，技術收入占全國高新區總技術收入的25.7%。北京中關村通過技術轉移、戰略合作、共建園區等方式與其他地區開展合作，已成為帶動其他地區創新發展的重要推動力。因此，本文部分指標選取中關村企業的數據來代表北京的情況，基于工商企業數據、風險投資市場數據、技術市場數據和專利數據，合成北京對外省技術創新擴散指數。其中，技術轉移途徑的指標有“北京與外省專利合作數量”和“技術市場北京輸出成交數”，投資途徑的指標有“中關村企業對外省投資次數”、“中關村企業家對外省投資案例數”和“北京VC/PE對外省投資案例數”，企業內部途徑的指標有“中關村企業在外設立子公司新設出資次數”和“中關村企業在外設立分公司數”。在此基礎上，本文采用直線型無量綱化方法對7個二級指標分別進行無量綱歸一化處理，采用等權重得出三個一級指標值，再使用等權重計算北京與其他地區的技術創新擴散指數DIFit。

根據北京技術創新指標體系中的指標，提取2010—2014年北京與中國其他省的技術創新擴散數據，對五年的指數求取均值得到圖1。圖中技術創新擴散的強度按顏色深淺區別，顏色越深擴散強度越大。五年技術創新擴散指數均值最高的地區依次為廣東、上海和江蘇，其指數均值分別為98.6、90.8和80.7。其次是河北、山東、浙江和天津，其五年指數均值分別為62.2、60.8、48.5和47.9。可發現北京鄰近地區擴散強度確實較高，但同時可發現擴散強度最高的地區(廣東、江蘇和上海)卻克服了地理距離的障礙。

圖1 北京對其他地區技術創新擴散強度 示意圖(2010—2014年均值)

4.2 相關性分析結果

對數據進行平穩性檢驗，結果顯示序列零階平穩，無需再做協整檢驗。同時，自變量間相關系數有60%不超過0.5，且最高的不超過0.8，可以考慮直接進行多元回歸分析。本文所使用的數據符合 “短而寬”的特征，即N較大，T較小，所以在此不考慮變系數模型。再對混合回歸模型、固定效應模型和隨機效應模型進行選擇，對數據進行模型的估計，三種結果分別如表2所示。

表2 三種回歸結果

注:*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平，括號里為p值。

經過F檢驗和HAUSMAN檢驗，均拒絕原假設，因而認為個體固定效應模型最為合理，最終確定固定效應模型作為回歸分析模型。

LnPERi(t-1)在5%水平下通過顯著性檢驗，其余的解釋變量在1%的水平下通過顯著性檢驗。調整后的R2為0.931771，表明該模型有非常高的擬合優度，具有較強的解釋力。方程通過F檢驗，表明解釋變量對被解釋變量的總體影響顯著。回歸方程為：

LnDIF=18.82-4.57LnDIS-0.13LnHIG+1.26LnPER-0.70LnPAT+1.12LnGOV+0.77LnINV

(5)

結果顯示，技術創新擴散強度與研發人員占地區人口比例、按萬名研究人員平均的國內發明專利授權數、R&D經費內部支出中政府來源資金的比例顯著正相關，與高技術產業R&D研究人員全時當量占全部R&D人員全時當量比重、有效專利數量、按地區人口加權的最短公路距離顯著負相關。

5 研究發現

(1)距離因素仍是影響跨區域互動的重要限制因素。本文使用以擴散匯地區人口數加權的公路最短距離為相對地理距離，回歸結果顯示為顯著負相關。這說明地理距離在技術創新擴散的過程中仍然起到重要的阻礙作用，地區的地理鄰近仍然是接收北京對外技術創新擴散的重要優勢。但同時這種純粹的地理距離的作用正在減弱，因為地區間的互動交流方式更加多樣化。除了通過交通運輸實現的人才、設備和與之相伴技術的流動，網絡、電視電話等新的媒介在技術創新的擴散中也越來越重要。因而受這兩方面因素共同合成的相對地理距離與北京對其他地區技術創新擴散呈現顯著負相關。純粹地理距離的影響力雖然在減弱，但短期內仍然是地區間擴散重要的限制，因為仍有大量的生產要素依賴于交通運輸才能實現。

(2)地區充裕的創新資源、良好的知識創造能力，以及支持性的創新環境都利于接收來自北京的技術創新擴散。創新資源是技術創新得以產生、擴散傳播和復制的首要前提，因此創新資源的富集程度對技術創新擴散存在正向影響。就中國其他地區而言，創新資源越豐富，越便于學習和吸收外來創新，因而表現出更高的擴散強度。知識創造能力較強，說明該地區智力資本充足，具備足夠的學習吸收能力，能較好地吸收來自北京的技術創新。良好的創新環境是保障企業承接外來技術轉移和知識溢出的基礎。政府財政支出在R&D上的投入能體現出政府對科技創新的支持和重視程度，同時也對市場有信號作用，促進該地區其他類型的R&D投入，有效利用來自北京的技術創新擴散。

(3)一個地區自身企業創新能力和創新績效優異可能會抑制對北京的技術創新擴散的需求。創新匯地區的企業創新能力、創新績效和北京對當地的技術創新擴散呈現出負相關，可能是當地的技術水平對其承接來自的技術創新擴散產生了替代。當該地區本身已具備豐富的自主創新資源、產業技術能力和生產效率都較為先進時，可能已達到或接近行業先進水平，對于北京的技術需求則有可能被抑制。本文使用“高技術產業R&D研究人員全時當量占全部R&D人員全時當量比重”反映企業創新能力，貴州、福建、海南、陜西和江西等地雖然高技術產業R&D研究人員全時當量絕對量并不高，但占當地全部R&D人員全時當量比重卻位于全國前列。

由于數據可得性的原因，本文數據時間跨度較短，部分北京數據以中關村數據替代縮小了數據量。 技術創新交往的渠道除本文提到的地區間距離和人口因素外，可以加入更多體現地區間主觀互動意愿動態性的因素。若數據可得，可對多個擴散源地區綜合分析，是未來研究值得探索的方向。

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(責任編輯 劉傳忠)

ImpactFactorsofTransregionalDiffusionofTechnologyInnovationfromBeijingtoOtherAreasinChina

Zhang Lingyi1,Leng Min1,Luo Junwen2

(1.Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China; 2.University of Twente,Enschede 7500AE,the Netherlands)

F204

A

2016-12-06

張玲漪(1989-)，女，湖北利川人，中國科學院科技政策與管理科學研究所研究生；研究方向：技術經濟及管理。