研發聯盟關系是否影響企業的出口行為

王仁祥，楊 曼

(武漢理工大學經濟學院，湖北 武漢 430070)

研發聯盟關系是否影響企業的出口行為

王仁祥，楊 曼

(武漢理工大學經濟學院，湖北 武漢 430070)

本文采用世界銀行針對中國的最新微觀企業調查數據庫，考察了研發聯盟關系對企業出口擴展邊際及集約邊際的影響。研究結論發現：企業的雙邊研發聯盟關系或多邊研發聯盟關系均能夠顯著促進企業出口擴展邊際，且在中、大規模企業中更為突出；從擴展邊際影響效應大小來看，多邊研發聯盟關系的邊際效應最大，與下游客戶企業的雙邊研發聯盟關系次之，而與上游供應商企業之間的雙邊研發聯盟關系的邊際效應最小；雙邊或多邊研發聯盟關系也能夠顯著促進企業出口的集約邊際效應；但企業的內部獨立研發不能夠顯著影響企業的出口擴展邊際或集約邊際。

研發聯盟；企業出口；擴展邊際；集約邊際

Abstract：Based on the latest database from World Bank,this paper explored the effect of R&D alliance on export extensive margin and intensive margin.The results show that both the bilateral or multilateral R&D alliance relationships can promote the export extensive margin,especially for the middle and large size firms.And for the effect size,the multilateral relationship with the“Innovation Platform”is the biggest and that with the suppliers is relatively smaller.Also,the bilateral or multilateral R&D alliance relationships are good for the export intensive margin.The results also show that the internal independent R&D can promote neither the export extensive margin nor the intensive margin.

Keywords:R&D alliance;Export behavior;Extensive margin;Intensive margin

1 問題的提出

中國當前正面臨著傳統出口比較優勢逐步喪失以及企業出口急需轉型的困境，因而越來越多的學者開始關注如何培育和形成中國企業國際競爭的新優勢。Melitz[1]的異質性企業貿易理論認為生產率異質性是企業出口行為的重要影響因素，而同時研發創新、技術創新能夠提升企業生產率已經得到眾多文獻的論證，由此有關企業研發行為與出口行為之間的關系，得到了學界的廣泛關注。

從現有文獻研究來看，企業研發與出口行為之間的關系研究并未形成統一結論。Barrios，G?rg和Strobl[2]利用西班牙制造業微觀企業數據考察了企業的研發活動與企業出口決定和出口密度之間的關系，他們發現：一方面企業自身的研發活動很大程度上決定了企業是否選擇出口，以及出口密度的大小；另一方面研發的出口邊際影響對于那些出口到技術密集程度更高的地區會相對更大，如出口到歐盟或OECD國家，這一結論也得到了De Loecker[3]的證實，其中可能的原因是向這些地區出口能夠獲取更為先進的技術經驗。Hasan和Raturi[4]以印度制造業微觀企業數據為基礎，研究發現技術研發或技術引進的投入能夠促進印度企業進入出口市場，但對出口的規模影響非常有限。在中國經驗的相關研究中，Zhao和Li[5]以中國制造業微觀數據為基礎，考察了企業研發與出口之間的關系，他們發現在控制了企業盈利能力、資本、規模等因素后，具有較高研發投入水平的企業更傾向于選擇出口。戴覓和余淼杰[6]研究發現，企業出口前若有持續的研發投入行為能夠顯著提升出口對生產率的影響。但也有學者持有不一樣的觀點，如張杰等[7]基于1998—2003年中國工業企業數據庫，研究發現民營企業、港澳臺企業的研發密度與出口與否并不存在顯著關系，而在國有企業層面，出口企業的研發密度要顯著高于非出口企業。盛丹等[8]研究結果表明內資企業的研發投入并不能促進企業的出口決定或者出口規模，而只有在外資企業中才能得到正向的影響，對此的解釋是作者認為外資企業的創新資金使用效率要高于內資企業。由此可見，企業研發行為能否促進出口的擴展邊際與集約邊際存在較大的學術爭議。

本文認為，已有文獻的做法均是從企業研發的整體行為出發，并未有效揭開企業研發創新與出口行為之間的“黑箱”，因此在分析過程中，可能會由于“黑箱”中的某些因素對結果產生偏誤。為更好地揭開這一“黑箱”，本文將從企業之間的研發聯盟關系視角出發，嘗試探究企業的研發聯盟關系對企業出口行為的影響，以期充實和完善該領域的研究。

事實上，近年來也有學者開始關注“關系”因素在研發創新與出口行為之間的影響，但現有研究多集中在分析企業與政府的關系。如蘇振東等[9]研究發現政府的補貼行為能夠顯著促進企業的出口擴展邊際和集約邊際，郭平[10]也從政企關系視角得到了相類似的結論。孫楚仁等[11]從融資約束的視角發現民營企業的政治關系能夠顯著減輕融資約束對出口行為的負面影響。韓劍和陳艷[12]則從出口退稅視角研究發現擁有政治聯系的企業，能夠獲取更高的出口退稅。

綜上，已有相關研究為本文工作的開展奠定了深厚基礎，但該領域已有成果仍存在進一步的研究空間，主要包括：第一，現有研究多關注企業與政府縱向關系的影響，從企業間雙邊或多邊研發聯盟關系切入討論的文獻尚不多見；第二，研發創新與企業出口行為之間的關系尚未形成統一結論，本文將通過揭示企業研發創新過程中企業間更為微觀的聯系和表現，即分別從企業的雙邊或多邊研發聯盟決策以及內部獨立研發著手，嘗試對其進行了更加深入的探討，進一步揭開其中的“黑箱”。這將有利于進一步明晰企業研發創新與出口行為之間更為微觀的機理，以及對如何引導和培育通過企業間研發聯盟關系而獲取新的出口比較優勢具有十分重要的現實意義。

2 理論分析與研究假設

Cohen和Levinthal[13]認為企業的研發活動具有創新效應和學習效應，即除了能夠產生新的信息以外，還能夠通過學習來挖掘已有信息。由此從一般意義上來看，企業的研發創新能夠提升企業的吸收能力[6]，此時一方面吸收能力的提高能夠顯著提升企業的技術識別能力，另一方面也提升了創新活動的效率和成功概率[14]，由此有利于企業生產率的提升，進而促進企業出口行為。很顯然，上述一般意義上的機理分析并未完全揭開企業研發對出口行為影響的“黑箱”。因此，本文嘗試在對企業研發聯盟關系分解的基礎上，系統剖析研發創新對出口行為的影響機理。

借鑒Suzumura[15]、Kale等[16]及駱品亮等[17]的觀點，本文認為企業研發聯盟關系的理論內涵為，企業通過戰略聯盟的形式而形成的合作研發組織關系，其核心目的是為了通過戰略聯盟，實現研發過程中關鍵信息或者關鍵資源的共享和協同，進而提升企業的市場競爭力。同時隨著全球縱向分工趨勢影響的不斷深入，產業鏈不同環節的縱向研發聯盟關系逐步成為企業研發聯盟關系形態的趨勢[17]。基于此，本文進一步對研發聯盟關系進行分解，主要包括雙邊研發聯盟關系和多邊研發聯盟關系，如此分解的理由為：不同產業鏈環節上的企業之間形成的雙邊研發聯盟關系，能夠通過縱向的商業往來而得到進一步鞏固，進而能夠在產品研發設計以及市場滲透等層面影響其出口行為；而企業也可以通過加入產學研創新平臺來形成多邊研發聯盟，這種關系的形成有利于企業擁有更為豐富的社會關系網絡和商業關系網絡，進而可能從平臺的信息集成優勢等方面對企業的出口行為產生影響。

(1)雙邊研發聯盟關系的影響。第一，與上游供應商企業之間存在雙邊研發聯盟關系意味著，一方面此時的研發創新活動可能更加具有針對性，能夠實現研究設計上的信息協同，同時可以實現技術上的互補，提升產品的市場競爭能力；另一方面，雙邊研發聯盟關系的存在會使得企業與上游供應商企業之間存在密切的溝通和聯系，進而可能會頻繁共享原材料信息、存貨信息、運輸信息、生產計劃等內容，降低企業成本，也可能會由此發展成為其他戰略上的合作關系，提升了企業的議價能力。由此，成本的降低和市場競爭能力的提升能夠有助于企業產品更快進入海外市場，以及克服出口過程中的成本風險，進而促進企業出口行為。第二，與下游客戶企業之間存在雙邊研發聯盟關系，意味著企業能夠與下游企業進行技術、市場等多維度的信息溝通和協同，一方面能夠有利于企業了解消費市場信息，使得研發設計更符合市場需求，提升其國際競爭力，另一方面，在一定程度上有利于產品市場推廣過程中的品牌塑造和廣告效應，同時與下游企業密切聯系的過程中也能夠對產品改進的市場反饋、客戶基礎、市場銷售等信息進行系統搜集，有助于市場渠道和網絡的形成，能夠提升產品的質量和市場滲透力。

(2)多邊研發聯盟關系的影響。企業可以通過選擇加入產學研創新平臺來形成研發創新過程中的多邊關系。與該平臺之間存在聯盟關系意味著，一方面企業能夠充分創新平臺所提供的功能和資源上的協同和集成優勢，提升產品的創新效率，另一方面，通常產學研平臺能夠集聚大量同行企業，因此該研發聯盟關系的存在也能夠直接或間接地促進同行信息的交流和聯動，有利于創新氛圍和競爭壓力的形成，進而可能提升創新能力和產品質量，使其擁有較大的國際拓展潛力，促進企業的出口行為。

由此，基于上述機理分析，本文提出待檢驗的核心研究假設如下：企業的雙邊或多邊研發聯盟關系均能夠促進企業的出口擴展邊際及集約邊際。

3 模型、變量與數據

3.1 計量模型

結合本文研究目的以及上文所述研究假設，計量模型構建如下：

industry+μi,j,k

(1)

(2)

式(1)中的exporter和式(2)中的export_share分別表示企業的出口擴展邊際與集約邊際；下標i、j、k分別代表城市、行業和企業。rd_relation表示企業研發過程中的企業聯盟關系，根據前文理論分析，其包括了與上游供應商企業之間的雙邊研發聯盟關系rd_supplier、與下游客戶企業之間的雙邊研發聯盟關系rd_client以及與多邊研發聯盟關系rd_unv。X表示模型的控制變量，借鑒企業出口行為影響因素的相關研究結論，選取了能夠顯著影響企業生產率的因素，包括企業的勞動力數量(labor)、勞動力素質(edu)、企業規模(size)、企業年齡(age)、企業銷售收入(revenue)等[15]，同時也對企業是否為國有企業(state)和是否為外資企業(foreign)進行了控制。dum_city和dum_industry分別表示城市虛擬變量和行業虛擬變量，以此控制模型分析中城市和行業的固定效應。μ表示模型的隨機擾動項。

3.2 變量與數據

本文采用的是世界銀行公布的最新中國企業微觀調查數據(China-Enterprise Survey 2012)作為實證研究樣本，該樣本調查起于2011年12月，止于2013年2月，形成了涵蓋中國25個城市中2848家企業的微觀數據。結合本文研究目的以及樣本數據特點，相關變量測度方法設計如下。

(1)被解釋變量(exporter、export_share)的測度。本文將企業出口擴展邊際exporter定義為出口企業的數量，借鑒劉軍[18]的做法，當企業出口額占銷售總額10%以上時可認為其為出口企業，由此當滿足這個條件時對exporter賦值為1，否則為0；將企業出口集約邊際export_share定義為出口企業出口額占整體銷售額的比重，值域為0到1之間。

(2)核心解釋變量(rd_relation)的測度。企業研發過程中企業之間的聯系緊密程度以及研發聯盟體現在多個層面，包括這個過程中人力、資金、技術、信息等方面的流動，但世界銀行提供的樣本數據庫中并未對此內容進行披露。值得慶幸的是，樣本數據庫中給出了企業在研發創新過程中，是否與上游供應商企業、下游客戶企業以及企業創新平臺之間存在研發聯盟行為的調查結果。由此，當它們之間存在雙邊或多邊研發聯盟關系時，則對其賦值為1，否則令其為0。

(3)控制變量(X、dum_city、dum_industry)的測度。企業勞動力數量采用的是企業總的雇員人數的對數形式來衡量；勞動力素質采用的是全部雇員中中學以上學歷人數所占比重來衡量；企業規模采用的是世界銀行樣本數據庫給出的分類結果，小規模時其值為1，中等規模時其值為2，大規模時其值為3；企業年齡是通過用樣本數據庫調查年份與相應企業注冊年份相比較計算得出；企業銷售收入采用的是企業當年總銷售額的對數形式進行衡量；國有企業的虛擬變量和外資企業虛擬變量是通過判斷相應資本控股比重來決定，即當企業超過50%被國有資本或外資控股時，認定其為國有企業或者外資企業，相應變量賦值為1，反之賦值為0；城市虛擬變量和行業虛擬變量均由樣本數據庫所給信息生成。

本文對樣本數據庫中的缺漏值以及異常值進行處理之后，得到主要變量的描述性統計如表1所示。

表1 主要變量的描述性統計

4 實證結果分析

4.1 對出口擴展邊際影響的估計結果

(1)基本回歸結果。利用stata軟件對模型(1)進行Probit回歸，得到的結果呈現在表2中。表中第(1)列至第(3)列報告了企業雙邊或多邊研發聯盟關系對企業出口擴展邊際的影響及邊際效應估計結果。可以看到，與上游供應商企業的雙邊研發聯盟關系對企業出口擴展邊際具有正向影響，但并未通過顯著性檢驗，而與下游客戶企業的雙邊研發聯盟關系以及多邊研發聯盟關系均能夠顯著促進企業選擇出口市場。這表明，研發聯盟關系能夠不同程度促進企業的出口擴展邊際，這種關系尤其在與下游客戶企業的雙邊關系以及多邊關系中尤為突出，基本與上述理論分析以及研究預期相符。邊際影響效應估計結果表明與上游供應商企業的雙邊關系、與下游客戶企業的雙邊關系以及多邊關系對企業出口決定的邊際影響效應分別為0.025、0.039和0.112，可見與企業多邊研發聯盟關系所帶來的邊際影響最大，與下游客戶企業的雙邊研發聯盟關系的邊際影響次之，出口邊際影響效應最小的是與上游供應商企業的雙邊研發聯盟關系。為了與上述分析結果形成比較，本文也對企業內部獨立研發對出口決定的影響進行了估計，結果呈現在表2中的第(4)列，可以看到系數為正，但并未通過顯著性檢驗，可能的原因是現階段中國企業內部獨立研發水平相對有限，還不足以促進企業出口行為。

表2 研發聯盟中的雙邊或多邊關系對企業出口擴展邊際的影響

注：*、**、***分別表示系數在10%、5%、1%的水平下顯著；括號內數字表示相應的邊際影響效應估計結果；下表同。

控制變量層面的估計結果可以看到，企業勞動力規模labor變量均顯著為正，但勞動力素質edu變量系數并未通過顯著性檢驗，可能的原因是本文對勞動力素質衡量指標選取的中學以上學歷所占比重，這一門檻值設置相對較低，因為在當今社會完成九年義務教育而形成的人力資本可能不足以對企業的出口決定產生顯著影響。企業規模size變量系數顯著為正，可能的解釋是企業規模越大，其能夠克服出口所帶來的成本和風險沖擊的能力越強，因此能夠有利于企業選擇出口市場，同樣能夠反映企業規模和盈利能力的revenue變量的估計結果也符合這一情況。企業年齡age變量系數并未通過顯著性檢驗，表明企業創辦年限并不是其出口的決定因素。國有企業虛擬變量state和外資企業虛擬變量foreign分別顯著為負和顯著為正，這表明與民營企業相比，國有企業選擇出口的傾向可能更低，可能的原因是由于中國特殊的制度環境能夠使得國有企業在本土獲得相對優越的環境和政治擔保，因而可能從意愿上削弱了國有企業開拓新市場的選擇[18]，而外資企業則更傾向于選擇出口，可能的原因是一方面外資企業擁有相對更多的海外資源和信息[19]，促使其傾向于選擇出口，另一方面在國際分工的背景下，中國的外資企業也會表現出進入出口市場的自我選擇效應。

(2)穩健性檢驗。為了使上述結論更具有穩健性，本文采取了多種處理方法對上述問題進行再檢驗，結果呈現在表3中。首先，與上述估計方法一樣，采用Probit方法進行估計，但在樣本上分別剔除服務業和小規模企業樣本，基于的考慮是，與制造業相比較，服務業研發程度可能相對較低，同時小規模企業的市場生存能力相對較弱，因而在研發創新和出口行為上可能會出現異質性表現。從估計結果來看，剔除服務業樣本以后，所得到的結果與上述基本一致，但剔除小規模企業樣本后，原來并不顯著的rd_supplier系數變得顯著為正，且其他環節的研發聯盟關系所帶來影響的顯著程度也有所提升，可能的原因是，小規模企業在研發過程中雙邊關系形成中的話語權相對較弱，因而對其帶來的成本降低、議價能力提升等層面的影響相對有限。其次，本文改變了估計方法，即采用Logit模型估計方法進行再估計，得到的分析結果與上述保持一致。另外，多種方法下的穩健性檢驗結果均顯示，企業內部獨立研發行為對出口擴展邊際的影響并不顯著，與前文分析也一致。

4.2 對出口集約邊際影響的估計結果

本文將進一步分析雙邊或多邊研發聯盟對企業出口集約邊際的影響，即研究企業研發過程中的雙邊或多邊關系能否對出口企業的出口規模和出口密度產生影響，為此本文利用stata軟件對模型(2)進行Tobit估計。值得一提的是，由于上文分析發現小規模企業樣本在研發和出口行為中可能會出現異質性表現，故有可能使得結果出現偏誤，為此我們在下文的集約邊際分析中，不失一般性地剔除掉小規模企業樣本，得到的結果呈現在表4中。

表3 穩健性檢驗結果

從估計結果可以看到，rd_supplier、rd_client、rd_unv系數均顯著為正，這表明雙邊或多邊研發聯盟關系均能夠顯著促進企業出口的集約邊際影響，而內部獨立研發行為系數仍然未能通過顯著性檢驗。

表4 研發聯盟中的雙邊或多邊關系對企業出口集約邊際的影響

5 結論與政策啟示

本文從企業研發聯盟關系視角出發，研究了雙邊、多邊研發聯盟對企業出口的擴展邊際以及集約邊際的影響機理，并采用世界銀行針對中國的最新微觀企業調查數據進行了實證檢驗。主要發現包括：第一，研發創新過程中的雙邊研發聯盟關系或多邊研發聯盟關系均能夠顯著促進企業出口的擴展邊際，尤其在中、大規模企業中表現更為突出，且邊際影響效應在多邊研發聯盟關系中最大，與下游客戶企業之間的雙邊研發聯盟關系次之，邊際影響效應最小的是與上游供應商企業之間的雙邊研發聯盟關系；第二，雙邊或多邊研發聯盟關系也能夠顯著促進企業出口的集約邊際效應；第三，企業的內部獨立研發既不能顯著促進企業出口的擴展邊際，也不能促進其集約邊際。

在中國傳統出口比較優勢逐步喪失、出口企業急需轉型以及企業自主研發水平相對較弱的多重困境下，上述結論對當前中國如何科學、合理地利用企業間研發聯盟關系，而獲得新的出口比較優勢具有十分重要的政策啟示。一方面，企業研發過程中的雙邊關系能夠顯著促進企業出口二元邊際，即促進了擴展邊際和集約邊際，由此政府應從企業研發聯盟關系鏈條出發，引導和鼓勵不同生產環節的企業之間形成研發聯盟關系，建立研發過程中信息、資本、技術等溝通和反饋的機制；另一方面，實證結果表明企業的多邊研發聯盟關系對出口擴展邊際影響效應相對更大，且也能夠顯著促進出口集約邊際，由此應進一步完善企業研發過程中的產學研合作網絡，搭建企業創新平臺，促進企業多邊研發聯盟關系網絡的形成，充分發揮創新活力，提高創新集成能力；最后，由于當下中國企業內部獨立研發尚不能對企業出口擴展邊際或集約邊際產生顯著影響，由此在需要進一步提高企業自主創新能力的同時，也非常有必要促進市場協同創新機制的形成。

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(責任編輯 沈蓉)

ImpactofR&DAllianceonFirms’ExportBehaviors

Wang Renxiang,Yang Man

(School of Economics,Wuhan University of Technology,Wuhan 430070,China)

F272

A

國家社會科學基金項目“科技創新與金融創新耦合機理、效率及模式研究”(13BJY023)，中央高校基本科研業務費專項“科技創新與金融創新耦合系統脆弱性的形成、演進與控制研究”(2015-yb-011)。

2016-12-06

王仁祥(1961-)，男，湖北漢川人，教授，博士生導師；研究方向：科技創新與金融創新。