河南建設支撐型知識產權強省的法治保障研究

文/歐廣遠

河南建設支撐型知識產權強省的法治保障研究

文/歐廣遠

繼國家知識產權戰略全面實施之后，我國知識產權事業的重大進展，就是知識產權強省建設、知識產權強市建設、知識產權強企建設在全國開始啟動。其實，早在2015年10月，國家知識產權局就提出到2030年，計劃建成3～4個引領型知識產權強省，建成5～6個支撐型知識產權強省和建成4～5個特色型知識產權強省。2016年11月，國家知識產權局已經正式批準河南省成為支撐型知識產權強省建設試點省。

建設知識產權強省從理論構想到付諸實施與提倡“大眾創業、萬眾創新”，實施“中國制造2025”等全國政策環境密切相關。2014年11月，李克強總理在國務院常務會議上要求，“努力建設知識產權強國”，要用智慧來升級“中國制造”。經濟新常態下，建設知識產權強國為我國知識產權事業發展明確了新的發展目標。知識產權強省建設，是知識產權強國建設的有機組成部分。

一、河南知識產權強省建設的宏觀背景

河南知識產權強省建設既具備一定的工作基礎，又面臨多重挑戰。

（一）專利申請數量和質量顯著提升

2016年，國家知識產權局共受理發明專利申請133.9萬件，同比增長21.5%，連續6年位居世界首位。2016年，河南全省專利申請量達94 669件，同比增長27.3%，其中發明專利申請量28 582件，同比增長33.9%；專利行政執法辦案量達2 056件；新增專利權質押融資額8.2億元。全省專利工作呈現數量、質量雙雙提升的良好發展態勢，為河南下一步建設知識產權強省打下了較為有利的基礎。

（二）商標擁有量大幅增長,品牌意識得到強化

我國商標申請量已連續15年位居世界第一。2016年，全國商標申請量達369.1萬件。2016年，河南省商標申請量達129 946件，年注冊商標量達74 276件，有效注冊總量達356 106件。全省中國馳名商標總量達到204件。河南省年商標申請量居福建省(175 392件)之后，四川省(126 300件)之前，列全國各省市區的第8位，中部6省第一位。

表1 2011-2016年全省專利事業發展簡表

近年來，商標注冊便利化改革成效顯著。實施商標戰略3年來，河南省的商標事業取得了較大發展，商標事業發展的大環境不斷改善。企業塑造品牌的積極性日益提高，河南知名品牌的影響力顯著提升。“宇通”、“思念”、“雙匯”、“好想你”等一批馳名商標享譽國內外，成為了河南制造的象征和新名片。

在市場競爭中，商標的豐富功能和重要價值進一步凸顯。據統計，全省無商標企業31%為盈利企業，而擁有注冊商標的企業中，56.6%為盈利企業。這顯示擁有品牌企業的盈利率大幅領先于無商標企業。

河南省工商系統將商標侵權假冒、惡意搶注、違法商標代理行為等作為行政執法查處的重點領域。充分利用大數據、云計算等高科技手段和新建成的全省企業信用信息公示監管警示系統，對商標侵權行為進行了較為有力的打擊和懲戒。

（三）版權工作全面推進，專項執法效果顯著

河南省新聞出版和版權部門近年來開始從維護公民文化權利和國家文化安全的高度認識版權工作。2016年，版權行政主管部門按照全國《2016年“掃黃打非”行動方案》安排，適應時代和科技的飛速發展，堅持把互聯網領域作為主戰場，嚴厲打擊各類非法出版物，持續凈化互聯網版權環境和實體圖書市場、音像市場。“凈網2016”、“清源2016”、“護苗 2016”、“秋風 2016”等四個版權領域的專項執法檢查行動成為了版權行政執法工作的有力抓手。版權部門通過嚴格市場監管，強化治理整頓，有效推動了河南省版權事業的發展，數據顯示軟件版權登記同比增長50%以上。尤其是近年對大商集團富田店版權侵權案等典型案例的嚴肅查處，產生了較大的社會反響。

表2 2011-2016年全省萬人發明專利擁有量（件/萬人）

（四）知識產權司法保護能力得到提升

司法改革是全面深化改革的重要領域。知識產權審判則既是司法改革的試驗田，又是司法改革的排頭兵。設立知識產權法院，與推動省以下地方法院檢察院人財物統一管理一樣，成為了司法改革的基礎性、制度性措施。

法院系統深化司法保護體制改革的突破之舉，就是2014年在上海等三地相繼設立知識產權法院，對知識產權案件實行跨區域集中管轄。3家知識產權法院根據司法改革方案的總體要求，在人員分類、法官入額、績效考核、法官負責等多方面進行了積極的改革嘗試。

知識產權法院經過近3年的運行，用先行先試中的良好表現為全面推進司法改革創造了彌足珍貴的制度探索經驗。“實踐證明，知識產權法院對于改善司法資源配置狀況、克服司法地方化弊病，提升知識產權司法保護水平，具有非常重要的推動作用。”

全國首批進行知識產權審判“三合一”試點高級法院，就包括河南省高級人民法院。鄭州市中級人民法院也是全國首批進行知識產權審判“三合一”試點的中級人民法院。雖然在近幾年內，河南獲批設立知識產權法院的可能性還比較小。但是為了適應建設河南自由貿易試驗區、鄭洛新國家自主創新示范區等改革發展的新形勢、新要求，河南的知識產權司法保護水平必須同步提升。這樣，才能為實施創新驅動戰略，推動產業優化升級，實現鳳凰涅槃，提供更好的司法保障和司法服務。

此外，最高人民法院第四巡回法庭已經確定設立在河南省鄭州市，管轄河南、山西、湖北、安徽4省的相關案件。近年來，河南省經濟社會發展較快，GDP總量長期居全國前5位。在鄭州設立巡回法庭，不僅有利于審判力量下沉，把矛盾糾紛及時就地化解，而且是河南司法系統的重大榮譽。第四巡回法庭長駐鄭州，同時將在河南省以外的中部各省的重要城市，比如武漢、宜昌、長沙、株洲等建立巡回點，巡回點將受鄭州總部管轄。雖然目前，知識產權、涉外商事等類型的案件還是暫時由最高人民法院本部審理或者辦理，但是河南在全國司法版圖中地位已經得到大幅提升。第四巡回法庭設在鄭州市，對鄭州國家中心城市地位的明確，區域司法功能的完善與提升有著不可忽視的重要意義。

二、河南知識產權強省建設的主要障礙和不足

河南知識產權強省建設也面臨諸多障礙。

（一）知識產權司法人才緊缺，流失現象加劇

員額制實施后，河南法官隊伍人才流失有加快的趨勢。以鄭州市中級人民法院為例，該院的知識產權審判庭原來共有17人，其中庭長1人，副庭長2人，法官11人，書記員2人，內勤1人。本來就面臨著案多人少的困境。可是，該知識產權審判庭1名曾在國家知識產權局專利復審委員會交流學習，并上掛河南省高級人民法院從事知識產權及涉外案件的審判工作的資深法官，卻于2016年初辭職了。該法官曾在民三庭、知識產權庭從事知識產權案件審判工作10多年，辭職之后先加盟了一家律師事務所，后來又接受一家新創立的知識產權運營管理有限公司的邀請，擔任了其專家顧問。此外，在河南省法院系統，還有一些資深的知識產權法官，因為工作調整或者升遷，雖然還繼續在司法系統工作，卻離開了知識產權審判一線崗位。

知識產權法官往往學歷高、專業能力強。但是現在知識產權庭法官的薪酬待遇，與體制外相比往往還存在較大差距。從宏觀上看，知識產權審判改革如何更好地實現與司法人員分類管理、完善司法責任制、健全司法人員職業保障、推動省以下地方法院檢察院人財物統一管理等重大司法改革措施協調推進，是亟待探索解決的問題。從微觀上看，新任法官的審判津貼、部分等級升高法官的津貼差額補發等問題，也需要盡快解決。

（二）知識產權行政執法政出多門，隊伍缺乏整合

知識產權行政執法權較為分散，九龍治水現象突出。版權、商標、專利、商務、質監等部門都有行政執法權。往往各行其是，缺乏配合。2016年，全國知識產權系統打擊專利侵權假冒辦案力度持續加大。2016年，專利行政執法辦案總量48 916件，同比增長36.5%。其中，專利糾紛案件首次突破2萬件，達到20 859件（其中專利侵權糾紛20 351件），同比增長42.8%；假冒專利案件28 057件，同比增長32.1%，實現了“十三五”良好開局。但是體制機制的制約依然存在。

2016年，全國各省市區知識產權局的行政執法工作在制度創新、技術運用、數據收集等方面都有長足的發展。湖南等地建立了專利糾紛行政調解司法確認機制，浙江設立了中國電子商務領域專利執法協作調度中心，江西、福建等地開始組建專利行政執法總隊，發展經驗可謂是亮點紛呈。

河南省專利行政執法近年雖然也取得了一定的成績，全年辦案量達2 056件。但是，相形之下，工作亮點不多，部分干部故步自封的意識比較濃厚。在一些領域，已經被西部省區趕超。例如，在第一批30家國家級知識產權保護規范化市場名單之中，內蒙古自治區就有3家市場上榜。而經濟總量遠遠大于內蒙古，商貿物流等行業也更為發達的河南省，卻無一家上榜。

（三）知識產權貫標工作推進缺乏持續性，動力不足

我國首部企業知識產權管理國家標準，也就是《企業知識產權管理規范》已經于2013年3月開始實施。知識產權貫標有利于企業形成流程科學、全環節覆蓋的知識產權管理體系，有利于企業提升市場競爭力，有利于企業實現創新發展和可持續發展。

近年來，河南省知識產權局為推動全省企業知識產權規范化管理工作采取了一系列有效措施。2013年到2014年，河南省知識產權局在全省104家企業中初步開展了貫標試點工作。2015年，河南省知識產權局出臺了《關于組織開展2015年企業知識產權管理體系認證工作的通知》，進一步明確了工作目標和支持政策。2016年，河南各省轄市、省直管縣（市）知識產權局對轄區內貫標試點企業開展了初步調查摸底，掌握相關企業貫標進度，組織符合認證申請條件的企業參加認證，督促貫標工作較落后的試點企業加快貫標工作進度。2017年6月，河南省知識產權局又出臺了《關于申報2016年度河南省企業貫標認證獎補工作的通知》。

但是整體上看，目前河南省的知識產權貫標工作推進較為緩慢。具體表現在，知識產權代理機構與試點企業對接不順暢；培訓機制不健全，企業積極性不高等方面。2015年底前，全省知識產權貫標企業只有10家。2016年新增了64家。增幅看起來不小，但是從總數量看，貫標企業數量還非常有限，全省的總數量不及廣東、江蘇等知識產權強省的一個縣級市。其原因有三：一是國企知識產權意識薄弱，除了中國一拖集團有限公司之外，其他大型國企集團還沒有全面進行貫標工作；二是政府補貼力度不足，廣東對輔導一家企業貫標的補貼補助可達數十萬元，而河南的獎補標準相對還比較低；三是企業的目的不明確，不了解貫標對企業知識產權工作水平提升的重大作用和益處。

（四）知識產權中介機構發展緩慢，服務能力欠缺

以專利代理機構和專利代理人的服務質量評價為例。2016年，國家知識產權局為了推動知識產權由多向優、由大到強轉變，開展了專利代理專項整治工作，并將專利代理質量提升工程列為專利質量提升工程的重點工程之一。

從2016年度全國專利代理行業綜合實力評價活動的結果來看，全國共有174家專利代理機構和563名專利代理人分別獲評星級專利代理機構和星級專利代理人。河南的專利代理機構僅在三星級、二星級、一星級各有一家入選，且排名靠后。四星級、五星級代理機構河南均無一家入選。

三、河南加快建設知識產權強省的法治化路徑

隨著知識經濟時代的到來，知識產權已經成為推動科技創新的基本性制度安排。離開知識產權強省建設，經濟強省建設將是空中樓閣。河南建設知識產權強省，必須具備法治思維和法治方式，多措并舉，綜合發力。

（一）明確指導思想和主要目標

河南的知識產權強省建設，必須結合本省的發展實際。河南目前要建設的知識產權強省，是支撐型知識產權強省。國家規定，支撐型知識產權強省建設的目標是推進知識產權重點環節突破發展，帶動區域知識產權綜合實力的顯著增強。支撐型的定位位于引領型和特色型之間，處于中檔位置。河南知識產權事業的底子總體上還很薄，與廣東、江蘇等先進省份的差距還很大，切不可因進入了首批試點省份就故步自封。

河南的支撐型知識產權強省建設，必須堅持市場主導，政府引導，創新帶動，產業引領的基本原則；必須為河南自由貿易區、鄭洛新國家自主創新示范區、鄭州航空港綜合試驗區等全省的中心工作服務。值得注意的是，政策文件中定義應當十分嚴謹，設置數量指標要做到慎重、科學、可操作。

（二）深化知識產權綜合管理和行政執法體制改革

當前，加強知識產權行政管理體系建設，必須規范和明確多個知識產權行政管理部門的職責范圍，形成既分工明確，又密切配合，運行效率持續提升的行政管理體系，切實化解“九龍治水”現象。

在河南自由貿易區、鄭洛新國家自主創新示范區、鄭州航空港綜合試驗區等已經具備一定條件和基礎的地區，也可以積極進行知識產權綜合管理改革探索，認真研究，積極協調，加快推進職能轉變。既要強化服務意識，也要搞好事中、事后監管和執法監督。

（三）建立完善技術調查官等知識產權司法制度和機制

知識產權司法審判過程中，遭遇科技難題、技術難點的概率大大超過了一般性的民事糾紛。知識產權審判改革面臨法官科技水平不足的難題。“現有的司法鑒定、專家咨詢、專家證人等制度雖然可以一定程度彌補法官專業技術的不足，但是存在著效率較低等較為突出的問題。”知識產權案件審理的質量和效率，離不開專業化的、高效的技術事實的查明，也就必須建立技術調查官制度。

技術調查官制度起源于1949年的日本東京高等法院。日本、韓國和我國臺灣地區，都已經建立了比較完備的技術調查官制度。2014年12月，最高人民法院制定的《關于知識產權法院技術調查官參與訴訟活動若干問題的暫行規定》，明確了技術調查官的適用范圍、身份定位、工作職責等內容。實踐表明，該制度對于提升技術類知識產權案件的審理質量和效率都發揮了積極作用。

但是不僅知識產權法院，其他知識產權庭的司法審判過程中，也應當配備技術調查官或者引入類似制度，以利于提高知識產權審判的質量和效率。對于技術調查官，首先，應當明確選任條件，專兼職的都可以有。其次，要完善其職權行使方式，發揮其長于通過實地勘驗、專業分析判定案件技術爭議點的功能。再次，要明確技術審查意見的法律效力。最后，要針對技術調查官，建立有區別于法官的靈活管理模式和與其勞動付出相對應的勞動報酬制度。

（四）構建知識產權大保護工作格局

知識產權保護所涉及到的行政部門和司法部門眾多。要建立高效的保護體系，必須有大視野、大格局、大動作。知識產權大保護體系，應當是包括個人誠信、社會監督、行業自律、執法維權、司法審判多個層面互相銜接，有機互補的綜合體系。這一體系應當涵蓋知識產權的獲權、用權、確權、維權等多個環節。

增強知識產權行政執法能力需要從多方面著手。下一步，河南要著力加強知識產權行政執法和刑事司法銜接機制；健全司法確認、訴調對接等工作機制；提升打擊知識產權犯罪行為的能力和效率。要發揮好檢察機關的刑事案件立案監督職能。加強對公安機關依法立案和行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的監督，堅決防止和糾正有案不移送、有案不立案、簡單以行政查處、罰款代替刑罰等錯誤行為。要加強與相關國際組織在打擊知識產權犯罪行為方面的司法協助。

（五）大力營造尊重創新創造的知識產權法治文化

知識產權法治文化氛圍在河南省還比較匱乏。建議由河南省科技廳、河南省知識產權局和河南省委宣傳部牽頭，加強營造力行法治，尊重創新、尊重知識產權的社會文化氛圍。各部門同心協力、多策并舉，爭取催生一大批弘揚知識產權文化和法治精神的優秀文藝作品。

可以考慮在每年4月的知識產權宣傳周活動期間，組織舉辦知識產權法治高層論壇。論壇可以包括專家講座、有獎征文、熱點知識產權案例研討等形式，可以多邀請全國知識產權法院審判經驗豐富的學者型法官參與。這樣既可以加強知識產權司法人員、知識產權學者、行政執法人員和中介機構等其他從業人員之間的交流互動，又可以提升河南知識產權事業發展的水平和影響力。

（六）加強知識產權人才隊伍建設，探索建立中原知識產權智庫

河南省的知識產權人才隊伍建設，要以《河南省中長期人才發展規劃綱要(2010-2020年)》為指導，以壯大知識產權人才隊伍，充分發揮知識產權人才在創新驅動發展中的作用，推動河南知識產權強省建設為目標。

建設知識產權強省，必須形成規模較大、專業能力較高、法治意識較強的知識產權人才隊伍。加強知識產權人才隊伍建設，要多策并舉，精準發力：

第一，要加大對知識產權法官的培養力度和培養投入。知識產權審判的難度大，時間長、技術性強。應當及時充實知識產權審判隊伍、加強技術裝備和輔助力量配備，改變知識產權審判案多人少，結案壓力大的問題。要落實知識產權法官的職級待遇和津貼補貼，建立定期專業培訓、帶薪休假等制度。

第二，要加大對新聞出版、工商、商務、質監、知識產權等相關行政部門公務員的培訓力度，著力增強行政執法部門人員的依憲治國、依法行政的意識，尊重知識、尊重創造的意識。要全面提升知識產權行政執法人員的法治思維和法治意識，使他們在日常工作中做到準確知法、自覺守法、善于用法。

第三，要對知識產權行政執法隊伍進行動態調整，及時補充具備知識產權專業知識，善于在執法工作中運用法治思維、踐行法治方式的好干部。要將知識產權行政執法隊伍之中既不懂知識產權又不懂法律的偽專業型干部調離執法崗位；將職業道德有欠缺、職業能力不適任的者調整出知識產權執法隊伍。

第四，要預防知識產權司法隊伍的腐敗風險，預防不作為、亂作為風險。應當吸取2012年鄭州市中級人民法院1名從事知識產權審判多年的全國模范法官因受賄獲刑10年的沉痛教訓，加強和落實知識產權審判的人大監督、內部監督，完善司法責任追究程序。既要落實“讓審理者裁判,由裁判者負責”，又要適當限制自由裁量權。

第五，要加強知識產權人才的培養載體建設。完善評選百千萬知識產權高層次人才、建立知識產權專家咨詢委員會等已經初步建立的制度。對入選“百千萬”工程的高層次知識產權人才，應當結合未來幾年知識產權強省建設的總體規劃和工作重點進行有針對性的培養，開展多種形式的進修和培訓，加大資助力度。可以以百千萬知識產權高層次人才為基本力量，探索建設高水平的中原知識產權智庫。

本文系河南省政府決策研究招標課題（編號：2016B082）和河南省軟科學研究計劃項目（編號：162400410303），河南省社科院重點課題“推進全面依法治省的重點難點及對策研究”的階段性成果。

(作者單位：河南省社科院法學所）