FDI對東道國技術(shù)創(chuàng)新雙重效應(yīng)的機(jī)理研究

姜博+馬勝利

內(nèi)容摘要：FDI對東道國技術(shù)創(chuàng)新的影響可大致歸納為兩個互逆的過程：促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的正向效應(yīng)與抑制技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面效應(yīng)：“正向效應(yīng)論”認(rèn)為FDI的國際R&D會在東道國形成一定的技術(shù)溢出，通過知識的傳播、吸收與應(yīng)用為技術(shù)創(chuàng)新起到了積極的促進(jìn)作用；“負(fù)面效應(yīng)論”則認(rèn)為FDI與東道國在技術(shù)梯度上的層級差距反而會對本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的“擠出效應(yīng)”。

關(guān)鍵詞：FDI 技術(shù)創(chuàng)新 溢出效應(yīng) 替代效應(yīng)

中圖分類號：F713 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

FDI對技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)

（一）溢出效應(yīng)

FDI溢出效應(yīng)是一種外部效應(yīng)，即外國投資者進(jìn)入東道國所無償引致的本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)率提升。一般情況下，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)主要通過以下四種途徑：競爭激勵、模仿學(xué)習(xí)、人力資本流動以及輻射關(guān)聯(lián)。

1.競爭激勵。競爭激勵是指FDI進(jìn)入東道國后打破了原有市場結(jié)構(gòu)，加劇了市場競爭，從而激勵東道國企業(yè)不斷改良技術(shù)、提高生產(chǎn)效率，并最終實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新拓寬生存空間的發(fā)展途徑。競爭理論認(rèn)為，當(dāng)外資企業(yè)向市場提供了更具附加值的產(chǎn)品時，其他內(nèi)資企業(yè)為了吸引消費(fèi)者必須加大研發(fā)力度、投資于學(xué)習(xí)過程，學(xué)習(xí)過程的投資越大，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)能力就越強(qiáng)，內(nèi)資企業(yè)便會獲得溢出效應(yīng)；而在此過程中，跨國公司也勢必會為進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)差距、保持競爭實(shí)力而被迫引進(jìn)新技術(shù)，從而又會引發(fā)新一輪的技術(shù)溢出，技術(shù)勢差也會進(jìn)一步擴(kuò)大。因此，F(xiàn)DI知識溢出所引致的競爭激勵是一種螺旋式推動機(jī)制。

當(dāng)然，有關(guān)FDI競爭激勵的實(shí)證研究結(jié)論存在兩面性，正向論觀點(diǎn)認(rèn)為FDI進(jìn)入的確為本土企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)會，對本土企業(yè)增加研發(fā)投資、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)以及提升技術(shù)創(chuàng)新能力等方面均有促進(jìn)作用；而反向論觀點(diǎn)則認(rèn)為FDI的進(jìn)入可能將部分低效率的內(nèi)資企業(yè)擠出市場，Aitkin & Harrison（1999）稱這一效應(yīng)為“市場竊取效應(yīng)”。由此可見，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的競爭激勵效果伴有許多不確定性，但它對于提升企業(yè)效率、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方面的確具有重要作用。

2.模仿學(xué)習(xí)。模仿學(xué)習(xí)也是FDI溢出效應(yīng)發(fā)揮的重要渠道，F(xiàn)DI的進(jìn)入給東道國帶來了先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)工藝，使其提升自身技術(shù)及生產(chǎn)力水平的同時降低對新技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險。除了生產(chǎn)技術(shù)，外資企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)、營銷策略等非物化技術(shù)也會隨著企業(yè)的運(yùn)營而不斷溢出，這也會為本土企業(yè)起到良好的示范作用。

一般情況下，模仿學(xué)習(xí)存在兩條路徑：直接模仿學(xué)習(xí)與逆向反推學(xué)習(xí)。其中，直接模仿學(xué)習(xí)是指就外資企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的外觀、性能等特征進(jìn)行直接模仿，通過“干中學(xué)”、“看中學(xué)”途徑學(xué)習(xí)外資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，以促進(jìn)本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。而逆向反推學(xué)習(xí)主要指以外資企業(yè)最終產(chǎn)品為出發(fā)點(diǎn)，逆推出產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、制作流程，剖析其內(nèi)在隱含技術(shù)，這種反向?qū)W習(xí)方法也是知識溢出效應(yīng)發(fā)揮的重要途徑。

3.人力資本流動。人力資本流動是指人力資本基于一定的動因，從一個企業(yè)組織中游離出來或從一個企業(yè)到另一個企業(yè)的情況。跨國公司對其雇員的培訓(xùn)是FDI在東道國發(fā)生技術(shù)溢出的基礎(chǔ)，曾經(jīng)在外資企業(yè)工作的人員一旦跳槽到內(nèi)資企業(yè)，就必然將外資先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)傳播至他們所受聘的企業(yè)，隨著積累技能的逐漸外流，溢出效應(yīng)隨之發(fā)生。當(dāng)然，跨國公司為了抑制這類人員流動的知識溢出也大多采取了高薪聘用策略，這樣，優(yōu)秀的本土企業(yè)員工也會流失至跨國公司，從而對本土內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。現(xiàn)有研究表明，許多發(fā)展中國家優(yōu)秀的私營企業(yè)中，高層管理人員曾任職于跨國公司，并接受到良好的培訓(xùn)教育，他們將在外資企業(yè)學(xué)習(xí)并吸收到的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到內(nèi)資或自己所創(chuàng)立的企業(yè)中，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到了重要的推動作用。

4.輻射關(guān)聯(lián)。由關(guān)聯(lián)關(guān)系而產(chǎn)生的溢出效應(yīng)也被稱為產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)。一般情況下，F(xiàn)DI進(jìn)入東道國市場會與當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商、生產(chǎn)商以及客戶群等發(fā)生一定的關(guān)聯(lián)交易，本土企業(yè)便可借助業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)從中學(xué)習(xí)到先進(jìn)的生產(chǎn)、工藝以及管理知識，因此，跨國公司基于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的輻射關(guān)聯(lián)也是FDI溢出效應(yīng)發(fā)揮的主要渠道。

輻射關(guān)聯(lián)又可細(xì)分為前向關(guān)聯(lián)與后向關(guān)聯(lián)。其中，前向關(guān)聯(lián)是指外商與本土銷售商等下游廠商所發(fā)生的關(guān)聯(lián)關(guān)系，作為外商產(chǎn)品的下游環(huán)節(jié)，本土企業(yè)可采購其高質(zhì)量投入品，通過研究產(chǎn)品的內(nèi)含技術(shù)與使用設(shè)備，改進(jìn)自身生產(chǎn)工藝，推動生產(chǎn)技術(shù)升級。后向關(guān)聯(lián)是指外商與本地原材料、零部件供應(yīng)商等上游廠商所發(fā)生的采購與服務(wù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，外商為確保產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量，通常會在供貨計劃、生產(chǎn)技術(shù)、制作工藝等各流程方面對本土企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格要求，外商的高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求會促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)水平的提升。通常情況下，外資產(chǎn)品的技術(shù)越復(fù)雜、產(chǎn)業(yè)鏈條越長，由此所形成的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度就越高，溢出效應(yīng)也就越大。

（二）替代效應(yīng)

1.自我技術(shù)鎖定。FDI的進(jìn)入為內(nèi)資企業(yè)樹立了技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)桿，企業(yè)在接受知識溢出的同時也易于陷入自我鎖定的被動困局。單一的技術(shù)模仿學(xué)習(xí)及加工制造途徑致使內(nèi)資企業(yè)為節(jié)約R&D投資、縮減創(chuàng)新時間并快速獲益而松懈研發(fā)努力，長此以往，企業(yè)的創(chuàng)新動力及消化吸收能力將會逐步衰減，對外資企業(yè)的技術(shù)依賴會使本土企業(yè)陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的怪圈，從而淪為跨國公司的制造加工工廠。與此同時，外企將高端產(chǎn)品注入本土市場還會對其他本土產(chǎn)品產(chǎn)生沖擊，這種在技術(shù)層面不對等的競爭機(jī)制不僅減弱了本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力，也降低了本土產(chǎn)品的市場競爭力。

2.被動技術(shù)鎖定。通常情況下，跨國公司進(jìn)入東道國是為了追求廣闊的市場空間或廉價的生產(chǎn)要素，技術(shù)溢出絕非本愿，跨國公司會對其核心技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格封鎖以鞏固技術(shù)壟斷地位。其中，抑制技術(shù)溢出的手段主要有：第一，封鎖高端與核心技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓雖為東道國吸收FDI技術(shù)溢出的主要途徑，但轉(zhuǎn)讓至東道國的先進(jìn)技術(shù)在發(fā)達(dá)國家大多已趨于淘汰，真正高端與核心技術(shù)基本被發(fā)達(dá)國家封鎖。第二，“片段化”生產(chǎn)環(huán)節(jié)。跨國公司通過業(yè)務(wù)外包模式將生產(chǎn)環(huán)節(jié)切分為不同的片段，技術(shù)便可被多個外包主體分散掌握，完整的技術(shù)被切割成了不同的黑箱，而高昂的交易費(fèi)用使得各外包企業(yè)間只能“管中窺豹”。第三，獨(dú)資化生產(chǎn)方式。一般情況下，跨國公司在東道國會采取絕對控股的投資方式以減少在東道國的核心研發(fā)，關(guān)鍵性核心技術(shù)研發(fā)中心依然設(shè)立在母國，而東道國只從事些許輔助性的研發(fā)活動。第四，設(shè)置技術(shù)壟斷。跨國公司會在東道國設(shè)置一些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等壟斷障礙限制本土企業(yè)技術(shù)趕超，本土企業(yè)如使用其先進(jìn)技術(shù)，須支付高額專利費(fèi)用。

此外，F(xiàn)DI 不僅在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面具有一定的抑制作用，對于東道國的創(chuàng)新資源也存在著某種“擠占”，許多國企的研發(fā)機(jī)構(gòu)在與外企合作過程中被分拆，導(dǎo)致具有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的技術(shù)人才大量流失，迫使本土企業(yè)對跨國公司產(chǎn)生了階段性的技術(shù)“擠出”。FDI替代效應(yīng)所產(chǎn)生的自我鎖定與被動鎖定會最終致使本土企業(yè)核心技術(shù)缺乏，產(chǎn)品低附加值、弱競爭力的被動局面制約了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

綜上所述，本文制作了FDI對東道國技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)與替代效應(yīng)作用機(jī)理圖，如圖1所示。

結(jié)論

本文總結(jié)并闡釋了FDI對東道國技術(shù)創(chuàng)新的雙重影響機(jī)理，即FDI既會通過知識的傳播、吸收與應(yīng)用為東道國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮積極的“溢出效應(yīng)”，又會對存在技術(shù)層級差距的本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的“擠出效應(yīng)”。其中，溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)渠道可通過競爭激勵、模仿學(xué)習(xí)、人力資本流動以及輻射關(guān)聯(lián)等方式；而替代效應(yīng)的發(fā)生途徑則包括自我技術(shù)鎖定與被動技術(shù)鎖定兩種方式。由此可見，在面對FDI作用于技術(shù)創(chuàng)新的雙向影響下，如何深入探尋有效的溢出途徑以使正向效應(yīng)充分發(fā)揮是后續(xù)該問題研究的重點(diǎn)。

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