企業創新行為模式及其內在機理分析

周及真

內容摘要：已有研究和經驗表明，企業在創新驅動中占據主體地位，目前對于企業創新行為模式及其內在機理的研究尚顯不足。本文基于新經濟社會學“嵌入理論”視角，解析企業創新行為“三層嵌入模式”，進而將“異質性”特質作為行為控制變量整合進“企業創新行為模式的內在機理”研究。首先將心理學“自律行為理論”運用于“企業自律創新行為機制”分析，其次從機械唯物主義視角出發剖析企業創新行為模式的“四元驅動機制”，最后進行企業創新活動四大外延層次的“矩陣分析”。

關鍵詞：企業創新行為模式 內在機理 “嵌入理論” 異質性視閾 “企業自律創新行為機制”

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

文獻綜述和研究框架構建

（一）企業創新行為和企業異質性的研究歷史和現狀

國外學術界對創新最早的研究起源于創新理論之父熊彼特。總體來看，國外學者著重關注企業自身因素（如組織學習能力、吸收能力等）對創新行為和績效的影響，后又從外部空間視角（如產業集群、社會網絡等）探討企業創新行為。國內學術界對企業創新行為的研究則大致分為研究各類企業創新行為的影響因素和作用機理、運用創新型理論工具研究企業創新行為、研究創新行為的績效及其影響因素三個類別。

20世紀80年代以來，演化經濟學家突破了古典和新古典經濟學分析框架，開始將異質性作為分析研究問題的基本起點，認為異質性意味著“企業具有獲取經濟‘租的潛在可能性，為獲得持續的超額利潤和競爭優勢而不斷積累核心知識并進行技術創新，從而促進企業乃至整個產業創新能力的提升”；企業獲取競爭優勢和超額利潤所依賴的關鍵性知識和能力即為其核心能力和競爭力（Hamel，1990）。此后，眾多國外學者對于企業異質性與企業創新行為的關系研究大致分為三個類別：一是著重探討企業規模異質性對企業創新行為的影響。“熊彼特假說”認為企業的規模以及資金的密集度都促進了企業的創新行為，其他多位學者持相似觀點，但也有不少學者運用不同的樣本數據得出迥異結論，如倒 U 型非線性關系、U 型非線性關系、負相關關系等。二是從構建理論模型著手，著重研究企業開放度異質性下的貿易決策行為。異質性企業貿易理論之父——Melitz為解釋國際貿易中企業的差異和出口的決策行為，以Krugman的貿易模型和Hopenhayn一般均衡框架下壟斷競爭動態產業模型為依據，建立了異質性企業動態產業模型。Bernard et al將異質性引入企業貿易模型，開創了 21 世紀以來貿易結構與國際貿易理論研究的最前沿領域。三是針對企業異質性其它多重特征，將企業家精神、生產效率、市場規模、地理距離、企業利潤、人力資本等異質性特征引入到企業異質性與企業創新之間內在關系的研究中來。國內學者則各自從不同視角研究企業異質性，如規模異質性、利潤異質性、所有制異質性、開放度異質性、資本密集度異質性等。

（二）異質性視閾下“企業創新行為模式及其內在機理”邏輯分析框架

現構建企業創新行為模式及其內在機理的整體邏輯分析框架體系（見圖1）。首先，以企業創新行為為主體，從宏觀、中觀、微觀三個視角出發，剖析新經濟社會學“嵌入理論”視角下企業創新行為“三層嵌入模式”，分別為宏觀政策環境“順”嵌入——政府創新政策的保障作用、中觀社會網絡“互”嵌入——產學研協同創新合作的平臺作用、微觀企業家“逆”嵌入——企業家才能與創新意識的導向作用。其次，將微觀企業家“逆”嵌入部分展開研究，以企業創新行為動機為中介變量，剖析“企業自律創新行為機制”。企業家精神（才能和創新意愿）發揮企業創新導向作用，通過影響企業創新行為動機，進而影響企業創新行為；而企業過去的創新績效和企業創新行為控制變量（具體包括企業管理架構、制度結構、技術水平、資金狀況、生產條件、市場情況等異質性）同時影響企業創新行為動機和企業創新行為，由此將“異質性”作為行為控制變量整合進“企業創新行為模式”研究。同時，將心理學“動機理論”引入企業家創新動機研究領域，解析“企業家創新動機內外協同驅動機理”。最后，挖掘企業行為內在驅動要素，解構企業創新行為模式的內在機理——“四元驅動機制”，以企業創新戰略目標設定為“引領”、以企業提升競爭力的創新舉措為“支撐”、以企業封閉式/開放式創新活動的實施為“基礎”，以企業突變式/漸進式創新形式為“主體”。企業創新行為的四種主要具體形式包括產品創新、工藝創新、組織/管理創新、營銷創新。企業通過這一系列創新行為最終達成創新目標，成功實現創新并帶來創新績效。

新經濟社會學視角下企業創新行為“三層嵌入模式”

最早研究經濟行為“嵌入性”的Granovetter強調，“嵌入是普遍的社會現象，單個行為主體的經濟行為嵌入其與他人互動所形成的社會關系網絡之中，這種社會關系網絡會影響單個行為主體的決策、行為及其后果”（Granovetter，1992）。此后，Zukin和Dimaggio、Uzzi、Hess等學者進行了拓展，先后提出網絡嵌入、空間嵌入和雙邊嵌入等概念。他們認為，企業創新行為并非發生于封閉的企業內部，而是嵌入眾多社會關系網絡中并受其影響，后者共同作用于企業創新行為進而影響其創新績效。Hagedoorn將嵌入關系劃分為環境嵌入、雙邊嵌入和組織間嵌入。在此基礎上，國內學者進而提出環境嵌入、組織間嵌入和雙邊嵌入等概念，從而剖析中小企業嵌入宏觀、中觀和微觀層次社會網絡的創新行為機制以及這些社會網絡關系對創新績效的影響（劉茜、梅強，2013）。

已有文獻雖涉及到了環境、網絡、文化等社會因素對企業創新行為的影響，但運用嵌入理論對企業創新行為與眾多社會影響因素之間雙向互動關系進行全面系統分析的研究仍十分欠缺。由此，借助新經濟社會學的“嵌入理論”，構建企業創新行為“三層嵌入模式”（見圖2），以此來系統審視企業創新行為的嵌入性影響因素。在已有研究的基礎之上，可從宏觀政策環境“順”嵌入、中觀社會網絡“互”嵌入、微觀企業家“逆”嵌入這三個層次著手構建企業創新行為“三層嵌入模式”分析框架。若將企業創新行為作為主體，政府創新政策、高校和研究機構、企業家才能和創新意識作為客體，那么企業創新行為對于政府創新政策具有宏觀“順”嵌入效應，由此形成宏觀政策環境對企業創新行為的保障作用；企業創新行為與高校、研究機構之間存在中觀社會網絡“互”嵌入效應，由此形成的產學研協同創新合作為三方創新行為提供共同的創新平臺；企業家精神對于企業創新行為具有微觀“逆”嵌入效應，由此形成企業家創新對企業創新行為的導向作用。endprint

宏觀層面：政策環境“順”嵌入——政府創新政策的保障作用。宏觀層面的嵌入關系，指的是從國家或區域整體環境視角出發，來研究社會關系網絡對企業創新行為的影響。已有文獻關于企業創新行為對宏觀政策環境嵌入關系的研究分為兩類：一是以系統理論為視角的創新環境研究（國家創新系統、區域創新系統、產業創新系統、企業生態系統）；二是基于中國特色創新資源視角下的創新環境研究，分為硬環境（包括基礎設施、人力資源等在內的創新物質環境）和軟環境（包括政策法規環境、制度環境、服務環境、文化環境等在內的創新非物質環境）（蓋文啟、王緝慈，1999）。企業創新行為的宏觀環境嵌入突出表現在企業創新行為（創新主體）對宏觀政策環境（創新客體）的“順”嵌入，由此體現出政府創新政策對企業創新行為的保障作用。國內外學術界已充分認可政府服務在創新環境中的重要作用，政府可通過改變管理環境、資助研發等舉措來引導企業創新行為，如用以解釋政、產、學三大主體合作創新關系的三重螺旋（Triple Helix）模型（Etzkowitz，2000）。

中觀層面：社會網絡“互”嵌入——產學研協同創新合作平臺作用。中觀層面的嵌入關系，指的是從社會網絡視角出發來研究社會關系對企業創新行為的影響。如Granovetter指出社會網絡存在結構嵌入、關系嵌入這兩種方式，Hagedoorn提出組織間嵌入，Hess提出社會網絡嵌入。由此，將企業創新行為模式的中觀嵌入機制定義為中觀組織間“互”嵌入，創新網絡是企業（創新主體）與其它社會組織（創新客體）關系的積累。為充分獲取新知識、逐步增強技術創新能力、提升自身創新績效，企業創新行為嵌入中觀創新網絡并建立起與其他網絡伙伴之間相互嵌入的協同創新關系；我國企業的創新資源非常有限、技術積累普遍不足，這就決定了企業創新行為更多依賴于其與其他社會組織間的合作式協同創新；社會組織間的相互信任可充分促進企業協同創新，實現企業與社會組織間資源有效共享，改善企業創新績效，降低交易成本（劉茜，2013）。多樣化網絡成員的重要意義在于為企業創新提供異質性信息（Uzzi，1997）；結構多樣化的網絡內部各成員代表不同的角色、定位和組織屬性，因而企業可從中發現獨特而多樣化的知識技術資源，從而提升企業創新行為能力和改善企業創新績效（Cummings，2004）。

微觀層面：企業家“逆”嵌入——企業家才能/創新意識的導向作用。微觀層面的嵌入關系，主要研究企業家對企業創新行為的影響。熊彼特認為，企業家創新是間斷的——即原來成功實施創新的企業家，通常非但不會在下次創新風暴中繼續抓住創新機遇，甚至還會抵制創新。隨著創新中可計劃、可計算的科學成分不斷增多，企業家在企業創新中的導向作用將不斷減弱，但這并不意味著企業創新不再需要企業家的引導；無論創新活動如何趨向于理性化，企業面臨的信息不對稱性和創新活動的內在不確定性是無法完全排除的，因而企業家永遠會在企業創新中扮演重要角色，企業創新必定離不開這些能針對有限信息做出正確決策、敢于面對風險付諸實踐的企業家（夏保華，2004）。在實際創新活動中，企業家創新與企業創新并非簡單替代性關系，而是有三種典型模式——“大企業內生型企業家創新”、“大企業外生合作型企業家創新”、“大企業外生競爭型企業家創新”。其中，第一種模式尤其強調企業家在大企業內部實施創新，企業家創新內化于大企業中。企業家創新具有間斷性，因而大企業持續創新的實質體現為企業內部一位又一位企業家的創新。由此，對企業創新行為的微觀企業家“逆”嵌入思想著重于企業家創新（創新客體）對企業創新（創新主體）的“逆”嵌入，由此體現出企業家才能和創新意識在異質性特征下的導向作用。企業家創新內化于大企業中，既實現了企業家精神的充分發揮，又使得企業充分利用豐富的創新資源，提高創新績效，提升創新能力。

異質性視閾下“企業創新行為模式”的內在機理

（一）異質性視閾下“企業自律創新行為機制”

“自律行為理論（Theory of self-regulation，TSR）”（Bagozzizi，1992）是在“理性行為理論（Theory of Reasoned Action，TRA）”和“計劃行為理論（Theory of Planned Behavior，TPB）”的基礎上發展創立的，認為特定行為的效果由其行為動機決定，而這一行為動機又由主觀參照和行為態度所決定，強調感知行為控制直接作用于行為動機與行為。現將這一理論運用于“企業創新行為模式及其內在機理”分析，構建“企業自律創新行為機制”（見圖3）。這一機制能保持企業創新活動整體的、系統的、連續不斷的平衡穩定運行，其作用主要體現在企業創新目標的選擇與設定、企業保持和提升競爭的創新舉措的選擇與實施、企業對創新活動的自我監察與評估、企業創新目標中止與替代目標激活等創新活動的多個重要主體環節；因而，這一機制的作用包括目標引導的前驅式調控與操作反饋的后驅式調控兩個方面，并以創新活動過程狀況與環境變化的感知、各種關鍵要素的動態關系判斷、目標鏈系統的效用發揮、行動資源與能量的合理組合和有效運用能力、與創新活動特征相對應的活動策略應用等作為調控機能作用的基礎（許小東，2002）。在此過程中，企業創新行為控制（產業、行業、地區、規模、技術、所有制類型、控股情況、隸屬關系等）作為客觀異質性要素，直接作用于企業家精神、企業創新行為動機和企業創新行為，從而將“異質性”因素內化為企業創新行為控制變量，作為獨特的理論視閾整合進“企業創新行為模式及其內在機理”的研究分析框架。

在“企業自律創新行為機制”分析框架中，企業家創新精神占據著突出地位，對企業創新行為起到導向作用。由此，可將心理學“動機理論”引入企業家創新精神研究領域，運用“企業家創新精神內外協同驅動機理”來解析這一導向作用。企業家的創新精神受“內部激勵”和“外部激勵”這兩種激勵方式的驅動，內部激勵生成企業家精神，因此企業家主要受內部激勵而引發創新。相反，非企業家人群卻更多受到外部激勵。要更好地發揮企業家創新精神的導向作用，就要積極促進內部激勵人群對外部激勵人群的“溢出效應”。然而，對于個體經濟人而言，外部激勵本身對內部激勵有很大的“擠出效應”；而對于群體而言，外部激勵人群對內部激勵人群也具有強大的“擠出效應”。因而為盡量避免“擠出效應”產生，更好地發揮企業家創新的導向作用，需要對“溢出效應”作系統性制度安排，主要體現在企業、產業、市場、區域乃至國家層面的制度化，這些制度性安排讓企業家創新精神不但受到內部激勵，而且還獲得外部激勵。更為重要的是，更好地利用這種“溢出效應”，促使更多非企業家人群轉化為企業家，并致力于創新驅動。endprint

（二）企業創新行為模式的“四元驅動機制”

從機械唯物主義視角來分析，作為有機構成企業創新行為模式的內部三大基礎性驅動元素，企業創新相關舉措的協同運作（支撐）、開放式與封閉式創新活動的協調配合（基礎）、突變式與漸進式創新過程的動態平衡（主體），及時對企業創新戰略目標的設定（引領）提供反饋效應，四者共同構成企業創新行為模式的內在機理——“四元驅動機制”（見圖4）。其中，企業創新戰略目標的“引領性”作用占據著突出的地位。企業創新目標的廣度和多層次化（異質性）有利于提升企業創新的可能性（王悅亨、王毅、李紀珍，2015）。德國的調查也表明，不明確的研發目標是企業創新行為中最為常見的時間內耗因素（布凌格，2007）。企業的創新目標既受到企業戰略定位、技術實力、學習吸收能力等內在因素的影響，同時又受到技術環境、市場不確定性等外部條件的作用，因而企業需及時評估自身技術實力、外部技術環境，設定合理的創新目標（何暑子、王文平，2010）。

企業創新戰略目標主要通過目標引導的前驅式調控與操作反饋的后驅式調控這兩個方面，實現目標鏈系統效用。企業創新戰略目標有機連接企業創新各子系統，及時有效地為企業的各類創新相關舉措和開放式/封閉式創新活動提供信息；提出企業創新目標所必需的資源配置需求，引導企業將有限資源有針對性地向特定的創新相關舉措和開放式/封閉式創新活動流動聚集；及時調整企業創新活動中開放式和封閉式的比重、創新過程中突變式和漸進式的比重。企業創新戰略目標的設定對企業各創新子系統進行評估， 衡量創新決策是否及時準確，決定資源投入和配置方向，檢驗組織規則系統是否合適，測試激勵系統作用是否符合標準等。同時，各創新子系統及時對企業創新戰略目標的設定提供反饋。由此形成企業創新行為模式“引領—基礎—支撐—主體”的“四元驅動機制”。

（三）企業創新活動四大外延層次“矩陣分析”

企業創新活動的異質性，在外延上大致體現為四大層次：產品創新、工藝創新、組織/管理創新、營銷創新。可在理論層面構建分析框架，反映全要素生產率持續提升的變化狀態，以及從要素驅動到創新驅動的循序漸進過程。這一“縱橫維度矩陣分析”框架由縱向與橫向兩個維度組成，縱向維度由“要素驅動-效率驅動-創新驅動”三階段組成，反映經濟驅動類型由數量型向質量型轉化而引發的發展模式變更；創新轉型是時間上繼起、空間上連續的完整動態遞進發展過程（李凌，2013）。橫向維度由“產品-工藝-組織/管理-營銷”四大創新體系組成，從而將企業創新活動由點及面地表現出來（見圖5）。其中，企業產品創新體系經由企業技術人員“干中學”將傳統產品更新換代，從而開發出新技術新產品；企業工藝創新體系在傳統工藝的基礎上實施工藝改進、減員增效，最終實現高效率的新工藝；企業組織/管理創新體系從傳統的立體金字塔型組織模式逐步向扁平化學習型組織轉型，并最終達到人性化智慧型管理模式；企業營銷創新體系逐漸摒棄傳統營銷模式，吸收“互聯網+”等信息化成分，最終打造出新商業模式和新商業業態。

參考文獻：

1.許小東.技術創新活動的自我調控機制探析[J].科研管理，2002（2）

2.劉茜，梅強.創新行為嵌入性對中小企業創新績效的影響[J].科技進步與對策，2013（13）

3.蓋文啟，王緝慈.論區域的技術創新型模式及其創新網絡——以北京中關村地區為例[J].北京大學學報，1999（5）

4.劉茜，梅強.創新行為嵌入性對中小企業創新績效的影響——概念模型與解釋[J].科技進步與對策，2013（7）

5.夏保華.企業家間斷創新與大企業持續創新——熊彼特創新理論一瞥[J].科學學與科學技術管理，2004（11）endprint