專利類型與層級解析

樊 磊

北京集創北方科技股份有限公司，北京 100176

專利類型與層級解析

樊 磊

北京集創北方科技股份有限公司，北京 100176

專利在不同的法律規定下有不同類型。除按照法律規定進行分類以外，還可以按照專利對于相關方的影響程度、單件專利的生命周期、多件專利之間的關系等劃分。本文對專利在不同分類標準情況下的類型與層級結構進行分析，重點給出了專利按照其對于相關方的影響程度進行劃分的類型與層次結構，并提出了廣義同族專利的一種類型。

專利；標準；分類；層級

按照不同分類標準，專利有多種分類形式。如按照法律規定劃分；也可以按照專利對于相關方的影響程度劃分；可以按照單件專利的生命周期劃分，也可以按照多件專利之間的關系來劃分。本文主要對專利分類與層級進行解析。

一、法律規定

在不同國家和地域的法律體系規定中，專利類型有所差異。中國專利法規定，專利包含發明、實用新型和外觀設計。日本專利法規定，專利可分為特許專利、實用新案專利以及意匠專利。美國專利法規定，美國專利保護類型有發明專利、植物專利、外觀專利。韓國專利法規定，專利包含發明專利、實用新案、外觀設計。

二、專利層級

按照對于相關方的影響程度，專利可分為重要專利與一般專利。重要專利可分為核心專利和非核心專利。核心專利包括基礎專利和非基礎專利。基礎專利包括標準專利和非標專利。標準專利包括標準必要專利及標準非必要專利等。具體層次包含關系如圖1所示：

圖1專利分類與層級

對于重要專利與一般專利，可以依據專利的法律狀態以及相關方的技術、市場、經濟價值等影響因素進行劃分，并且隨著以上影響因素的變化，二者所轄專利可以有所調整。

重要專利分為核心專利與非核心專利。核心專利是指對相關方(尤其是申請人或權利人)的技術、市場、經濟價值等有重大影響的專利，可以影響相關方的主要技術和市場，具有廣泛市場應用前景，可產生巨大經濟效益。

基礎專利也稱為基本專利[1]，主要是針對某行業、某技術領域、或是某技術方向而言，是對該行業、領域或方向有開創或引領作用的專利。如美國TI公司杰克·基爾比在1959年2月6日申請的《微電子電路》的美國專利。該專利號為US3138743。

外圍專利是對一個專利或專利組起到支撐、支持或補充作用的專利。所述專利組是指該專利組僅包含并列技術方向的核心專利。此專利組所含專利數量較少，彼此之間可能有關聯，但不構成支撐與被支撐關系。外圍專利可以是非基礎專利，也可以是非核心專利。如索尼公司圍繞JP2004215225A這一核心非基礎專利，布局了11項外圍專利。其他相關企業也對此專利有引用及外圍布局。因而JP2004215225A及其11項外圍專利的專利組合也構成了索尼公司的重要專利[2]。

標準專利包含標準必要專利。標準必要專利是指技術標準中包含的必不可少和不可替代的專利[3]。不同標準組織對于此概念的定義也存在一定差異[4]。典型案例如美國高通公司在CDMA領域擁有的標準必要專利。

專利層級與專利屬性及科學、技術、工程發展特點密不可分。從科學理論到技術實踐，可解決問題的技術路徑和方案有限，再到工程化系統設計或量產，可供選擇的技術路線可能會減少。技術路線有主線和支線。分布在主線上的專利，且無法通過其它技術路徑繞開，則可以成為核心專利乃至基礎專利。

三、專利生命周期

按照單件專利生命周期劃分，專利生命周期可分為概念階段、形成階段、審查階段、有效階段。專利生命周期與法律狀態密切相關。如我國專利按照法律狀態可分為在審、有效、失效、技術轉化、其他五種類型[5]。

四、專利相關性

按照不同專利之間關系劃分，又有多種分類角度。其中相關性是最基本的參考維度。

相關性最直接表現就是引文關系。引用可分為直接引用和間接引用。直接引用是指對于專利的申請號、公開號、文本內容等原始信息的引用。如審查員對于對比文件的引用。間接引用是對專利文本進行適當加工后所作引用。如在專利文本中背景技術部分對于現有技術的引用，可以直接引用，也可以間接引用。

常見的相關性表現在于專利族。專利族主要是指同族專利；同族專利主要依據優先權進行劃分，可分為簡單同族、擴展同族等。對于同一申請人同日對同樣的發明創造既申請實用新型專利又申請發明專利的情形，應可以視為廣義同族。

此外，還有專利組合。專利組合也可以稱為專利族或專利包。如對于某一技術方向的核心專利及外圍專利可以形成專利族，一個或多個專利族可以形成專利包等等。

[1]健君.公司首席法務官：企業的守夜人[M].北京：法律出版社，2017.

[2]馬天旗等.專利分析—方法、圖表解讀與情報挖掘[M].北京：知識產權出版社，2015.

[3]王曉曄.標準必要專利反壟斷訴訟問題研究[J].中國法學，2015(06)：217-238.

[4]馬天旗等.專利布局[M].北京：知識產權出版社，2016.

[5]蔣君，凌鋒，霍翠婷.我國專利法律狀態的清理及分類體系的構建[J].情報雜志，2013(12)：170-174.

D923.42

：A

：2095-4379-(2017)28-0241-01

樊磊(1984-)，男，漢族，山西忻州人，任職于北京集創北方科技股份有限公司，主要從事知識產權與標準方面的工作。