對富蘭克林?羅斯福集體安全思想的探究

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摘要：羅斯福設計的戰后世界新秩序是由美國領導的大國主宰下的“集體安全體系”，這一點與威爾遜的集體安全思想具有本質的區別。羅斯福的集體安全思想不止在于保證美國成為聯合國的一員，更重要的是使聯合國成為美國參與國際事務，從而成為樹立美國領導地位的必不可少的工具。

關鍵詞：富蘭克林·羅斯福；集體安全；聯合國

阿瑟·施萊辛格在《外交事務》上撰文指出：羅斯福是一個忠實的威爾遜主者，他相信集體安全是國家安全的最終目標。他的戰時政策保證了美國成為聯合國的一個成員，作為威爾遜的信徒，羅斯福實現了威爾遜集體安全的理想。①對此，美國研究的專家王瑋在他的《美國外交思想史》上就談到，羅斯福的外交思想和外交籌劃是建立在國際合作的基礎之上的，國際合作是他的出發點，也是他實現“美國世紀”，建立美國領導下的世界和平的主要途徑。②而國內學者在研究羅斯福外交思想時，雖然注意到了其現實主義的方面，但缺乏系統的闡述。筆者在此從國際聯盟的建立到聯合國的創建過程中，追溯羅斯福對集體安全的看法的演變，以此說明羅斯福集體安全思想和威爾遜集體安全思想具有本質區別。

一.羅斯福集體安全思想的發端：1919-1935

羅斯福早期的集體安全思想體現在他對國際聯盟（以下簡稱國聯）的看法上。在出席巴黎和會的回國途中，與威爾遜總統的兩次談話改變了羅斯福的世界觀。 他開始接受威爾遜的理想主義和集體安全思想，積極支持美國加入國聯，認為它是保證持久和平的唯一方法，是現實主義的抉擇，而不是像他早期所說的國聯只是一個烏托邦式的美夢。與威爾遜不同的是，他認清了國聯的不足。在1919年的一次演講中，他坦白地講道：“國聯盟約我已讀了三次，每次閱讀時，我總能發現其中一些不贊成的內容。”③這表明羅斯福將盟約看作實驗，而不是保證和平的魔力公式。

羅斯福立場的轉變大約發生在1932年1月宣布參加總統競選之后。在報業巨頭威廉·赫斯特的攻擊和威脅下，羅斯福突然宣布放棄早年關于國際聯盟的觀點，2月2日，羅斯福在紐約州的一次講話中說，鑒于國聯的性質發生了變化，它不再是爭取和維護世界和平的國際組織，因此，美國此時不應加入國聯。

筆者認為，羅斯福的外交思想發生變化的原因，不外乎以下幾點：第一，羅斯福入主白宮之始，首先面對的是一個被大危機搞得千瘡百孔的美國，他所考慮的首先是國內的經濟問題，外交放在了極不重要的地位，甚至可以說，對外交的考慮還十分不成熟；第二，羅斯福更加傾心于國家干預經濟的計劃，對依靠國際合作來推進經濟復蘇失去了信心，在這方面，他受身邊的顧問（如雷蒙德·莫利等人）的影響極大；第三，政治身份的變化，使他必須在孤立主義和威爾遜世界主義之間周旋，以加強國內各派政治力量的團結；第四，公眾對外交的漠不關心客觀上給羅斯福造成一種寬泛的決策空間，此時的上策是模糊自己的立場，更有效地利用公眾情緒鞏固自己的政治資本。所謂的羅斯福的“理想主義”被現實的考慮所淹沒，他做的一切都是為著克服國內危機的目的，但是，卻危害了國家的長遠利益，并且這種危害在不長的時間里就顯現出來了。英國強化了它的“帝國特惠體制”，法國提高了貿易壁壘，歐亞法西斯勢力猖獗并積極向拉美滲透，世界性的擴軍備戰越演越烈，國際聯盟搖搖欲墜。

在“新政”已初見成效之時，美元開始穩定，國內經濟初步好轉，外交調整的時機也已到來。1935年1月，總統再次要求國會批準美國加入國際法庭，雖然差7票不足2/3多數而被參議院否決，但羅斯福認為這是美國外交的一個轉折點，這件事將羅斯福推到了孤立主義的對立面，這一回合的失利反而促成了他的思想和立場的轉變。④綜上所述，從1919年到1935年這一時期，是羅斯福集體安全外交思想的萌芽，相比威爾遜，顯得又更加現實，他的外交戰略始終以美國的國家利益作為首要基點。但在現實基礎上，他又不同于激進的現實主義者，急于事功，并不是迫切推廣國聯，推動美國參與國際政治舞臺上。他的集體安全外交思想的變化反映了美國的國家實力和二戰前大國擴軍備戰的現實狀況。

二.羅斯福集體安全思想的成熟：1935-1944

羅斯福戰時集體安全思想的發展可分為兩個階段。第一階段提出大國警察制作為建立永久性集體安全體系的臨時過渡安排；第二階段是在德黑蘭會議前后把大國警察制思想正式納入擬議中的國際組織。

由于深受威爾遜總統失敗陰影的影響，羅斯福在“二戰”爆發初期，仍未考慮建立國際組織的問題，而是開始尋求一種新的方法來保證國際和平，即后來的大國警察制。在1941年8月大西洋會議上，當丘吉爾就戰后目標提出要建立一個“有效的國際組織”時，羅斯福表示反對，取而代之的是明確提出了維護世界和平的英美警察制思想。盡管他承認，國際主義者對這種安排肯定表示反對。但是他認為，將來有重新建立國聯那種組織的可能性，但為期尚早。即使這種組織得以重建，處理安全問題時也無法被充分利用。因為像國際聯盟大會這樣的機構過于龐大，眾說紛紜，莫衷一是，起不了什么作用。這樣的機構可以討論問題，適合小國提出他們的建議，訴說冤屈，但只有大國才能承擔責任。⑤因此，“二戰期間”，從羅斯福考慮建立未來國際組織開始，他的設想就完全不同于威爾遜總統的集體安全思想，他對待國際組織的核心思想一直是大國統治理念。1942年，他又發展了最初的設想，把俄國和中國列為警察國家，從而形成了他的“四警制”思想。

羅斯福通過1943年秋召開的莫斯科外長會議上發表的《四國宣言》，正式向國際社會宣布建立普遍性國際組織的構想，在隨后舉行的德黑蘭會議上，他反復討論“四警制”思想。說明這時他已把“四警制”作為醞釀中的國際組織的一個可缺少的組成部分。

從1944年到1945年初，創建聯合國的計劃逐步具體化，羅斯福讓他的“四警制”思想影響著美國的戰后計劃。1944年夏，敦巴頓橡樹園會議召開，會上起草了戰后國際組織章程，文件賦予大國在聯合國安理會有特殊地位，負責安全事務，五大國組成軍事委員會。⑥這些條款與羅斯福的警察制建議是一致的。因此該文件主要體現了羅斯福對戰后國際組織的設想。在雅爾塔會議上，羅斯福在處理敦巴頓橡樹園會議的遺留問題時充分體現了他集體安全思想中的“大國統治理念”。一是確立在否決權問題上的大國一致原則；二是在大國成員國的資格問題上同意蘇聯在聯大會中占有三個席位的要求。⑦雖然羅斯福清醒地意識到他的大國和平概念與美國人關于國際組織的觀念存在著巨大的差距，但他對聯合國在未來保證國際和平中的作用寄予高度期望。綜上所述，人們普遍認為是羅斯福總統接過伍德羅﹒威爾遜的火炬，帶領美國不斷前進，建立了國際組織的說法是戲劇性的，而具有諷刺意味的是，羅斯福把他的現實主義和平體制建立在大國主宰的基礎之上，但他卻被后人一直奉為理想國際秩序的設計師。endprint

簡而言之，羅斯福設計的美國領導下的戰后集體安全體制企圖構建一個新的國際政治秩序。他雖然繼承了威爾遜的一部分自由國際主義思想，但從一開始他就是一位務實的理想主義者。他要建立的集體安全體系與威爾遜的集體安全概念具有本質的區別。他依靠的是一種以劃分勢力范圍，并建立一個大國主宰下的聯合國為基礎的多邊合作戰略。羅斯福主張五大國都可在其地區勢力范圍內行使權力，美國在拉丁美洲，蘇聯在東歐，英國和法國在歐洲及其殖民領地，中國在東亞，而有關全球性的國際問題則通過聯合國的核心——安全理事會來解決。因此，從這個角度上說，羅斯福要建立新的世界組織，并不是由于他在多大程度上相信威爾遜主義關于集體安全的有效性，而是認為這個組織是美國參與國際事務，樹立美國領導地位的必不可少的工具。

[注釋]

①Arthur Schlesinger. Origins of the Cold War[J].Foreign Affairs， October， 1967

②王瑋，戴超武，《美國外交思想史：1775—2005年》，人們出版社，2007年12月第一次版

③Elliot Roosevelt.F.D.R.： His Personal Lettcrs.1905一1928 [M].New York：Dull，Sloan，& Pearce，1948

④關在漢編譯：《羅斯福選集》，商務印書館，1982年版，第132-133頁

⑤Sumner Welles. Where Are We Heading？ [M].New York：Harper &Bros，1946

⑥陳遠：富蘭克林﹒羅斯福國際合作外交思想初探，1002-2589（2014）11-0148-02，《學理論》

⑦Samuel Rosenman. The Public Papers and Addresses of Franklin D. Roosevelt， 1944一1945vol. [M].New York： Harper &Bros. Co.1950.

[參考文獻]

[1]Arthur Schlesinger. Origins of the Cold War[J].Foreign Affairs， October， 1967

[2]Elliot Roosevelt.F.D.R： His Personal Lettcrs.1905一1928 [M].New York： Dull Sloan，& Pearce，1948

[3]Sumner Welles. The Public Papers and Addresses of Franklin D. Roosevelt， 1944一1945vol. [M].New York： Harper &Bros. Co.1950.

[4]Samuel Rosenman. Where Are We Heading？ [M].New York：Harper &Bros，1946

[5]關在漢編譯：《羅斯福選集》，商務印書館，1982年版，第132-133頁

[6]王瑋，戴超武：《美國外交思想史：1775—2005年》，人們出版社，2007年12月第一次版

[7]陳遠：富蘭克林﹒羅斯福國際合作外交思想初探，1002-2589（2014）11-0148-02，《學理論》

（作者單位：華中師范大學馬克思主義學院，湖北 武漢 430079）endprint