高校實驗室管理制度的宏觀梳理與微觀實踐

凌 輝, 黃 凱, 張 媛

(北京大學 實驗室與設備管理部, 北京 100871)

實驗室建設與管理

高校實驗室管理制度的宏觀梳理與微觀實踐

凌 輝, 黃 凱, 張 媛

(北京大學 實驗室與設備管理部, 北京 100871)

通過梳理我國實驗室人、財、物、環境安全等方面的規章制度,結合北京大學實驗室管理工作實際,剖析了規章制度在指導實驗室工作中的核心作用,探討了我國實驗室制度建設存在的問題,旨在倡議政府和高校擴大對實驗室工作的投入,加強實驗室制度建設,以提升我國實驗室管理的水平,加速推進創新型國家建設的步伐。

實驗室管理； 宏觀梳理； 微觀實踐； 制度建設

我國建設創新型國家,其核心是把科教興國作為國家戰略,激發全民族創新精神,培養高水平創新人才,形成有利于自主創新的體制機制,推動科技教育的跨越式發展[1]。科技史研究表明,高水平人才、先進儀器設備與優質科研教學成果是實現社會原始創新與集成創新的三駕馬車。而高校實驗室作為我國科技創新體系的重要組成部分,其實質是優秀人才、儀器設備與科教成果的有機結合,其形式是聚集和培養高級人才、組織開展高水平教學科研、為社會提供高層次服務的重要基地,其建設目標是推動教育與科技跨越式發展,而這又與建設創新型國家的戰略高度一致[2]。因此,加強高校實驗室建設,應當成為我國建設創新型國家的優先發展戰略之一。

近年來,隨著高校實驗室內涵的延伸、功能的拓寬、規模的發展,尤其是國家重點實驗室和實驗教學示范中心科研成果轉化速度的加快和示范輻射效應的繼續擴大,高校實驗室的建設日新月異、管理日趨繁雜。一個創新、高效和具有活力的管理機制,是保證實驗室能夠和諧、可持續發展的重要源泉和動力。只有從建章立制入手,從根本上理順實驗室管理體制,規范運行機制,才能使實驗室建設與管理走上又好又快的可持續發展道路[3]。在中央發布《全面推進依法治國若干重大問題的決定》后,我校在依照 “北京大學章程” 治校的背景下[4],較為全面地梳理了我國實驗室建設與管理方面的法律規章制度,并結合我校實驗室管理工作實際,闡述了規章制度在指導引領實驗室工作的重要作用,探討了我國實驗室制度建設存在的問題,旨在加強實驗室制度建設,共同推進高校實驗室工作。

1 實驗室宏觀管理的制度

高校實驗室是人力、物力、財力等科教資源的統一體,其制度建設也涉及人、財、物的方方面面。在宏觀管理方面,教育部頒布了一系列高校實驗室管理制度。比如《教育部重點實驗室建設與運行管理辦法》與《教育部重點實驗室評估規則(2015年修訂)》(教技[2015]3號)《關于印發〈高等學校基礎課教學實驗室評估辦法和標準表〉的通知》(國家教育教備[1995]33號)《關于加強高等學校實驗室工作的意見》(國家教育教備[1992]44號)《高等學校實驗室工作規程》(國家教委令[1992]20號)[5]等。近年來,實驗室建設的重要性日趨凸顯,相關部委、地方政府在高校建立重點實驗室,并制定了相關的管理辦法,比如《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》(國科發[2008]539號)《國家工程實驗室管理辦法(試行)》(發改委[2007]54號)和《北京市重點實驗室認定與管理暫行辦法》(京科[2010]411號)等。依托高校建設的國家各級重點實驗室,取得了豐碩的成果,也獲得了豐富的運行與管理經驗,推進了我國創新型國家建設的步伐。

我校積極貫徹《高等學校實驗室工作規程》(國家教委令[1992]20號),并結合學校的實際情況,制定了 “北京大學實驗室工作條例”(校發[2006]261號)。“條例”強調,實驗室的建設與發展要納入學校的總體發展規劃,統籌安排,有步驟、有措施、有重點地進行,并明確了學校實驗室建設的基本任務[6]。同時,為適應國家、省(市)科技創新體系建設的需要,還適時頒布了 “關于加強北京大學國家、省部(級)重點科學研究基地建設的若干意見”,以提升各級重點實驗室的科研水平和自主創新能力。

2 實驗室隊伍管理制度

實驗室人員是科教儀器的使用者和管理者,是利用儀器設備獲取科教成果的實踐者,也是人才培養的執行者,所以,實驗室人員是實驗室建設的主導性力量[2]。我國關于實驗室人員管理的法律和制度主要有:《關于在事業單位試行人員聘用制度的意見》(國辦發[2002]35號)《中華人民共和國高等教育法》(1998)《高等學校實驗室工作規程》(國家教委令[1992]20號)《工程技術人員職務試行條例》(試行)(教職稱辦字[87]063號)《實驗技術人員職務試行條例》(職改字[1986]58號)等。其中,《高等學校實驗室工作規程》對實驗室人員管理有比較詳細的規定,并明確高等學校實驗室工作人員包括從事實驗室工作的教師、研究人員、工程技術人員、實驗技術人員、管理人員和工人[7]。實驗室工程技術人員與實驗技術人員的編制,要參照在校學生數,不同類型學校實驗教學、科研工作量及實驗室儀器設備狀況,合理折算后確定。實驗室工作人員的崗位職責,由實驗室主任根據學校的工作目標,按照國家對不同專業技術干部和工作職責的有關條例規定及實施細則具體確定。實驗室各類人員的職務聘任、級別晉升工作,根據實驗室的工作特點和本人的工作實績,按照國家和學校的有關規定執行。高等學校要定期開展實驗室工作的檢查、評比活動,對成績顯著的集體和個人要進行表彰和鼓勵,對違章失職或因工作不負責任造成損失者,進行批評教育或行政處分,直至追究法律責任。

為適應學校改革與發展的需要,進一步完善我校實驗技術人員的專業技術職務晉升工作,學校制定了“北京大學實驗技術人員專業技術職務評審規定”(校發[2013]165號),其目的是要建設一支結構合理、素質優良、高水平的實驗技術隊伍,為學校教學、科研工作提供有力的技術支撐和保障[6]。學校制定了“北京大學院(系)儀器設備和實驗室管理人員職責規定”》(校發[2006]266號),規定了院(系)級儀器設備和實驗室管理人員的職責。同時,學校還制定了“北京大學實驗室工作評審獎勵辦法(試行)”,并設立實驗室工作先進集體獎、先進個人獎和實驗技術成果獎,以進一步加強實驗室和實驗技術隊伍建設,鼓勵實驗室工作人員的積極性和創造性,總結、推廣先進經驗,促進實驗技術水平的不斷提高,更好地為教學和科研工作服務。

3 實驗室儀器設備管理制度

儀器設備是實驗室開展人才培養、科學研究與社會服務工作的物質基礎,對提高我國科學研究、加快創新型人才培養,有著不可替代的作用[8-9]。隨著國家科教興國戰略的深入推進,在世界銀行貸款、“211工程”“985工程”，各層次研究計劃等項目的支持下,高校儀器設備水平有了顯著的提高[10]。與此同時,國家對具有國有資產屬性的高校儀器設備的購置和監管越來越細致,相關的管理辦法陸續出臺,包括《中華人民共和國政府采購法》(2002年)《高等學校儀器設備管理辦法》(教高[2000]9號)《中華人民共和國招標投標法》(1999年)《科學研究和教學用品免征進口稅收暫行規定》(海關總署[1997]第 61號)《行政事業單位資產清查核實管理辦法》(財資[2016]1號)《關于進一步規范和加強中央級事業單位國有資產管理有關問題的通知》(財教[2010]200號)《事業單位國有資產管理暫行辦法》(財政部令[2006]第36號)《中央行政事業單位固定資產管理辦法》(國管財[2000]32號)和《關于印發〈高等學校貴重儀器設備年度效益評價表〉的通知》(教高司條函[2000]10號)等。

我校儀器設備管理部門根據國家有關規定,經過多年的實踐和探索,創新性地提出將企業管理領域著名的“流程管理”思想和“全生命周期管理”理念同時引入我校儀器設備管理中,并與信息化管理有機結合,建立從購置論證、招標采購、交付驗收、資產登記、開放共享、檢查評價到國資處置的“儀器設備全生命周期的流程化管理體系”[10],該體系有助于儀器設備管理工作的標準化、動態化和模塊化,有助于提高儀器設備使用效益、維護國有資產安全、化解高校儀器設備迅速增長帶來的管理難題。

儀器設備全生命周期的流程化管理體系運行的關鍵在于規章制度。規章制度對實現工作流程的規范化、崗位責任的明細化、管理方法的科學化發揮著重大作用。除了遵守國家、北京市相關部門頒發的各項規章制度之外,我校結合實際情況,對儀器設備管理的各個子流程都制定了對應的規章制度與實施細則[10],為實現儀器設備全生命周期的流程管理提供了堅實的制度基礎。

4 實驗室建設經費管理制度

我國高校實驗室建設經費,目前主要來源于國家財政和地方財政。關于實驗室經費管理,相關的國家法律和制度主要有《關于改革完善中央高校預算撥款制度的通知》(財教[2015]467號)《中華人民共和國預算法(2014年修正)》《高等學校財務制度》(財教[2012]488號)《國家重大科學儀器設備開發專項資金管理辦法(試行)》(財教[2011]352號)《“985工程”專項資金管理辦法》(財教[2010]596號)《中央高校基本科研業務費專項資金管理暫行辦法》(財教[2009]173號)和《“211 工程”專項資金管理辦法》(財教[2003]80號)等。其中,《高等學校財務制度》明確指出了高等學校財務管理的主要任務,即合理編制學校預算,有效控制預算執行,完整、準確編制學校決算,真實反映學校財務狀況；依法多渠道籌集資金,努力節約支出；建立健全學校財務制度,加強經濟核算,實施績效評價,提高資金使用效益；加強資產管理,真實完整地反映資產使用狀況,合理配置和有效利用資產,防止資產流失；加強對學校經濟活動的財務控制和監督,防范財務風險[11]。《高等學校財務制度》對高校實驗室建設經費的管理,具有重要的指導作用。

我校各級實驗室經費管理,嚴格遵循相關規定和規章,比如國家工程實驗室經費管理遵循《國家工程實驗室管理辦法(試行)》(發改委[2007]54號),國防重點實驗室遵循《國防科技重點實驗室管理辦法》(科工法[2003]13號),教育部重點實驗室遵循《教育部重點實驗室建設與運行管理辦法》(教技[2015]3號),衛生部重點實驗室遵循《衛生部重點實驗室管理辦法》(衛科教[2007]79號),北京市重點實驗室遵循《北京市重點實驗室認定與管理暫行辦法》(京科[2010]411號)等。

“北京大學實驗室工作條例”(校發[2006]261號)也明確要求,學校實驗室建設經費要采取多渠道籌集資金的辦法,學校保證實驗教學運行經費的足額投入和專款專用,實驗室要有穩定合理的教學設備費、儀器設備運行維護費、大型儀器設備開放測試基金、實驗室改擴建費[12]。“北京大學儀器設備使用收費管理辦法”(校發[2009]194號)指出并強調,凡利用實驗室進行有償服務的,都應將收入的一部分用于實驗室建設。“北京大學大型儀器設備開放測試基金管理辦法”(校發[2006]269號)規定,每年由學校為基金撥出專款,促進實驗室大型儀器設備的開放共用、資源共享,提高大型儀器設備的使用效益。“北京大學‘211工程’建設項目儀器設備購置與管理辦法”(校發[2009]195號)要求各項目負責人嚴格按照采購計劃使用經費,專款專用,提高實驗室儀器設備的配置效果。

近年來,國家和學校特別重視在教學實驗室方面的投入,國家“985工程”“211工程”專項經費、教育部撥付的中央級普通高校修購專項基金、北京市教委撥付的實驗教學示范中心經費,以及北京大學教務長辦撥付的實驗教學專項經費,每次經費都是足額撥付,學校也特別制定了“實驗教學示范中心大額經費使用論證工作實施細則”,以規范實驗教學大額經費使用工作。另外,“北京大學實驗教學改革經費管理辦法(試行)”還特別設立實驗教學改革經費,以深化實驗室實驗教學內容改革,強化學生創新能力培養。“北京大學實驗教學設備補充經費管理辦法(試行)”也特別設立“北京大學實驗教學設備補充經費”,以加大實驗室建設投入,全面改善實驗室條件,保障實驗課程順利進行,切實提高實驗教學質量,培養高素質人才。

5 實驗室環境保護與輻射防護管理制度

實驗室環境安全與輻射防護工作的重要性,再怎么強調都不為過。國家關于環境保護與輻射防護的各項規章制度,高校實驗室都必須遵循和貫徹。我國于1989年頒布了《中華人民共和國環境保護法》,規定一切單位和個人都有保護環境的義務,并有權對污染和破壞環境的單位和個人進行檢舉和控告。之后,各種環境安全與輻射防護單行法也不斷被完善。

與實驗室安全密切相關,對于實驗室生物安全的法律法規有《病原微生物實驗室生物安全環境管理辦法》(國家環境保護總局[2006]32號)《人間傳染的高致病性病原微生物實驗室和實驗活動生物安全審批管理辦法》(衛生部[2005]第50號)《生物安全實驗室建筑技術規范》(建設部 GB50346—2004)《病原微生物實驗室生物安全管理條例》(國務院[2004]424號)《實驗室生物安全通用要求》(國家質檢總局、國家標準化管理委員會GB19489—2004)和《實驗動物許可證管理辦法(試行)》(國科發財字[2001]545號)等。

針對化學品和固液廢棄物的專門規章制度有《中華人民共和國水污染防治法》(2008年)《易制毒化學品管理條例》(國務院令[2005]第445號)《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》(國家環境保護總局令[2005]第27號)《關于加強高等學校實驗室排污管理的通知》(教技[2005]3號)、《中華人民共和國固體廢棄物污染環境防治法》(2004年)《危險化學品安全管理條例》(國務院令[2002]第344號)和《關于加強學校實驗室化學危險品管理工作的通知》(教備廳[1997]13號)等。

對于放射性與特種壓力容器的規章制度包括《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》(國務院令[2005]第449號)《中華人民共和國放射性污染防治法》(2003年)《放射工作人員健康管理規定》(衛生部令[1997]52號)《特種設備安全監督條例》(國務院令[2009]第549號)《特種設備作業人員監督管理辦法》(國家質量監督監察檢驗檢疫總局[2005]第70號令)《特種設備注冊與使用管理規則》和《固定式壓力容器安全技術監察規程》等[5]。

根據這些法律法規,我校也制定了一系列規章制度(見表1),以便進一步做好學校的實驗室安全、環境保護、輻射防護工作。當前,學校在危險化學品管理、固液廢棄物處置、輻射安全與防護方面傾注了大量心力,也取得了良好效果,下階段,還需在實驗室特種設備管理、生物安全方面加大投入,全面保障實驗室安全。

表1 北京大學實驗室環境保護與輻射防護管理制度

表1(續)

6 實驗室管理制度建設的思考

規章制度是在建設與管理實踐中的科學總結,也是實現科學化管理、可持續發展目標的重要基礎和保障[3]。目前,許多高校在實驗室建設與管理方面,都不同程度地建立了規章制度、管理辦法,在一定程度上規范了實驗室的建設,保證了實驗室的正常使用,管理效益也得到了明顯提高。但面臨國家人事制度改革、經費預算與執行政策調整、政府采購制度變化、高校規模穩中有增、教學改革邁入深水區、實驗室更新改造不斷的新常態,各高校逐漸暴露出實驗室制度建設的不足,對校內各項實驗室管理制度進行與時俱進地修訂、完善和新增顯得尤為重要。

6.1 從國家層面規范實驗室管理

經過改革開放30多年的積極建設,我國法律制度領域有了長足的進步,但至今尚未有一部關于實驗室管理方面的法律,這與實驗室在建設創新型國家的重要作用不相稱。面對這一現實問題,人大代表及專家學者應呼吁出臺《實驗室建設與管理辦法》,以便加強實驗室制度建設,從而為規范實驗室管理、整合全國實驗室資源提供法規依據[12]。同時,還應當依據國家、行業的法律法規,制定并完善實驗室管理的專門法規。

6.2修訂《高等學校實驗室工作規程》,完善《高等學校儀器設備管理辦法》

作為目前我國高校實驗室管理專門的指導性規章制度,《高等學校實驗室工作規程》(國家教委令[1992]20號)明確定義了高等學校實驗室是隸屬學校或依托學校管理,從事實驗教學或科學研究、生產試驗、技術開發的教學或科研實體,并從實驗室總則、任務、建設、體制、管理、人員等6方面進行了規定[7]。但由于其制定已有 20多年的時間,這期間我國實驗室建設情況已經有很大的變化,現亟須進行修訂。《高等學校儀器設備管理辦法》(教高[2000]9號)是高校實驗室儀器設備管理的主要制度,其中規定學校的儀器設備均為學校財產,對各種渠道購置、經營或非經營型的儀器設備應按照統一規定管理。儀器設備根據價格、性能等因素分別確定為部、省、校、院、系級管理。而近年來,隨著國家經濟實力提升,高配置、高單價的儀器設備,極大地增強了我國高校人才培養與科技創新的條件與能力,同時也對儀器設備管理提出了新要求。教育部2000年組織制定的《高等學校儀器設備管理辦法》,其中不少條款已經不能完全符合高校實際發展的現狀,需要及時地修訂和完善。

6.3制定《國家級實驗教學示范中心建設與運行管理辦法》,促進實驗室建設與教學改革

為加快實施科教興國發展戰略,深化教育體制改革,推動高等學校加強學生實踐能力和創新能力的培養,加快實驗教學改革和實驗室建設,教育部2005年決定在高等學校實驗教學中心建設的基礎上,評審建立一批國家級實驗教學示范中心。目前,全國建成的國家級實驗教學示范中心有901個,分布于全國32個省市自治區,已成為我國實驗教學改革、培養創新型人才的重要基地,是國家“質量工程”的重要組成部分[13]。2016年,教育部委托國家級實驗教學示范中心聯席會、我校實驗室與設備管理部牽頭起草《國家級實驗教學示范中心建設與運行管理辦法》,該辦法的頒布實施將會進一步規范和加強國家級實驗教學示范中心的建設與運行管理,大力推動高校實驗室的蓬勃發展。

6.4充分發揮示范作用,推進高校實驗室管理制度建設

我校充分認識到規章制度在指導實驗室工作中的核心作用,一直把制度建設當作實驗室建設與管理的長期、基本的重要系統工程,特別是2011年以來,積極組織制定了“北京大學實驗技術人員專業技術職務評審規定”(校發[2013]165號)“北京大學校級科學儀器公共平臺建設與管理辦法”(校發[2011]189號)“北京大學輻射安全事故應急預案”(校發[2011]68號)“北京大學涉源單位安全保衛職責規定”(校發[2011]67號)“北京大學廢舊放射源和放射性廢物管理和處置規定”(校發[2011]66號)“北京大學放射性同位素與射線裝置臺賬管理實施細則”(校發[2011]65號)“北京大學開放測試基金管理辦法(試行)”和“北京大學大型儀器開放共享管理辦法(試行)”等,還組織修訂了“北京大學實驗室安全管理辦法”(校發[2011]69號)“北京大學實驗室工作評審獎勵辦法(試行)”“北京大學儀器設備管理辦法(試行)”等,這些辦法的制定與修訂有力地促進了學校實驗室從應急管理走向預防管理、從經驗管理走向科學管理、從局部簡略式管理走向精細系統化管理。

7 結語

百年大計,教育為本。建設創新型國家,需要一流大學作為基礎；一流大學建設,需要一流實驗室作為支撐[14]。實驗室是高校實驗教學、科技研究和社會服務的重要基地,沒有一流的實驗室建設與管理水平,就不可能有一流的教學質量、一流的科研成果和一流的服務能力,實現實驗室制度化建設和制度化管理是提高實驗室水平的關鍵。

當前,我國實驗室的制度化管理還不盡如人意,各高校的實驗室制度化建設水平參差不齊,全國性的《實驗室建設與管理辦法》尚未出臺,《高等學校實驗室工作規程》(國家教委令[1992]20號)等制度也亟須修訂。但是,隨著政府和高校對依法治國、依章治校的日益重視,通過理順實驗室工作的管理體制和運行機制,明確實驗室工作的目標和責任,建立一整套科學規范、嚴謹可行的規章制度,并與時俱進地對制度進行完善和修訂,形成有章必依、執章必嚴、違章必究的制度體系。未來幾年,將會涌現出一批又一批建設質量更高、管理更規范、效益更顯著的國家重點實驗室以及實驗教學、科研示范中心,成為推進我國建設創新型國家步伐的加速器。

References)

[1] 胡錦濤.堅持走中國特色自主創新道路 為建設創新型國家而努力奮斗[EB/OL].(2006-01-09)[2017-01-12]. http://news.xinhuanet.com/st/2006-01/09/content_4030855.htm.

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[14] 凌輝,張媛. 一流學科建設需要一流實驗室作為支撐[J].實驗技術與管理,2014,31(3):217-219.

Macro-summarizing and micro-practicing of laboratory management system in colleges and universities

Ling Hui, Huang Kai, Zhang Yuan

(Office of Laboratory and Equipment Management, Peking University, Beijing 100871, China)

By summarizing the rules and regulations concerning people, wealth, physical matter, environmental safety, etc., in the laboratories in China, and combined with the practical work in the laboratory management of Peking University, the core role of rules and regulations in guiding the laboratory work is analyzed, and the problems in the laboratory system construction are discussed in order to make some suggestions for the government and the universities to expand the investment in the laboratory work, strengthen the laboratory system construction so as to raise the level of the laboratory management in China and accelerate the pace of building an innovation-oriented country.

laboratory management; macro-summarizing; micro-practicing; system construction

G482；G647

: A

: 1002-4956(2017)09-0222-05

10.16791/j.cnki.sjg.2017.09.057

2017-05-08

北京大學教育發展中心研究項目(2013Y18)

凌輝(1983―),男,湖南衡陽,理學博士,助理研究員, 主要從事教學與科研平臺建設、大型儀器管理.

E-mail:linghui@pku.edu.cn