區塊鏈技術的專利申請現狀及相關啟示

周子鈞

摘 要：區塊鏈技術作為具有普適性的底層技術框架，正日益走進公眾視野，傳統的信任機制都將無法避免地受到區塊鏈技術的影響和顛覆。為更好規劃區塊鏈技術的知識產權保護，本文從專利的角度出發，多層次分析了目前區塊鏈技術的專利申請趨勢，并梳理了涉及區塊鏈3.0的重點專利申請以及現行的技術發展情況，探討了如何進行區塊鏈技術的專利部署，通過實施合理的專利布局戰略規劃來構筑高效的區塊鏈技術專利保護體系。

關鍵詞：區塊鏈、專利、知識產權、去中心化

前言

區塊鏈技術伴隨比特幣誕生而出現，但早已超越了比特幣范疇，是具有普適性的底層技術框架。區塊鏈是指通過去中心化和去信任的方式集體維護一個可靠數據庫的技術方案，該技術方案主要讓參與系統中的任意多個節點，通過一串使用密碼學方法相關聯產生的數據塊，每個數據塊中包含了一定時間內的系統全部信息交流數據，用于驗證其信息的有效性和鏈接下一個數據塊。區塊鏈主要具備四個特點：去中心化、去信任化、集體維護化、系統穩健化。并且，由這四個特征還會引出區塊鏈技術的另外兩個特征：開源和匿名性。

本文從專利角度出發，多層次分析了區塊鏈技術的專利申請趨勢，并梳理了現行的技術發展情況，最后探討了區塊鏈技術的專利部署。

一、專利申請態勢

本文以中國專利文摘數據庫（CNABS）和德溫特世界專利索引數據庫（DWPI）進行了數據統計，比特幣概念最初由中本聰（Satoshi Nakamoto）在2008年提出，有關區塊鏈技術的專利申請自2011年開始出現。近幾年來，區塊鏈技術在專利申請量總體上呈現上升趨勢，大致可以分為兩個時期。在2011-2013年期間，區塊鏈技術還處于萌芽階段，社會投入意愿低，年均申請量在1-2篇左右。2014年以后，隨著比特幣的迅速升溫，區塊鏈技術也越來越多受到人們關注，出現了明顯的快速增長。我國進入該技術領域較晚，最近兩年才有較多的申請出現。近期國內申請人較國外申請人更為活躍，專利申請數量較外國申請多，但也存在不同國家申請人對專利申請公布時間早晚有不同的考慮。國外申請人主要是美國銀行、Coinbase，國內申請人主要是布比（北京）網絡技術有限公司、杭州復雜美科技有限公司、清華大學深圳研究生院、鄧迪。在專利申請人分布中，國內外均主要以金融技術初創公司和大型金融機構為主。

作為一種“去中心化”的新技術，區塊鏈技術可廣泛運用于多個領域之中。區塊鏈的應用國際上主要按照三個層次來劃分：區塊鏈1.0，即可編程貨幣，主要可應用于數字貨幣及支付領域；區塊鏈2.0，即可編程金融，主要可應用于包括股票、債券、眾籌、金融衍生品等金融交易領域；區塊鏈3.0，即可編程社會，主要可應用于公證、博彩、投票、醫療、教育等社會生活領域。對區塊鏈技術的應用領域的檢索結果顯示，雖然目前區塊鏈技術尚未形成統一的技術標準，各種應用方案還在探索試驗中，但為了搶奪區塊鏈技術先機，專利申請的內容已不僅僅局限于可編程貨幣上（區塊鏈1.0），在可編程社會領域（區塊鏈3.0），已有大量專利申請在此布局。在區塊鏈1.0領域，專利申請涉及的底層設計要比場景應用多，底層設計主要針對的是網絡交易中容易出現的問題和改善系統的時效性及安全性；在區塊鏈2.0領域，專利申請中底層設計和場景應用各占一半；在區塊鏈3.0領域，申請人的明顯側重于場景應用的保護，這也體現了區塊鏈技術的發展趨勢。

從實踐來看，現有技術中區塊鏈技術仍處于可編程貨幣階段，在數字貨幣交易中有大量的現實用例，但把該技術應用在可編程金融或是社會的各個領域，實現去中心化、去信任化的一切交易，仍在構想和概念驗證之中，距離在生活、生產中的運用還有很長的路。但是在專利布局上，主打區塊鏈技術的這些初創公司可謂是百家爭鳴，申請人已不局限于針對區塊鏈1.0進行優化的底層設計，在區塊鏈2.0甚至3.0領域有了較高的專利部署密度，以更好地對知識產權進行保護，并注重防御競爭對手的專利攻擊。尤其是區塊鏈3.0的場景應用方面，即使沒有在行業里正式商用，但相關企業已經提前規劃知識產權策略，積極利用專利手段對創新成果進行保護。

二、區塊鏈技術的應用前景

（一）現行的法律政策

在區塊鏈去中心化、自我管理、集體維護的特性顛覆了人們目前的生產生活方式，淡化了國家、監管概念，沖擊了現行法律安排。以各國的政策法律對待區塊鏈的主要應用——數字貨幣來看，除美國等少數國家2014年度立法連續性舉措之外，2015-2016年度世界范圍內各國官方對數字貨幣新的有重大影響力的系統性法規出臺并不多，只是政策傾向性變化較為明顯，但隨著其核心技術區塊鏈概念的不斷升溫，越來越多的國家政府和央行開始正面看待。在技術廣度、社會發展深層背景之下，更綜合和務實地探討和研究區塊鏈技術。

自2016年1月央行公開宣稱中國將發行官方版數字貨幣后，官方媒體并沒有出臺其他實質性的政策舉措，但幾乎所有數字貨幣從業人士或多或少感受到更為寬松的政策環境，從官方媒體的報道上，雖然對待數字貨幣官媒總體上持謹慎態度，但對區塊鏈技術還是抱有積極的認可。尤其是區塊鏈技術在信用重構、支付技術替代等領域的優勢，已不再等閑視之。

（二）初創公司和金融巨頭的發展趨勢

隨著區塊鏈技術的發展，各種新興的區塊鏈創業公司大量涌現，探索在支付、金融交易、數據安全、物聯網等領域的應用。國際上許多大型銀行或是通過內部成立自己的區塊鏈實驗室、或是投資初創公司來開展區塊鏈領域的探索。

在國內目前擁有最多區塊鏈技術專利申請（已公開）的步比（北京）網絡技術有限公司已經于2016年6月完成3000萬元Pre-A輪融資，這也是自2015年以來國內區塊鏈領域公布的最大金額融資。據報道，步比之前已獲得點亮資本、互聯創投基金等機構的天使輪投資，至此累計融資已近4000萬元。

三、關于區塊鏈技術的專利部署展望與預測

目前來看，企業間的競爭正逐漸地演變為知識產權的競爭，主要也就是專利的角逐，尤其是區塊鏈技術這樣的高技術含量領域，提前做好前期的專利布局是必須的。針對區塊鏈技術的專利申請，為企業爭取更大的經濟利益，可以嘗試以下幾種專利策略。

一、應用層面的部署。根據專利的先申請原則，出于占領市場的核心目的，專利的部署往往優先于技術的應用。短期來看，一兩年內區塊鏈可能仍將處于試驗用例和小規模應用階段，但長期來看，區塊鏈技術的應用必將得到進一步拓展及完善，從可編程社會的理論升級到實踐。并且相比技術層面，區塊鏈在應用方式上具有更多的創新點。

二、專利回輸策略。所謂專利回輸就是通過引進等方式把別人的專利直接拿過來，在其基礎上進行消化與提升，再輸出回去形成自己的專利技術。區塊鏈技術目前處于極度熱捧的階段，從2015-2016專利申請量上來看增長很快，但質上還有待提高。例如技術方面關于存儲空間膨脹、靈活性較差、處理大規模交易的抗壓能力差等問題還有待改善。

三、聯盟合作。對于區塊鏈這個涉及范圍太廣的新興技術，既需要分領域的深入研究，也需要跨學科的共同研究，但是圍繞區塊鏈的創新無論從速度上還是覆蓋范圍來看每天都在提速。可以說區塊鏈技術天然要求結盟，通過產業聯盟的方式可以更好地吸收企業、研究機構、相關政府部門的優勢資源，促進技術革新與交流。endprint