房建工程中的監(jiān)理單位的風(fēng)險與對策分析

王紅蘇

【摘 要】我國的建筑行業(yè)的快速發(fā)展背景下，人們對于房屋的各方的要求也越來越高，監(jiān)理企業(yè)在我國的推行時間不長，社會對其認(rèn)同程度、社會地位、監(jiān)理單位自身的素質(zhì)、管理、科學(xué)性都有待進一步提高。針對監(jiān)理單位的風(fēng)險情況進行了分析，結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理的特點，提出了監(jiān)理風(fēng)險的識別方法、風(fēng)險評價及對策，以供工程監(jiān)理企業(yè)在承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)和工程監(jiān)理過程中參考。

【關(guān)鍵詞】工程監(jiān)理；風(fēng)險；對策

一、建設(shè)工程監(jiān)理的特點

建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年中華人民共和國建筑法以法律制度的形式對工程監(jiān)理企業(yè)作出了明確的規(guī)定，從而促使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)全面推行。建設(shè)工程監(jiān)理適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。

建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性、科學(xué)性、獨立性和公正性，其主要是：為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。要以科學(xué)的方法開展工作，監(jiān)理工程師不得與任何妨礙他作為一個獨立的咨詢工程師工作的商務(wù)活動有關(guān)，以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為依據(jù)，在維護建設(shè)單位的合法權(quán)益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。正因如此，我國實施建設(shè)工程監(jiān)理的時間雖然不長，但它所發(fā)揮的作用，已為政府和社會所承認(rèn)。

二、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險因素識別方法

工程監(jiān)理單位是企業(yè)性質(zhì)，自負(fù)盈虧，信譽與服務(wù)質(zhì)量是生存的前提，在市場競爭中優(yōu)勝劣汰，因此監(jiān)理單位和項目監(jiān)理部在實施監(jiān)理過程中風(fēng)險也是必然的，建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險因素主要由監(jiān)理的內(nèi)容，建設(shè)單位，被監(jiān)理單位，以及監(jiān)理人員的情況，施工環(huán)境等因素確定，其識別方法可采用德爾菲法及關(guān)聯(lián)樹法，當(dāng)然其他方法亦可采用。

1.德爾菲法。

德爾菲法（Delphi method）是20世紀(jì)50年代初美國蘭德公司研究美國受前蘇聯(lián)核襲擊風(fēng)險時提出的一種預(yù)測風(fēng)險方法，其主要是依靠專家在各個領(lǐng)域中的知識直觀地去識別風(fēng)險，通過對調(diào)查意見逐步集中，直至在某種程度趨于一致或基本趨于一致，故又稱專家意見集中法。其基本步驟為：1）由工程風(fēng)險和管理人員提出風(fēng)險問卷調(diào)查方案，制訂專家調(diào)查表；2）邀請與本專業(yè)有關(guān)專家，閱讀有關(guān)背景材料和工程設(shè)計資料并回答有關(guān)問題，填寫相應(yīng)的調(diào)查表；3）風(fēng)險管理人員收集、分類、整理各專業(yè)領(lǐng)域中專家的意見，并把匯總結(jié)果反饋給有關(guān)專家；4）將上一輪問題集中、提取，請專家進行下一輪咨詢填表，最后將意見集中的專家表列出，找出共同點，以確定風(fēng)險存在概率。

2.關(guān)聯(lián)樹法。

該法主要利用模糊數(shù)字中關(guān)聯(lián)樹原理畫出樹狀圖，將工程風(fēng)險由粗到細(xì)、由大到小、分層排列，按樹枝狀分布列出，使各類風(fēng)險因素關(guān)系明確、層次分明、易于識別。關(guān)聯(lián)樹法見圖1。

上述監(jiān)理風(fēng)險因素歸根結(jié)底就是責(zé)任與利益，根據(jù)中華人民共和國建筑法、中華人民共和國質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例等對工程監(jiān)理企業(yè)的責(zé)、權(quán)、利都作了明確的說明，作為監(jiān)理企業(yè)它的責(zé)任是不言而喻的，同時它還要不斷積累和發(fā)展，因此對其即將監(jiān)理的項目和已監(jiān)理的項目進行風(fēng)險分析是很有必要的。

三、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險評價

由于監(jiān)理企業(yè)各監(jiān)理項目所面對的對象與環(huán)境不同，因此監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險評價可分為承接監(jiān)理業(yè)務(wù)時的風(fēng)險評價與監(jiān)理業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險評價，其方法可分為定性與定量兩大類，現(xiàn)介紹專家打分法，其步驟如下：

1.確定風(fēng)險因素及其權(quán)數(shù)。

2.確定專家人員及其打分權(quán)數(shù)。

3.計算風(fēng)險量。

4.決策與對策。

例：某監(jiān)理企業(yè)承接某一監(jiān)理項目，該項目的施工招標(biāo)工作，開工前的準(zhǔn)備工作，監(jiān)理單位均要協(xié)助建設(shè)單位完成，根據(jù)以往監(jiān)理同類工程的經(jīng)驗，監(jiān)理單位認(rèn)為其風(fēng)險水平（概率）小于35%即可接受，該項目監(jiān)理單位認(rèn)為其風(fēng)險因素由建設(shè)單位、監(jiān)理單位自身、工程所在地的環(huán)境（交通、周圍居民及治安、材料運輸?shù)龋⑵渌蛩兀ㄏ嚓P(guān)單位、地方法規(guī)等）等組成，其專家由監(jiān)理企業(yè)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、項目總監(jiān)5人組成。則風(fēng)險量為：（70×0.4+75×0.3+50×0.2+70×0.1）×0.3+（70×0.4+70×0.3+60×0.2+70×0.1）×0.1+（60×0.4+75×0.3+60×0.2+65×0.1）×0.2+（60×0.4+70×0.3+65×0.2+70×0.1）×0.1+（65×0.4+70×0.3+60×0.2+65×0.1）×0.3=61.5。風(fēng)險水平（概率）為：（100-61.5）%=38.5%。由于風(fēng)險水平大于監(jiān)理企業(yè)能夠承受的風(fēng)險水平35%，不宜承接，若承接，則應(yīng)采取對應(yīng)的對策以避風(fēng)險。

四、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險對策

1.合同轉(zhuǎn)移。

任何一種風(fēng)險都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險或最有能力進行損失控制的一方承擔(dān)，符合這一原則則可以取得雙贏或多贏的結(jié)果。合同轉(zhuǎn)移就是監(jiān)理單位在簽訂監(jiān)理合同時一定要明確監(jiān)理的內(nèi)容、范圍、時間、人數(shù)、設(shè)施、付款方式、獎罰方式等。由于在監(jiān)理的過程中，監(jiān)理單位的宗旨是服務(wù)，因此和建設(shè)單位比往往處于弱勢，因此簽訂監(jiān)理合同越明確越細(xì)對監(jiān)理單位越有利。

2.加強溝通與協(xié)調(diào)。

溝通與協(xié)調(diào)在監(jiān)理的過程中至關(guān)重要，監(jiān)理單位與參與建設(shè)的各方單位不斷加強溝通，往往取得事半功倍的效果，本著為工程的質(zhì)量、進度、投資、安全等負(fù)責(zé)為出發(fā)點，加強聯(lián)系與理解，以事實為依據(jù)，以理服人，使本應(yīng)有的風(fēng)險化險為夷。

3.風(fēng)險回避。

經(jīng)過分析，某一項目工程監(jiān)理的責(zé)任和利益某一方面或兩方面的風(fēng)險都很大，且沒有其他任何對策能解決，就要考慮風(fēng)險回避，回避的方式是在承接業(yè)務(wù)時拒絕簽訂監(jiān)理合同，或在監(jiān)理過程中，可通過調(diào)解的方式中止合同，以免造成更大的損失。顯然風(fēng)險回避是一種消極的對策，但有時也是一種最佳的風(fēng)險對策。

五、結(jié)語

總的來說，我們應(yīng)正確認(rèn)識現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理的重要性，確保技術(shù)協(xié)調(diào)的作用得以充分的發(fā)揮。在現(xiàn)場施工管理中重視細(xì)節(jié)的把握，確保房建工程施工的順利實施。在實際施工中，應(yīng)加強對施工方的質(zhì)量監(jiān)督，對于潛在的風(fēng)險，必須加強風(fēng)險控制，，明確監(jiān)理單位的職責(zé)，及時檢測施工單位的施工質(zhì)量，選擇合理的施工材料與施工設(shè)備，有效防范工程風(fēng)險。

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