上市后備企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究

文/張紅克 李 輝 趙 斌

上市后備企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究

文/張紅克 李 輝 趙 斌

資本市場(chǎng)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在促進(jìn)資源優(yōu)化配置、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等方面發(fā)揮著重要作用。對(duì)于企業(yè)而言，

無(wú)論是在主板上市還是在創(chuàng)業(yè)板上市，都可以拓寬融資渠道，募集更多資金，進(jìn)而提高抗風(fēng)險(xiǎn)和可持續(xù)發(fā)展能力。

因此，越來(lái)越多的企業(yè)選擇上市，希望通過(guò)上市獲得更好

的發(fā)展機(jī)會(huì)。目前我國(guó)對(duì)企業(yè)上市采取的是嚴(yán)格的審核

制，企業(yè)要想上市就必須接受政府部門(mén)和社會(huì)公眾對(duì)資產(chǎn)真實(shí)性和持續(xù)盈利能力的審查和監(jiān)督，其中就包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從2009年到2012年三年時(shí)間里，全國(guó)共有近100家企業(yè)的上市計(jì)劃被發(fā)審委否決，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是主要原因之一。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題必須引起企業(yè)的高度重視。

我國(guó)證券法規(guī)對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體要求

目前，規(guī)范企業(yè)上市的主要法規(guī)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。在這兩部規(guī)章中，均涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)問(wèn)題。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》中的規(guī)定。該辦法第四條規(guī)定，發(fā)行人依法披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十條規(guī)定，發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。第十八條規(guī)定，發(fā)行人不得有下列情形：

（一）最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；

（二）最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；

（三）最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)；或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作；或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章；

（四）本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（五）涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見(jiàn)；

（六）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。第三十條規(guī)定，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形：（五）發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。第五十二條規(guī)定，發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓模勒铡蹲C券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取終止審核并在36個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。

上述規(guī)定中，要求發(fā)行人“依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”其中就包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息披露。第十條規(guī)定的是包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的發(fā)行人的主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)清晰明確。第十八條規(guī)定的“虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。第三十條的規(guī)定則將商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為影響企業(yè)持續(xù)盈利能力的核心因素，并要求不得“存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”。第五十二條則規(guī)定了發(fā)行人申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏所導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在上述問(wèn)題，也會(huì)導(dǎo)致終止上市的嚴(yán)重后果。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》中的規(guī)定。該辦法第四條規(guī)定，發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十二條規(guī)定，發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。第三十三條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中分析并完整披露對(duì)其持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并披露保薦人對(duì)發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力的核查結(jié)論意見(jiàn)。第五十條規(guī)定，發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將終止審核并自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

此項(xiàng)規(guī)定中，第四條要求發(fā)行人“依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)”也是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露的要求。第十二條規(guī)定的是包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的發(fā)行人的主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)清晰明確。第十八條規(guī)定的“虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。第三十三條規(guī)定的是發(fā)行人應(yīng)當(dāng)完整披露對(duì)其持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)而言，多數(shù)屬于高新技術(shù)企業(yè)，其商標(biāo)、專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)疑是影響企業(yè)持續(xù)盈利能力的核心因素。第五十條則規(guī)定了發(fā)行人虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏所導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如果存在類(lèi)似情況，也會(huì)導(dǎo)致終止上市。

擬上市企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，主要包括專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)、域名、商業(yè)秘密等。作為一種合法的市場(chǎng)壟斷權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是衡量企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展前景的重要指標(biāo)，是企業(yè)的核心資產(chǎn)，其安全性與潛在風(fēng)險(xiǎn)是證監(jiān)會(huì)和廣大股民關(guān)注的核心問(wèn)題。擬上市企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)包括下列情況：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記注冊(cè)不完整導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記注冊(cè)的種類(lèi)不完整，

有的企業(yè)缺乏商標(biāo)意識(shí)，產(chǎn)品已經(jīng)上市銷(xiāo)售但商標(biāo)卻還未注冊(cè)，致使被他人搶注，后悔不已。還有的企業(yè)缺乏專(zhuān)利意識(shí)，成立后從未申請(qǐng)過(guò)專(zhuān)利，臨近上市為把自己包裝成高科技企業(yè)而突擊申請(qǐng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記注冊(cè)的地域不全面，商標(biāo)權(quán)與專(zhuān)利權(quán)具有地域性，僅在登記注冊(cè)的法域有效。一項(xiàng)僅在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)登記的商標(biāo)或者專(zhuān)利，要想得到他國(guó)的法律保護(hù)，通常需要在其他國(guó)家重新注冊(cè)，反之亦然。因此，企業(yè)必須要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)注冊(cè)的區(qū)域。如果企業(yè)在海外市場(chǎng)被他人搶注了商標(biāo)或者申請(qǐng)了專(zhuān)利，就可能意味著失去當(dāng)?shù)卣麄€(gè)市場(chǎng)。而要申請(qǐng)撤銷(xiāo)對(duì)方的登記注冊(cè)，代價(jià)將十分高昂。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理不規(guī)范導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)獲得了商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)或者專(zhuān)利證書(shū)，并不意味著萬(wàn)事大吉。我國(guó)法律規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)連續(xù)三年不使用或者侵害他人在先權(quán)利就會(huì)被撤銷(xiāo)，專(zhuān)利如果沒(méi)有按時(shí)繳納年費(fèi)，也會(huì)導(dǎo)致失效。因此，如果企業(yè)缺乏對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理就可能喪失來(lái)之不易的權(quán)利。

侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生法律糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。擬上市企業(yè)在管理好自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，同樣需要尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)法律糾紛。訴訟過(guò)程中，原告可以動(dòng)用法律程序凍結(jié)被告的資金、產(chǎn)品、原料，也可以根據(jù)《民事訴訟法》申請(qǐng)“禁令”要求被告不得從事某一行為，從而給被告施加壓力，阻撓被告上市。被告一旦敗訴，還要面臨承擔(dān)巨額賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。

遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手惡意競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)上市前的輔導(dǎo)期不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的高發(fā)期，更是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打擊報(bào)復(fù)的多發(fā)期。來(lái)自同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了阻止其他企業(yè)上市，會(huì)把提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟作為一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟涉及的領(lǐng)域十分廣泛，既有版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利訴訟，也有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷訴訟，會(huì)讓擬上市企業(yè)防不勝防，疲于應(yīng)付。加之訴訟期間漫長(zhǎng)，可能企業(yè)最終贏得了訴訟，卻喪失了上市機(jī)會(huì)。

河南省上市后備企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證調(diào)查及分析

2014年10月，河南省人民政府金融服務(wù)辦公室發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步做好河南省企業(yè)上市工作的通知》（豫政金〔2014〕109號(hào)），確定260家省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)。筆者選取了其中三家進(jìn)行了調(diào)研（下文中用L、B、J公司代稱(chēng)）。經(jīng)過(guò)調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)在專(zhuān)利方面這些企業(yè)存在諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，亟待解決。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不準(zhǔn)確，存在重大遺漏。L公司的公開(kāi)資料顯示，其擁有發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利12項(xiàng)。經(jīng)檢索查詢(xún)，該公司實(shí)際擁有有效發(fā)明專(zhuān)利3項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利10項(xiàng)，另有2項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利和2項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利雖然提出了申請(qǐng)但并未獲得授權(quán)。顯然，該企業(yè)夸大了自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量。在與企業(yè)的工作人員交談時(shí)，他們卻不以為然，認(rèn)為這僅僅是為了宣傳而已，不必過(guò)于較真。這反映該企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)十分淡薄。假如這種情況發(fā)生在上市期間的企業(yè)招股說(shuō)明書(shū)中，將是一個(gè)低級(jí)而又無(wú)法挽回的重大疏漏，必將直接導(dǎo)致企業(yè)因虛假陳述而遭到一票否決，從而喪失來(lái)之不易的上市機(jī)會(huì)。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀態(tài)不穩(wěn)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)。B公司聲稱(chēng)擁有發(fā)明專(zhuān)利3項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利6項(xiàng)。經(jīng)查詢(xún)，其中1項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利由于未繳納專(zhuān)利維持費(fèi)已經(jīng)被終止，另有2項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利處于欠費(fèi)狀態(tài)，如果不及時(shí)續(xù)費(fèi)也將終止。B公司對(duì)此的回應(yīng)是，工作太忙忘記繳費(fèi)了。由于專(zhuān)利權(quán)的喪失具有不可逆性，一旦終止將不可挽回，這將直接導(dǎo)致企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量大幅減少，對(duì)未來(lái)的上市工作產(chǎn)生重大不利影響。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)含量較低，風(fēng)險(xiǎn)較高。J公司自述擁有5項(xiàng)專(zhuān)利，經(jīng)檢索確認(rèn)其擁有的5項(xiàng)專(zhuān)利均真實(shí)有效，既不存在權(quán)利終止也不存在欠費(fèi)等情況，但5項(xiàng)專(zhuān)利中，1項(xiàng)為實(shí)用新型專(zhuān)利，4項(xiàng)為外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。在我國(guó)，發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)是三種不同的專(zhuān)利。發(fā)明專(zhuān)利在新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性上比實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)要高出很多，且全部為實(shí)質(zhì)性審查。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，只要申請(qǐng)文件形式上符合要求就能獲得授權(quán)，專(zhuān)利門(mén)檻較低，但容易被他人以各種理由申請(qǐng)無(wú)效。因此，這兩種專(zhuān)利在后期失效的情況比發(fā)明專(zhuān)利多，也較不穩(wěn)定。前述L、B、J公司的有效專(zhuān)利中多數(shù)為實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，未來(lái)被無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)較高。

河南省上市后備企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體對(duì)策

上述調(diào)研結(jié)果顯示，部分河南省上市后備企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，必須引起高度警覺(jué)。相關(guān)企業(yè)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，促使上市目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。

嚴(yán)格遵守與上市有關(guān)的法律法規(guī)。企業(yè)在上市過(guò)程中面臨著大量的法律規(guī)定，不僅包括證券法律法規(guī)，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。具體而言，企業(yè)在上市過(guò)程中不僅要遵守《公司法》《證券法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等系列證券法律法規(guī)，還要遵守《專(zhuān)利法》《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。

遵守相關(guān)證券法律法規(guī)。企業(yè)要遵守證券法律法規(guī)，最核心的是信息披露要符合法律規(guī)定。上市過(guò)程中企業(yè)須恪守信息披露義務(wù)，對(duì)涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。一方面企業(yè)要保證自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性及完整性，對(duì)相關(guān)權(quán)利擁有所有權(quán)或者合法授權(quán)，避免權(quán)利失效或被撤銷(xiāo)的情況發(fā)生。另一方面企業(yè)要杜絕侵權(quán)行為，不得故意或過(guò)失侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

認(rèn)真進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。首先，企業(yè)要對(duì)照法律規(guī)定查找出各個(gè)部門(mén)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)；其次，對(duì)查找出的疑似知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，按照其對(duì)企業(yè)未來(lái)上市目標(biāo)的影響范圍及程度進(jìn)行分類(lèi)，并生成詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)分析。所謂風(fēng)險(xiǎn)分析就是對(duì)識(shí)別出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，包括潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的具體原因、法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其影響后果等。風(fēng)險(xiǎn)分析是承接風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的中間環(huán)節(jié)，需要認(rèn)真對(duì)待。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的影響也不盡相同，這就需要進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。企業(yè)要根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，依據(jù)危害程度的高低分別確定不同的法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以供決策。例如，對(duì)于那些一旦發(fā)生就會(huì)對(duì)企業(yè)上市目標(biāo)產(chǎn)生毀滅性影響的風(fēng)險(xiǎn)，要定性為最高級(jí)別，格外關(guān)注。

恰當(dāng)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)，最大限度減少對(duì)企業(yè)的不利影響。

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。對(duì)每個(gè)企業(yè)而言，法律風(fēng)險(xiǎn)在一定時(shí)期一定范圍內(nèi)總是客觀存在的，在某個(gè)瞬間都有爆發(fā)的可能，這需要企業(yè)居安思危，未雨綢繆。為此，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，企業(yè)必須事先制定好詳細(xì)周全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，并經(jīng)常進(jìn)行演練，避免危機(jī)發(fā)生時(shí)驚慌失措，處置不當(dāng)。

采取正確的應(yīng)對(duì)策略。法律風(fēng)險(xiǎn)本身的不斷變化，使得任何企業(yè)都難以完全避免。企業(yè)遭遇危機(jī)并不可怕，只要采取正確的策略及時(shí)加以應(yīng)對(duì)就能排除干擾，化險(xiǎn)為夷。例如，當(dāng)遭遇不實(shí)的負(fù)面報(bào)道時(shí)，企業(yè)要快速反應(yīng)，主動(dòng)出擊，通過(guò)充分的信息披露來(lái)贏得信任。當(dāng)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，企業(yè)要擺正心態(tài)，積極應(yīng)對(duì)，根據(jù)對(duì)方訴訟的不同目的做出相應(yīng)的處理。對(duì)于己方侵權(quán)事實(shí)清楚、證據(jù)充分的案件，應(yīng)積極與對(duì)方協(xié)商，將糾紛盡快解決，以免因小失大，影響上市。對(duì)于那些惡意提起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，可通過(guò)提起反訴、確認(rèn)不侵權(quán)之訴等方式予以抵制和反擊，從而提升企業(yè)的正面形象和投資者的信心。