大型公益項目的風險管理與監控

摘 要 隨著社會管理創新的提出，非營利組織的社會參與度逐漸加深，同時，社會對其開展的公益項目關注度也不斷提高。本文選取公益項目的風險管理與監控為研究主題，從大型公益項目管理入手，對項目管理中所存的風險因素進行分析，進而探討風險監控方法與策略。

關鍵詞 公益項目 風險管理 風險監控

基金項目：四川工商學院校級科研課題，課題編號：2016RYB40X。

作者簡介：周靜，四川工商學院人文學院社會工作碩士。

中圖分類號：D630.8 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.09.078

隨著社會管理創新的提出，非營利組織的發展引起了社會各界的全面關注，公益項目隨之增多并逐漸走進社會大眾的生活，且其產生的影響也越來越多的受到社會關注。因此，項目管理者為保障項目實施的社會效果更重視項目管理，并在此基礎上更關注對風險的管理和監控。

公益項目的風險管理并不等同于傳統意義上的風險管理，其更側重于項目開展與運行實施的程序管理，究其根源來看，在于公益項目的性質與影響。從項目性質上看，公益項目兼具慈善性和服務于社會大眾的非營利性，重社會效益，受益群體固定存在；從項目影響上看，因其產出成果不涉及經濟收益，無論項目成敗，其積極影響也固然存在，差異僅表現為積極影響的不同廣度和深度。

本文綜合運用文獻法、訪談法和案例分析法進行資料收集，從項目管理和項目參與者入手，根據其不同的性質、項目角色、職責、關系、互動行為等因素，探討所帶來的項目風險，并立足于此，提出有效的風險監控方法與策略。

一、公益項目風險相關界定

（一）公益項目

公益項目，是指在利用民間資源的基礎上，把改善社會成員普適性福利、促進社會發展作為目的的非營利性項目，重在追求社會效益。公益項目與一般項目不同，屬非營利性質，以需求為導向，提供個性化的社會服務，追求“社會人”的福利改善，所涉領域廣泛，界限模糊，效果難以評價。

大型公益項目，是指多方參與的公益項目，其所涉及的人員較多，范圍較廣，持續時間較長。

（二）項目風險

項目風險，是指為了實現項目既定目標而進行的活動中所具有的不確定性和可能產生不良影響的因素，其存在具有客觀性、可預見性和變化性，出現時間具有不確定性。項目風險的出現依托于項目平衡的外部環境和條件，一旦失衡，便會出現并產生不良影響。

（三）風險管理

風險管理是指通過對項目風險的識別與分析，對項目風險進行評估，并在此基礎上應用一定的管理方法與手段，制定項目風險的應對措施，對項目風險進行有效控制，妥善處理項目風險所帶來的破壞后果，降低風險的不良影響，從而保障項目的良性運行與發展。

管理者在項目風險管理的過程中，首先要進行管理規劃，隨后進一步展開對風險的識別、分析、應對、監控等工作。其中，風險識別是整個管理工作的基礎，也是最重要的部分，只有做好風險識別才能為接下來的分析、應對、監控提供風險的有效信息。整個管理過程，不僅能加深對風險的認識，還能通過風險分析選擇有效的應對措施，從而減少管理的被動性。

二、中外文獻研究綜述

國內外有關公益項目風險的管理與監控的研究，主要集中在大型公益硬件設施建設項目的風險控制，對“軟”服務型的公益項目管控的研究，多是從公益項目運行效率、項目管理模式等方面著手，較少提及公益項目風險相關內容的研究。

自1990年以來，西方國家相繼出臺與項目風險管理相關的一系列法規和標準，如美國保險管理協會（RMS）在1992年公布《項目風險管理指導書》。這一時期，研究多把項目風險管理定量化，且注重管理方法與技術的運用，借助大量的數學模型來測算項目的各種風險指標，從技術層面進行風險判斷和風險監控管理。

有關“軟”服務型的公益項目風險管理，重在其風險質性分析，從其產生、發展的過程中，探討多方因素互動所產生的對項目發展的綜合影響。就此而言，國內學術界有關“項目風險管理與監控”形成了較為一致的意見，采用流程式的分析管理模式，如張麗華在《項目風險管理文獻綜述》中提出，將項目風險管理劃分為“風險管理規劃、風險識別、風險分析、風險應對、風險監控”等過程，如下圖（圖1）所示：

圖1：風險管理的一般過程

綜上，針對項目風險管理與監控的研究，國內外相應的研究領域針對同一研究方向卻有不同的研究成果，在公益項目風險管理方面，也存在較大的差異與不同，國外學者慣以量化進行研究，國內則采用流程的管理監控模式。

三、公益項目風險的相關分析

（一）原因分析

公益項目之所以有風險存在，離不開所處的社會環境，同時也與自身發展與管理密切相關。因此，公益項目的風險應從內因和外因兩方面進行梳理，內因主要是指項目管理者自身風險因素，外因則為項目所處社會環境與其社會關系中所隱含的風險因素。

首先，就外因來看，主要所處的社會環境與自然環境相關，包括自然條件、政治、經濟、社會文化及非營利組織所建立的外部關系等。其中，外部關系網絡越是復雜，所隱含的項目風險就越多，在具體的項目運營操作中，不可控因素就越多。雖然，公益項目風險產生的外部因素的表現的形式多樣，如：政策的改變、自然災害、合作關系的不當、低效的合作伙伴、多方參與主體的意見不一、志愿失靈等，歸根到底均是因為非營利組織整合外部資源的失效。

其次，就內因來看，主要是非營利組織自身表現出來的不穩定性因素，如在進行公益項目設計時，需求評估不當、資金預算不足、時間安排不合理，在項目管理過程中，不當的進行人力資源配置、松散的組織架構；或在項目評估階段，評估者對于項目具有非獨立性，等等。這些不穩定的因素，均會對公益項目管理帶來極大且不可避免的風險。endprint

（二）風險分類及因素分析

1.風險分類

有關項目風險的分類，各學者、專家所依據的標準與具體均有所不一。眾多研究相比較而言，劉云華所提出的“根據項目中產生負面影響的風險源，將項目風險分為規模風險、技術風險、管理風險、組織風險、環境風險等”的觀點較為合理。結合“大型公益項目”這一研究主體的特征，將公益項目的風險分為四類，包括自然風險、規模風險、管理風險和環境風險。

2. 風險因素分析

公益項目風險因素來源項目的各方各面，基于上文提出的風險類別，從公益項目管理和項目參與者的角度，根據風險不同的來源進行風險因素的總結。

（1）管理風險因素：

第一，管理理念的適用性。管理理念是管理者進行管理的依據，指導著管理者選擇管理手段及所采用的管理模式，影響著整個管理團隊抉擇方向。無論是非營利組織的管理者還是公益項目的管理者，都應該具有高度適用于項目發展的管理理念。

第二，管理模式的合理性。管理者在有效管理理念的指導下，通過管理行為發現和解決問題，進一步完善管理機制和規范管理手段，從而實現既定目標。管理模式的合理性選擇，不僅能實現有效管理，還能降低管理過程中“單案例”的出現率，避免混亂式管理，降低管理過程中的不可控因素。

第三，項目方案的確定。項目方案是項目開展的藍圖和依據，一個具有可操作性與可行性的方案，對項目運行的成敗具有致命的影響力。確定項目方案的過程，對項目風險的產生影響因素較多，包括服務對象的選擇、項目服務內容、項目參與者、項目流程等。

第四，合作方的選擇。每個項目的實施，都離不開其他社會資源的加入。所以，在整合資源的過程中，確定合作方之前，需堅持降低項目風險的原則，綜合考慮合作方的性質、歷史社會因素、所持的工作管理理念、雙方合作的可能性等因素，達到“合作共贏”。

第五，項目組織架構的穩定性。穩定的項目組織架構，能夠保障項目的每一個參與者清楚自己在項目中所處的“位置”，同時，明確項目的操作與管理機制，避免項目管理混亂及混淆管理程序等。

第六，各方職責的清晰程度。職責與職權相聯系，是每一位管理者與決策者必須清楚和明確的界限。職責的清晰性，不僅為項目參與各方明確其工作范圍、工作任務，而且指明其工作的職權、責任以及各自在項目中的角色，使其各盡其職且配合完成整個項目。

第七，利益相關群體的明確程度。項目利益相關群體的分析，是建立在項目內外各種社會關系的基礎上，利用相關分析方法，如SWTO分析方法、頭腦風暴法等，分析影響項目發展及受項目影響的社會群體。明確項目的利益相關群體，并進行適當的監測和正確引導，調動項目中“提倡者”與“擁護者”的力量，降低對“潛在反對者”與“騎墻者”的不利影響，從而降低項目風險。

第八，項目內各方關系及溝通機制的建立。就項目內各方關系建立的因素來看，主要受到項目組織架構、各方職責、參與方利益等的影響。在建立多方關系之前，需要考慮各方所建關系的性質，以及雙方的工作理念、溝通方式、社會背景等因素的差異。

第九，項目公關與媒體關系。項目公關屬項目自媒的一部分，任何一個項目都需依托自己的宣傳，同時促成自媒體與社會媒體對接，并通過社會媒體的監督，提高項目的知名度及社會影響力。是否能進行正確、合適的自我宣傳，建立與社會媒體之間的“合作共贏”的關系，對整個項目的運行具有重大的影響。

（2）規模風險因素。對于公益項目的規模風險，受項目內容復雜層次、所涉的參與方、服務對象的人數、項目影響人群等影響。具體來講，不僅包括其管理團隊的規模，還包括項目參與者的數量、服務群體的人數、項目方案的復雜程度，以及項目資金與服務開展的匹配程度等，避免一味追求項目方案和服務的完整性而導致人力、物力、財力等各方面的資源失衡，導致整個項目處于不可控的狀態。

（3）環境風險因素。有關環境風險，主要是項目所面臨的社會性環境，而非自然環境，如政治背景、經濟條件、科技水平等。如李嘉誠基金會的針對女村官所開展的“啟璞計劃”公益項目，因受村“兩委”換屆選舉這一政策背景的影響，導致項目進度放慢和成本增加等問題。因而，項目在進行方案策劃之前，必須在前期需求評估時，全面分析服務對象需求及其相關的社會因素，降低環境風險。

（4）自然風險因素。自然風險，其出現與項目面臨的自然環境相輔相成。較為典型的案例是地震災區基建設施的重建工程，如受到災區的余震、暴雨、泥石流等自然因素的影響，均會對項目已有的成果造成一定程度的損害。因此，自然條件所帶來的風險因素也是存在。

（三）風險管理辦法

根據文中所提到的項目風險管理流程和步驟，項目風險管理的方法在風險管理的每一個階段都不盡相同，也各有特色。在項目風險識別階段，通常管理者較多使用經驗法和工具法；在項目風險分析階段，管理者多利用分析工具，對項目風險進行定性或定量分析，通過羅列風險因素、評估其出現的可能性、以及帶來影響的程度，確定風險等級，并建立數學模型，從數值上衡量風險對項目的影響程度；在項目風險應對階段，則需管理者通過使用相應的對策與措施，如回避、轉移、應急等，改變風險后果的性質，減小風險發生概率，以及降低風險的破環程度；最后，管理者還需立足于管理者對風險的識別、分析與應對進行項目風險監控，旨在依據項目方案內容、參與者信息及社會環境等因素建立項目風險預警機制和應對決策體系，讓管理者能夠做好應對風險的充分準備。

然而，隨著項目的進展，項目中所存的風險也并不是一層不變的，它隨著各種條件和環境的改變而改變，原有的項目風險可能已消失，且又有新的風險出現，這也要求項目風險監控對各項有效信息進行及時反饋，幫助管理者在風險發生前做出有效的應對決策。因此，進行項目風險監控是項目取得成功的重要保障。

四、大型公益項目風險管理與監控的應對方法與策略endprint

大型公益風險的應對策略，反映了項目管理者對整個項目的把控能力和即時反應能力，項目決策者的決策能力，以及項目執行者的執行能力。根據項目風險類型，項目管理者、決策者、執行都應有所作為，并共同推動項目發展。

在應對策略的選擇上，應結合風險管理流程，準確把握項目相關信息、精確識別項目風險因素、高度監測項目運行情況、適時選用應對策略，綜合項目發展的各個要素，以“準確”、“精確”、“高度”、“適時”為關鍵詞，在最大程度上控制項目風險因素，降低公益項目風險，擴大公益項目的社會效應。

第一，尋找志同道合的“盟友”，保障合作的通暢。所謂的“志同道合”，參與各方應認同各方所持的理念和方法，具有共同的追求目標，原意實現資源共享，彼此接納，且能在合作中做到彼此信任。

第二，項目方案簡單明確，且具有針對性，避免項目規模風險。項目方案簡單，避免“大而全”，實施內容明確且針對性強，才能確保項目實施的有效性，和規避項目規模過大帶來的不可控風險因素。同時，可將復雜的項目進行規模“切割”，在信任放入基礎上，實行分權共擔項目風險，按合作者職能分擔項目風險，共同管理項目。

第三，明晰項目“游戲”規則，避免項目管理、決策和執行混亂。制定清晰的項目組織架構圖，明晰項目團隊要“做什么”、“該誰做”、“怎樣做”，堅持正確決策，避免項目管理、決策和執行中的角色與行為混亂。

第四，整合社會資源，綜合利用資源。隨著公益項目的開展，應分階段進行項目資源與實際需要配套情況的監測，若出現現有資源不能滿足實際需求，則應擴充內部資源和引入外來資源，爭取更多的社會資源加入。

第五，了解社會環境，掌握社會環境動態變化趨勢。對于社會環境來講，主要考量當下社會背景及其發展趨勢，項目團隊應在保障項目實施完整性的基礎上，并根據環境因素進行相應合理的調整。

第六，了解相關的自然環境信息。熟悉掌握項目實施地相關的地質條件和氣候條件，及其隱含的安全隱患和可能發生的自然災害，如地震、泥石流、洪水、旱災、火災、火山等，根據自然界的規律，做好相應的應對準備，采用風險轉移、避讓等不同的方法，以降低風險影響。

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