社會資本助力制造業轉型升級的理論初探

魏博文 于強

[摘? 要]文章梳理了國內外關于社會資本含義、測度指標和社會資本對經濟增長作用的文獻。文章利用內生增長模型對社會資本融入制造業提供理論上的依據，進而分析社會資本融入制造業發展將產生的替代效應和收入效應。傳統制造業已經不符合新常態的發展要求，制造業只有通過轉型升級才能獲得新發展，社會資本作為一種新的生產要素，有利于助推制造業的發展，這也是供給側結構改革的重要內容。文章最后提出要采取利用“互聯網+”構建合作發展平臺、發揮銀行中介職能、繼續實施混合所有制改革、建立社會信用體系、借助國家戰略等措施，實現社會資本與制造業融合發展。

[關鍵詞]社會資本;制造業;轉型升級

[中圖分類號]F061.3? ? [文獻標識碼]A? ? [文章編號]1672-2426（2017）10-0054-06

十三五規劃提出，要實施制造強國戰略。制造業涉及的層面廣、產業關聯度高，其轉型升級發展，不僅能夠提升國家綜合國力，提高自主創新能力，而且有利于實現我國由中國制造向中國創造轉變，是我國全面深化改革的延續。因此，很多學者從不同角度為制造業轉型升級建言獻策，本文另辟蹊徑，從社會資本角度研究制造業轉型升級問題。

一、社會資本的含義及其在經濟增長中的作用綜述

（一）社會資本的含義界定及指標測度

Bourdieu（1986）是第一個以學術概念的形式提出“社會資本”一詞的，他認為社會資本是群體成員所形成的社會網絡，群體成員通過對這種“社會關系網絡”的占有而獲取的實際或潛在的資源的集合體，它是由公民的態度和價值觀構成的（張其仔，1997;卜長莉，2001）。社會資本是社會組織提高效率的保證，是人們在社會性相互作用中、有意或無意的合作中建立起來的一種資源存量，包括信任、合作、規范和社會網絡等（Putnam et al. 1995;程民選，2006）。顧新等（2003）卻認為資源本身不是社會資本。社會資本是依靠個體或組織在相互聯系與相互作用中所形成的社會關系網絡來獲取資源的能力。邊燕杰（2004）的研究區分了社會資本和社會網絡，社會資本蘊含于社會網絡中，但是不等于社會網絡，社會資本是“通過關系網絡發展、積累和運用資源”的能力。徐延輝（2002）從微觀領域對社會資本進行了定義，社會資本通過企業的社會交換能力表現出來的，是企業家和員工憑借個人品行而產生的動員社會稀缺資源的能力。

由于理論界目前并未對社會資本的含義形成一致意見，這就導致在選取社會資本測度指標時存在較大差異。Putnam（1995）認為社會資本是一種社會活動，具有公共品的性質，因此可以用政治參與情況及參與公共事務的情況來測量美國的社會資本，可以用投票率、社會信任程度、社會犯罪率、參加社會組織的人數、不良貸款率、溝通以及獲得信息的渠道等指標來表示。

在前人研究成果的基礎上，本文將社會資本的含義界定為：在社會分工和協作基礎上，勞動力在相互聯系中獲取知識、技能、信息和信任，并將這些要素進行重新組合成新的創新網絡，促進價值增值的一種資本形式。

（二）社會資本在經濟增長中的作用

“社會資本”一詞，是在20世紀初期開始出現的，但是使用頻率并不高，直到20世紀八九十年代，“社會資本”才得以廣泛應用。現有研究大多認為，社會資本能夠有效地提高創新效率和經濟增長效率。

與其他生產要素相似，社會資本也能夠推動社會經濟發展。Temple & Johnson（1998）指出，經驗預測與現實經濟出現不一致的主要原因在于，經濟增長的源泉忽略了社會方面的因素，而促進經濟增長的重要原因就是合理的社會安排。社會資本是以一定的社會關系為基礎形成的社會網絡，這種社會關系網絡有利于促進某些行動目標的達成，因此社會資本可以通過個體之間的合作來提高經濟增長績效（Ostrom，2000;Adler & Kwon，2002;劉長生、簡玉峰，2009）。實證分析同樣能得出社會資本能促進經濟增長的結論（Knack & Keefer，1997;Zak & Knack，2001;潘越等，2009;戴亦一等，2009）。社會資本影響經濟增長的傳導機制則在于人力資本的提高和政府效率的提高（Deng，W.，Y.Lin，J.Gong，2012）。

既然社會資本有利于經濟增長，那么就應該增加社會資本的積累。教育水平提高有利于提升人與人之間的信任度和互惠能力，增加人力資本，促進經濟增長，而且有利于促進社會資本的積累。

目前國內外有關社會資本問題的研究大多集中在社會資本含義的界定、社會資本對經濟增長促進作用的研究上，將社會資本與制造業放在一起進行研究的文獻并不多，本文就是要將社會資本作為一種新的生產要素引入制造業轉型升級中，充分發揮社會資本對制造業轉型升級的促進作用。

二、社會資本助力制造業的理論基礎

在羅伯特·盧卡斯的內生增長模型中，典型消費者在供給創造產出的勞動與人力資本的積累之間分配時間，其中人力資本是工人在某一時點上所積累的技能和教育存量。工人擁有的人力資本越高，創造的產出越多，創造的新的人力資本也就越多。現代社會中，社會資本逐漸進入生產領域，并在經濟增長中發揮著越來越重要的作用。文中將社會資本定義為“在社會分工和協作基礎上，勞動力在相互聯系中獲取知識、技能、信息和信任，并將這些要素進行重新組合，提高要素配置效率，促進價值增值的一種資本形式”。從社會資本的定義中可以看出，社會資本的含義包含了人力資本。因此，文中做一個大膽的假設，即：經濟增長的內在動力是社會資本。社會資本積累的一個重要特點是，在知識、技能、信息和人們彼此之間的信任不斷增加的情況下，人的生產能力是沒有限制的。因此，社會資本投資的收益不遞減。那么，即使不存在外生力量推動經濟增長，經濟增長也是可以實現的。

（一）典型消費者

在內生增長模型中，假定一個典型消費者當期擁有單位的社會資本。每一時期，這個典型消費者都有1單位的時間，可以在勞動供給和社會資本積累之間進行分配。為簡化起見，這里假定消費者沒有閑暇時間。用u表示每一時期消費者分配在勞動上的時間，所以消費者有效勞動量是uHs，它等于消費者用于工作的時間乘以消費者的社會資本量。消費者的社會資本量是衡量其工作時間的生產率的指標。消費者的每一單位有效勞動量的當期實際工資是w。進一步假定，消費者的當期預算約束是：

C=wuHS? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （公式1）

即消費等于勞動所得，消費者沒有儲蓄。

盡管沒有儲蓄，但是消費者可以通過社會資本的積累，換取未來消費。由于消費者每一時期的勞動時間用u表示，那么（1-u）就是每一時期用于社會資本的積累。未來社會資本的積累用表示，

HSt=b（1-u）HS? ? ? ? ? ? ? ? ? （公式2）

未來的社會資本存量與用于社會資本積累的當期有效勞動量[用（1-u）HS表示]成正比。系數b是社會資本積累的技術效率，b>0。

（二）典型企業

假定典型企業只用有效勞動量生產產品，所以生產函數表示為：

Y=zuHd? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （公式3）

Y表示當期產出;z是有效勞動量的邊際產量，且z>0;uHd是當期投入生產的有效勞動量，即是典型企業對有效勞動量的需求。生產函數具有規模報酬不變的性質，這是因為，生產過程中只投入有效勞動量，增加有效勞動量會同比例地增加產出。

典型企業雇傭有效勞動量，企業的利潤函數為：

π=Y-wuHd? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（公式4）

將公式3代入上式，

π=zuHd-wuHd=（z-w）uHd? ? ? ? ? （公式5）

根據公式5可知，如果（z-w）<0，無論企業雇傭多少有效勞動量，企業的利潤都是負的，所以只有在uHd=0時，企業才能實現利潤最大化。如果（z-w）>0，無論企業雇傭多少有效勞動量，企業利潤都是正的，所以企業會雇傭無限數量的工人來實現利潤最大化。如果（z-w）=0，企業無論雇傭多少工人，企業利潤都為零，所以企業可以雇傭任意的有效勞動量。根據上述分析可以得出結論，企業有效勞動量的需求曲線具有完全彈性。

（三）市場均衡

假設只有一個市場，而且在該市場上企業用消費品交換消費者的有效勞動量，由前面的分析可知，（z-w）=0時市場出清。市場出清時，uHS=uHd，即有效勞動供給量等于有效勞動需求量，所以令HS=Hd=H，并對公式1和公式2進行替換可以得到，

C=zuH? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（公式6）

Ht=b（1-u）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（公式7）

當期社會資本H給定，由公式7可以確定未來社會資本Ht，如果b（1-u）>1，那么H>H，未來社會資本總大于當期社會資本，而且隨著時間推移，社會資本無限增長。由公式7可以推導出社會資本增長率：

（公式8）

如果b變大或u變小，社會資本增長率會提高。系數b是決定社會資本積累技術的效率，這種效率可以解釋為人們在相互聯系中不斷積累的知識、技能、信息和不斷加深的信任。根據公式8進行預測，人們彼此之間聯系越緊密，社會資本增長率就越高。如果u變小，那么在每一時期，用于勞動生產的時間越少，用于社會資本積累的時間就越多，這也會導致社會資本增長率提高。

根據公式6，C'=zuH'，其中C'是未來消費。再結合公式7，消費的增長率是

（公式9）

從公式9的結果可以看出，消費的增長率等于社會資本的增長率。將公式3和公式6結合在一起，可以得出C=Y。所以，

（公式10）

在這個模型里，假定不存在投資、不存在政府、不存在凈出口，均衡狀態時，社會資本、消費和產出的增長率是相同的，都是[b（1-u）-1]。

從上述模型分析中可以看出，導致經濟增長的關鍵因素是公式3給定的生產函數中沒有出現社會資本的規模報酬遞減。也就是說，在生產函數中，社會資本的規模報酬不變。分析其原因，主要是因為，給定u，產出和社會資本成正比增長。社會資本的邊際產量不會隨著生產中所用社會資本的數量增加而減少。這又是因為，在分工和協作的基礎上，勞動力的知識、技能、信息和信任是在不斷增加的，勞動力的生產能力是沒有限制的，社會資本的邊際產量是不會減少的。經濟增長的動因是社會資本，因此經濟增長是可持續的。

內生增長模型的結論，同樣可以用來分析社會資本與制造業之間的關系。制造業作為國民經濟的主體，它與各個產業都有著千絲萬縷的聯系。眾所周知，中國經濟增長長期以來主要是依靠第二產業，尤其是制造業來推動。制造業發展，中國經濟未來發展的續航能力就強。因此，內生增長模型所反映的社會資本對經濟增長的促進作用，同樣適用于社會資本對制造業轉型升級的問題上。

三、社會資本助力制造業轉型升級的必要性

（一）制造業傳統發展模式已經不適合經濟發展新常態的要求

農村人口向城市遷移和廉價制成品出口是推動我國經濟高速增長的動力源泉，也是我國成為“制造大國”的動力源泉。目前，這兩個動力源泉正在日漸弱化。我國制造業長期采取的是“三高一低”的傳統粗放型的發展模式。這種模式在經濟高速增長時期還可以維持，可是現在進入到經濟發展的新常態，經濟增長速度趨緩，加上傳統制造業的動力源泉正在弱化，人們對產品質量也提出更高的要求。因此，制造業的發展遭遇到瓶頸，面臨著轉型升級。由于傳統的粗放型發展模式其強勁的擴張慣性，大量制造企業還只是全球制造網絡的低級供應商，沒有融入到全球制造網絡中，僅僅游離在網絡邊緣。再加上“中國制造”的軟肋是缺乏自主創新的關鍵核心技術，這就導致制造業轉型升級困難重重。社會資本促進經濟增長、提高經濟增長效率的作用正在逐漸受到人們的重視，在制造業轉型升級過程中注重發揮社會資本的作用將會收到意想不到的效果。

（二）融入社會資本有利于擺脫創新能力弱、自身增長動力不足的困境

經濟新常態的實質是要擺脫傳統的粗放型高速增長，進入到高效率、低成本的集約型、可持續的穩態的中高速增長;新常態的關鍵則在于經濟結構與產業轉型升級。隨著制造業數字化、智能化的充分利用，發達經濟體憑借其強大的科技實力，在全球制造業中占據優勢地位，對新興經濟體制造業的轉型升級形成巨大的壓力。

改革開放以來，在政府引導和市場激勵的雙重作用下，我國的產業集群已經粗具規模，但由于其層次和競爭力水平較低，我國制造業仍然處于產業價值鏈的中低端。據世界銀行統計，2012年我國制造業增加值為23306.8億美元，在全球制造業占比超過20%，成為制造業第一大國。但我國制造業對外技術依存度較高，達到50%，美國、日本僅為5%左右。目前，我國經濟正處于經濟增速的轉型期，制造業必須依靠轉向升級才能得到持續發展的關鍵時期。由于制造業集群企業之間缺乏專業化的分工協作，導致制造企業產業配套能力差，產業價值鏈沒有充分延展，所以，這是造成我國制造業創新能力弱、自身增長動力不足的第一個原因。

受到世界經濟低速增長，國際市場需求減少，全球經濟環境不確定性明顯增加等因素的影響，我國制造業轉型升級的難度進一步加劇。“中國制造”無疑成為金融危機催生的貿易保護的犧牲品。2008年金融危機的本質是，實體經濟結構失衡、發展方式扭曲以及企業自主創新能力不足。積極發展實體經濟、轉變經濟發展方式、提高企業自主創新能力才是我國未來經濟發展的方向。經濟新常態和新技術革命已經凸顯出制造業轉型升級中知識和技術的重要性。然而我國很多制造企業缺乏創新的主動性和積極性，我國高技術產業專利申請數只占專利申請總量的6.47%。我國企業普遍青睞技術引進，認為技術引進更快捷、更實際。長期依賴技術引進和技術模仿必然導致技術創新能力被鎖定。對于全球制造網絡中的核心企業之間所形成的伙伴關系，有益于對彼此技術溢出的利用和研發。受制于創新利益不能在短期獲得較高收益，我國多數制造企業無法成為全球制造網絡的核心企業。如此往復循環，我國制造企業因未能成為全球制造網絡核心企業，其自主創新能力將會呈現不斷弱化的趨勢。這也是我國制造企業在全球制造網絡中游離在邊緣地帶、自身增長動力不足的第二個原因。

正如第一部分所述，社會資本是依靠知識、技能、信息和信任等現代元素重新組合所形成的創新網絡，不僅能夠拓展制造企業的產業價值鏈，而且有利于將科研機構的創新資源與企業的技術需求有效結合，解決困擾制造業發展的技術依賴問題。

（三）融入社會資本有利于增加有效供給

對于有效供給問題，供給的量、質、價都能得到需求者認可、并得到接受的供給就是有效供給。有效供給不僅強調產品品質好、價格合理，而且供給量要與市場需求量相吻合，只有這三個條件都滿足，才是有效供給（胡培兆，2004）。如果沒有有效供給，一味地強調市場需求，那么政府就需要采取擴張性政策刺激市場需求，導致政府財政壓力加大，同時整個社會還會面臨通貨膨脹的風險。相反地，如果企業主動地、積極地適應市場，生產適銷對路商品，企業不僅會逐漸壯大，政府的壓力也會相應變小。

社會資本作為一種新的生產要素，具有將知識、技能、信息、信任等要素進行重新組合形成創新網絡，促進價值增值的特點。在資源、環境壓力加大、生產要素成本增加的背景下，在制造業生產中融入社會資本，能夠有效利用社會資本的創新網絡，改變對傳統能源和生產要素的依賴，解脫當前生產力的桎梏，根據市場反饋的需求信息進行生產，增加有效供給，經濟增長的驅動力也將逐漸從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動。

四、社會資本助力制造業轉型升級的對策建議

實現制造業轉型升級，是供給側結構改革的重要方面，它能夠帶動國內的投資和消費，進而拉動內需。因此，要想順利實現制造業轉型升級，需要化解制約社會資本的制度約束，逐漸形成有利于社會資本發展的社會機制。

（一）利用“互聯網+”構建合作發展平臺，增加有效供給

隨著互聯網的迅速發展，國家提出“互聯網+”戰略。利用互聯網平臺優勢，將制造業轉型升級置于社會資本框架下，提高資源利用效率。各級政府在鼓勵大學和研究機構進行科學研究的同時，還要鼓勵其將研究成果迅速而有效地轉化成企業生產力。政府借助互聯網平臺，以市場為導向，對科研人員的研究領域加以引導，使研究人員的研究成果適應市場需求，提高研究成果的轉化率。目前，互聯網正在逐步滲入到制造業生產的各個環節。“互聯網+”時代的到來，使制造業生產經營模式發生巨大變革，消費過程就是體驗過程。開放的網絡平臺將分散的消費者與生產者聯系在一起，及時將消費信息反饋給生產者。個性化需求能夠充分激發創新潛力，定制成為創新的行動。企業主體憑借互聯網平臺能夠實現相互學習、信息共享和協調創新。可以說，互聯網能夠實現信息、知識和創新資源的共享和利用，滿足各個企業主體的利益要求，實現各要素的價值增值。互聯網平臺能夠為制造業轉型升級提供包括研發、制造、銷售在內的創新團隊。發達的網絡平臺可以有效克服信息不對稱現象，增加制造企業和消費者的互動了解，幫助企業及時獲取市場信息，降低企業與消費者之間的信息交換成本，使企業生產的產品更好地滿足市場的需求。飛速發展的互聯網時代，為制造企業發展提供了新機遇。抓住這一發展契機，制造企業逐漸進入到全球價值鏈分工的中高端，順利完成轉型升級，實現市場的供求平衡。

（二）充分發揮銀行的信用中介職能

銀行作為信貸雙方的中介機構，可以為客戶提供投資理財的信息，還可以將分散的資金進行集中、發放貸款。民間資本持有者通過購買理財產品，規范民間借貸行為。銀行憑借對民間資本持有者和制造企業信息的了解，為雙方搭建溝通的橋梁。民間資本持有者可以實現資本的增值，制造企業可以得到自身發展所需的資金，銀行作為中介機構，收取一定手續費。這種借貸行為實現了民間資本持有者、制造企業和銀行三方的利益。

（三）繼續實施混合所有制改革，提高制造企業的市場競爭力

制造業轉型升級是一項長期、系統性工程，既有利于經濟增長方式的轉變和綜合國力的提高，又有利于實現由中國制造向中國創造的轉變。實現這一目標，單純依靠國有資本很難完成。民營企業經營方式靈活、善于捕捉市場信息。將民營資本與國有資本融合，發展混合所有制經濟，一方面可以改善國有企業產權結構相對單一的問題，另一方面還可以融入民間資本的創新理念，增強資本流動性。因此，繼續實施混合所有制改革，充分發揮各種類型資本的優勢，不但可以拓寬制造企業的社會網絡，積累社會資本，實現企業資產保值增值，而且能夠提高制造企業的活力和市場競爭力。

（四）構建良好的社會信用體系

黨的十六屆三中全會提出“要增強全社會的信用意識，形成以道德為支撐、產權為基礎、法律為保障的社會信用制度”。社會信用體系建設是一項長期工程，首先，需要道德約束，形成人人講信用的社會風尚。這需要提高經濟主體整體文化素質，增加公共教育投入，尤其是加大對困難地區、困難學生的投入力度，力爭實現教育公平。其次，要有明晰的產權制度。完善的產權制度能夠將責任和義務進行有效區分，保障經濟主體的長期利益。最后，還要有健全的法律法規。對于不講信用、生產假冒偽劣商品的不良企業要依照相關法律法規予以嚴懲。

（五）借助國家戰略推動社會資本與制造業融合的進程

2012年國務院發布《工業轉型升級規劃（2011-2015）》，提出要把工業發展建立在創新驅動、集約高效、環境友好、惠及民生、內生增長的基礎上，這是實現工業強國的必由之路;2015年國務院公布《中國制造2025》，這是將中國建設為制造強國戰略的行動綱領。2016年公布“十三五規劃”，提出要實施創新驅動發展戰略。社會資本作為在人們相互聯系中形成的一種資源存量，具有促進價值增值的特點。社會資本與制造業融合，不僅符合“創新驅動”的戰略方針，彌補傳統生產要素的不足，而且符合供給側結構調整的要求。政府部門還應繼續制定并實施相關的產業政策和激勵措施，打造良好的協同發展環境，以有效降低外部環境的不確定性。

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責任編輯? 魏亞男