重點實驗室建設與運行管理的思考與探討

張棟華, 羅 軼

(中國海洋大學 科學技術處, 山東 青島 266100)

實驗室建設與管理

重點實驗室建設與運行管理的思考與探討

張棟華, 羅 軼

(中國海洋大學 科學技術處, 山東 青島 266100)

針對重點實驗室建設與管理的關鍵要素與環節,結合多年工作經歷,從重點實驗室發展定位、組織和運行管理、團隊與文化建設、交流與合作、經費使用與激勵機制等多方面進行了思考,重點介紹了學校在重點實驗室管理中的相關做法,并提出了一些工作建議。

重點實驗室建設； 運行管理； 激勵機制

大量事實證明,依托高校建設的各級、各類重點實驗室,從國家重點實驗室到省部級、市級乃至校級重點實驗室,對提升本單位的科技創新能力起到了重要的作用。重點實驗室是高校的寶貴財富,是科技創新的源頭,也是組織開展高水平應用研究和基礎研究、聚集和培養優秀高級科研人才、開展學術交流的重要基地,對培養具有實踐和創新能力的高素質人才有著舉足輕重的作用[1]。

1 重點實驗室建設與運行管理任重道遠

重點實驗室建設與運行管理水平是實現上述重點實驗室發展目標與定位,充分發揮重點實驗室功能的前提和關鍵。同時,重點實驗室建設和管理工作涉及組織管理、科研活動、人才培養、學術交流、條件建設、國際合作等諸多方面,是一項意義重大、事關長遠的系統性工程。之前,已有不少高校重點實驗室的管理者和實際參與者,從重點實驗室的運行機制與模式、大型儀器設備開放共享機制、開放課題管理與學術交流合作、專項經費管理乃至文化建設等多維度進行了專題闡述和研究,但還需要對重點實驗室組織管理方面進行系統描述和研究。

2 提升重點實驗室建設與運行管理水平的具體思考

結合10多年的重點實驗室組織管理經驗,從全方位加強重點實驗室建設和運行管理的角度出發,提出加強重點實驗室組織管理水平的幾點建議與思考,供同行交流參考。

2.1 準確定位,明確發展方向

重點實驗室定位工作非常重要,可以說關系到自身發展的大計,是開展其他工作的基礎和先決條件。高校重點實驗室能否發揮應有作用,依賴于其正確的功能定位與內涵建設體系的確立[2]。只有定位準確,重點實驗室建設和管理工作才能在正確的軌道上快速前進。

(1) 功能定位。重點實驗室依托高校，應對其建設功能準確定位,充分認識到重點實驗室建設對支撐高校跨越式發展的戰略意義,使重點實驗室作為科研平臺的功能得以充分發揮。為此,我校專門成立了由校長擔任組長、分管科技和財務的校領導為副組長,科技、人事、學科、財務、資產等部門參加的實驗室建設和運行管理委員會,負責落實條件保障、日常監督管理等工作,協調解決實驗室發展中的重大問題。

(2) 關系定位。高校重點實驗室一般有3種建設模式,分別為實驗室與學院一體化模式、跨學院平臺型模式、直屬二級單位模式[3]。在我校的10多個省部級及以上重點實驗室中,也分別采取了不同的管理模式,具體如表1所示。

表1 依托學校建設的重點實驗室管理模式類型一覽表

*注:學校牽頭組建了青島海洋科學與技術國家實驗室,其下設8個功能實驗室

根據重點實驗室建設歷程、學科屬性、發展現狀及趨勢等,采取因地制宜的建設模式。特別是我校選取了2個教育部重點實驗室進行了綜合改革,明確重點實驗室為獨立的二級單位,與學院形成了相輔相成、各有側重、協同發展的運行機制,其中重點實驗室負責開展創新性研究,在學術和科研上沖擊一流水平,學院負責開展教學任務,雙方共同支撐人才培養和學科建設,并共享所有資源、成果和業績。經過幾年改革試點,成效顯著。

(3) 發展定位。重點實驗室應根據自身屬性,在國際視野下確定發展策略,以國內外一流重點實驗室為標桿,堅持面向國際學術前沿、國家重大戰略需求和國民經濟主戰場,抓住研究重點,突出研究特色,切實開展一系列高質量、高水平的科研工作,從而服務于經濟社會發展所需要的知識創新、技術創新及高素質人才培養。比如我校物理海洋教育部重點實驗室以國際頂尖海洋研究機構——美國伍茲霍爾海洋研究所(WHOI)為發展目標,多舉措地開展交流與合作,成效明顯。

2.2 強化組織管理,建立科學高效的管理運行機制

管理出效率,所以加強實驗室管理是不可忽視的[4]。高水平的組織管理和高效的運行機制是保障重點實驗室充分發揮其功能和作用的關鍵環節,大體可分為學校宏觀管理和重點實驗室自我發展管理2個層面。

(1) 從學校層面看,主要是制定規則和標準,著重加強對重點實驗室的宏觀指導,切實從重點實驗室發展需求角度出發提供政策支持和服務保障。第一,著力強化重點實驗室組織機構建設,組織聘任重點實驗室主任、副主任、秘書等專門人選,指導重點實驗室成立室務委員會等組織管理機構,對重點實驗室的建設與發展、經費使用與管理等進行指導和評價。第二,結合管理部門多年工作經驗,形成涵蓋重點實驗室申請、論證、驗收、評估及日常管理等全過程工作要求的“重點實驗室建設與管理工作手冊”,并及時予以修訂和完善,為相關工作提供參考借鑒。第三,對重點實驗室日常運行管理提出“一網、兩會、三冊”的基本要求。“一網”即實驗室必須建立內部信息管理系統,有獨立網站且保持運行良好,要做到更新及時、功能完善、內容豐富,切實提升日常管理工作的信息化水平；“兩會”即學術委員會會議和高水平的學術會議,要求定期召開,同時鼓勵實驗室主辦有影響力的國際學術會議或實驗室成員作為召集人(主報告人)參加國際會議；“三冊”即宣傳冊、運行管理(制度)手冊、資料冊,便于宣傳,有利于年報、評估、績效考評等工作。

(2) 從重點實驗室層面看,學校賦予了重點實驗室更多自主權,鼓勵根據自身屬性特點及發展需求采取不同的管理運行機制。總體看來,重點實驗室的組織管理主要由學術委員會、實驗室主任、實驗室組織管理機構(如室務委員會、教授委員會、管理委員會等形式)共同負責。在學術委員會負責學術指導和研究方向之外,特別需要提出的是實驗室組織管理機構在發展過程中起到了至關重要的作用。該機構一般由在實驗室工作的學術委員會委員、實驗室班子成員和主要研究方向帶頭人共同組成,他們對重點實驗室的發展規劃、組織管理、經費使用、重大改革事項等進行集體討論和決策,提高了決策的科學性,也利于決策的有效執行。另外,重點實驗室可依據需要成立專門委員會,分工負責公用平臺運行管理、人才招聘等工作,讓實驗室成員共同參與到建設管理工作中,從而利于各項工作穩定有序開展。

2.3 加強團隊建設,營造濃郁的實驗室文化

團隊建設是重點實驗室工作的核心,是決定實驗室發展水平的關鍵所在。而文化建設則是凝聚共識,激發潛能的重要“催化劑”,具有重要的引領作用[5]。

(1) 管理團隊。重點實驗室班子建設，特別是重點實驗室主任選聘工作至關重要,要求為將帥之才、德才兼備,既要求是所在領域杰出的學科帶頭人,又要具備突出的組織管理能力,能夠團結帶領重點實驗室同心協力沖擊一流水平。學校對重點實驗室主任及副主任聘任工作高度重視,一般是公開招聘,經校長辦公會專題討論后予以聘任,并對有關重點實驗室領導班子予以一定的崗位補貼。同時,實驗室秘書作為高校實驗室管理的基本力量,其自身素質和業務水平的高低,直接影響著高校實驗室建設和管理水平[6]。可以說,有了一支素質過硬、業務精湛、專業專心的秘書隊伍,重點實驗室管理工作將事半功倍,很多問題可迎刃而解。目前,學校省部級重點實驗室均配備秘書團隊,部分重點實驗室甚至根據工作需要設置了外事秘書、行政秘書等崗位,實際工作效果顯著。

(2) 研究團隊。科研工作是重點實驗室的主要工作內容,科研團隊更是重點實驗室的基本組成和主要力量,故實驗室應聚焦研究團隊建設開展工作。一方面,要充分發揮各方向學科帶頭人的作用,在具體研究方向上聚焦國際前沿,爭取重大原創性成果；另一方面,要以重大戰略問題為牽引,以承擔國家重大科研項目為紐帶,集成整個實驗室的力量發揮整體效應,實現協同創新。在此過程中,要特別注意科研梯隊建設,保持年齡、學緣、學歷等結構合理化配置,特別要注重青年科研人員的培養。在學術委員會會議上,一般都會安排優秀、年輕的教師做成果報告,既是很好的鍛煉機會,更是難得向本領域學術大家展示和交流的平臺。同時,包括物理海洋教育部重點實驗室在內的部分重點實驗室探索開展了專職科研隊伍建設,已逐步成為青年科研人員的“訓練營”,優化了學校科研團隊的結構,提升了團隊總體水平與質量。

(3) 技術支撐隊伍。部分重點實驗室存在實驗室固定人員中研究人員所占比例過高,而技術人員較少的情況[3]。根據學科屬性不同,重點實驗室應配備與發展需求相適應的實驗技術與工程技術人員,以專業化人才開展實驗、測試、化驗和工程輔助,既保證了數據有效性和科學思想的實現,又可以保證科學家把更多的時間與精力投入到研究工作中。學校對此非常重視,相關費用可從下達的實驗室運行費中支出,并探索了相關人員的考核晉升和獎懲機制,使技術支撐隊伍能夠安心于本職工作。同時,重點實驗室也鼓勵并支持研究團隊以科研助理的形式聘任研究輔助人員。以海洋化學理論與工程技術教育部重點實驗室為代表,按照由項目組和重點實驗室各支持50%薪酬的方式,聘用了專業化的技術服務人員,共同支撐高水平研究工作的開展。

重點實驗室管理工作有其特殊屬性和要求,也需要有對應的文化內涵和品味。良好的聲譽是其極為寶貴的無形資產和競爭優勢的重要來源,是促進實驗室走向成功的決定性因素[7]。一方面,重點實驗室管理作為一項基礎性工作,是為開展高水平科學研究活動提供條件和支撐,因此要努力創造優良的工作環境和濃郁的科研氛圍。學校通過制度文化、思想文化、行為文化的熏陶和培育,在重點實驗室形成充分尊重科研規律、以科學發展為本的共識,營造出團結民主、和諧向上、鼓勵創新、寬容失敗的科研文化。比如我校海底科學與探測技術教育部重點實驗室在工作中,不斷豐富和發展了“涵海勵志、博古崇今”的理念。另一方面,重點實驗室管理又是公益性工作,是為在實驗室工作的所有成員提供服務與保障,也需要每位成員的真誠參與。通過科學的考評激勵機制,不斷激發實驗室成員的積極性、主動性和創造性。

2.4 深化交流合作,搭建開放共享平臺

高水平的交流合作是快速提升重點實驗室綜合水平的有效途徑,也是實驗室發揮平臺功能的重要體現。通過內涵豐富、形式多樣的交流與合作,對啟迪智慧、促進學科交叉、協同創新具有重要而深遠的意義。學校重點實驗室著重加強了以下幾方面的工作。第一,按照目標一致、分工協同原則,加強了實驗室內部各研究方向之間的交流,使各研究方向相互支撐融合,共同致力于實驗室的發展。第二,以實驗室學術委員會及學術年會等活動為平臺和載體,深化與國內外實驗室的交流與合作,并不斷打造學術活動的“品牌效應”。第三,通過與國際研究組織建立廣泛深入的合作關系、舉辦有影響力的國際學術會議、邀請國際學術大師來實驗室做特邀報告或短期訪學等[8],不斷提升實驗室國際知名度,并吸引更多的優秀人才加入實驗室工作,為實驗室長足發展儲備力量。比如,以物理海洋教育部重點實驗室為主與WHOI合作建立了國際聯合實驗室、以海水養殖教育部重點實驗室為主與美國奧本大學建立聯合研究中心,雙方開展實質性項目合作研究和高質量人員互訪活動,助推實驗室迅速躋身世界一流研究水平。

先進優良的科研設施是開展高水平科學研究的基礎條件保障,也是發揮實驗室平臺功能的另一體現。當前,高校大型儀器設備管理與使用是共性話題,存在著管理水平較低、共享程度不高、使用效率需要提升等問題[9]。重點實驗室是學校投入和建設的主體之一,可以獲得持續的資源投入和條件保障,具有實驗設備共享的條件與優勢。通過建立信息化網絡預約管理平臺,實現了資源的合理優化配置,提高了設備使用效益；通過配備專業化儀器設備管理人員,提升了儀器設備的使用效率；通過科學合理的使用收費制度,從“政策輸血”不斷發展為“自我造血”,逐步實現自我發展的良性循環,同時對社會積極開放。我校已在海洋生物遺傳學與育種教育部重點實驗室、海洋環境與生態教育部重點實驗室等探索建立了虛實結合的大型儀器設備共享平臺,目前運轉良好,為開展高水平科研工作提供了重要平臺支撐。

2.5 充分發揮建設經費效能,以綜合機制改革激發工作潛能

重點實驗室建設經費是開展各項工作所必需的物質條件保障,特別是用于支持重點實驗室運行管理和開放交流的開放運行經費,對于服務和保障實驗室公共發展需求、創新工作機制、營造濃郁的學術氛圍與創新環境等具有重要作用[10]。

在重點實驗室建設經費方面,我校按照“總量核算、統籌安排”的原則,打包下達建設經費,由各重點實驗室根據建設發展需求,統籌調劑使用經費,重點用于實驗室運行交流、人才團隊建設、平臺條件建設等。同時,探索將中央高校基本科研業務費項目評審工作放至重點實驗室實施,由重點實驗室根據其發展需求自主安排科研基金項目,鼓勵和引導青年教師進行交叉性研究和探索性前沿研究。

在重點實驗室運行經費使用方面,為激發實驗室建設活力,賦予了實驗室更為靈活的自主權,可以在國家和學校財務制度范圍內由實驗室自主決定經費使用方式。重點實驗室運行費可用于聘用公共事務需要的工程技術人員、實驗技術人員、科研助理、專職秘書等,并可對重點實驗室建設與發展有突出貢獻的人員實施自主核算和管理的績效獎勵。同時,重點實驗室可依據自身學科屬性特點和實際發展需要,補貼各類人才引進待遇中與學校標準的差額部分。比如,我校對某一層次人才通用待遇標準為20萬元,重點實驗室經共同決定,可再給予其適當薪酬補貼。在此過程中,以實驗室室務委員會等實驗室組織管理機構對經費使用進行集體討論和決定,學校重點抓好經費預算、申請、論證和決算,簡化經費審批和調整流程,逐步建立起經費申請預評估和經費使用后評估制度,積極協助實驗室提高經費的使用效能[11]。

3 重點實驗室建設與運行管理實踐效果

通過長期積淀式發展,特別是近年來的強化建設和科學發展,學校重點實驗室總體工作水平實現大幅提升,國內外影響力日益增強。重點實驗室已成為學校科研工作不可或缺的重要支撐平臺,近年來學校獲得的國家級科技獎勵均依托省部級重點實驗室開展工作。物理海洋教育部重點實驗室近5年在Science及Nature期刊發表論文數已超過國際頂尖的WHOI,國內外影響力持續提升。依托學校建設的省部級重點實驗室在評估中接連獲得優秀成績,其中參評的教育部重點實驗室總體優秀率約是全國平均優秀率的2.6倍多。以重點實驗室為平臺,深入推進科教融合發展,培養了一批以在讀博士生為第一作者、在Science發表原創性研究成果的優秀拔尖創新人才,充分展現了學校研究生培養的質量及科研水平。同時,重點實驗室對學校學科建設發揮出獨特的支撐作用,為學校海洋科學和海洋水產2個國家一級學科連續3次在教育部學科評估中排名第一奠定了堅實的基礎。

4 結語

重點實驗室建設和運行工作任重而道遠。因涵蓋內容廣泛、體系較為復雜,很難做到面面俱到、齊頭并進。本文也僅是粗略概述,難免有以偏概全之嫌。在實際工作中,既要充分發揮鞏固重點實驗室特色優勢的引領地位,又要避免陷入“木桶理論”的瓶頸,揚長補短、協同融合發展,進而實現引領作用。總之,一個優秀的重點實驗室需要準確定位、完善的組織管理、優秀的團隊、良好的交流合作、有效的績效獎勵,從而匯聚成強大力量共同創造實驗室的輝煌未來。

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Thinking and exploration on construction and operational management of key laboratories

Zhang Donghua, Luo Yi

(Division of Science and Technology, Ocean University of China, Qingdao 266100, China)

In view of the key elements and links in the construction and management of key laboratories, and combined with the years of working experience, the relevant management methods of the key laboratories are introduced from the following aspects: the development orientation for the key laboratory, the organization and operational management, the team and cultural construction, the exchange and cooperation, the fund usage and incentive mechanism, etc., and some suggestions are put forward.

key laboratory construction; operational management; incentive mechanism

10.16791/j.cnki.sjg.2017.08.055

2017-03-05 修改日期：2017-04-20

張棟華(1980—),男,山東壽光,研究生,中國海洋大學科技處副處長,主要從事重點實驗室建設與管理.E-mail：zdh@ouc.edu.cn

G482

B

1002-4956(2017)08-0219-04