從“三個世界”理論到全球化現實

楊琴

自地理大發現以來，人類已置身于全球化時空幾百年。何謂全球化？從經驗事實的層面來看，殖民化、市場化、資本化、民主化、民族化、國家化、區域化等等都是全球化的邏輯外延。從歷史規律與本質的層面來看，全球化究竟是促成了全球范圍內的價值認同還是引發了普遍而內在的價值觀沖突？面對全球化進程中的人類“文明生態”走向，文化進化論者與文化保守主義者的回應是不同的。文化保守主義者站在相對主義的立場上，將歷史范疇（傳統與現代的關系）替代為地理范疇（本土與域外的關系）；文化進化論者站在西方中心論的立場上，將全球化進程中的地理范疇轉換成歷史范疇。然而，在經驗層面上來看，“全球化中，社會在有些（主要是經濟或技術）方面在趨同，在有些（主要是社會關系）方面存在趨異，而且，從某種特定的意義上，還有些方面維持原樣?！?/p>

30多年來中國改革開放的一個最基本的歷史背景就是資本的全球化。我們要把握住改革開放的歷史航向，必須深刻確解全球化現實。

馬克思世界歷史理論對全球化的批判

馬克思就生活在一個資本全球化的時代，正是那樣一個自由資本主義時代構成了馬克思一生“周圍的感性世界”，由此決定了馬克思的新哲學世界觀的形成。馬克思世界歷史思想的最重要貢獻，是揭示了以資本為主體的經濟全球化在世界歷史進程中的時空位置。

1、馬克思世界歷史理論的主要內涵

（1）資本“首次開創了世界歷史”。資本主義大工業生產與交換打破了各民族和地域的壁壘，促成了一個統一的世界體系，“歷史也就越是成為世界歷史”。資本的全球化具有歷史的合理性。（2）資本是全球化的主體，全球化在本質上是資本的全球化。資本全球化將資本主義生產方式的“理性”文明作為意識形態強加于全世界，并宣布一切異族異域為“野蠻”。資本的全球化造成了工業對農業、城市對鄉村、西方對東方的全球性統治。（3）資本的全球化為真正的世界歷史準備著物質基礎。資本的全球化，由于資本本身的極限，造成了普遍的社會關系、國際關系的異化，造就了全世界無產階級聯合起來，用世界革命的方式推翻資本全球化的統治。（4）真正意義上的世界歷史是實現全人類的自由而全面發展的歷史。資本全球化階段只能是世界歷史的初級階段，它擔負著為新社會創造物質基礎的歷史使命，真正的世界歷史是無產階級作為“世界歷史”的存在而形成的階段。

2、此理論蘊含的科學立場與方法

與西方主流政治經濟理論對全球化現實一味辯護相比較而言，馬克思的世界歷史理論對全球化具有強烈的批判與實踐立場。（1）馬克思世界歷史理論貫徹了認識的歷史性原則，充滿著歷史的辯證法。馬克思一方面從生產力角度指出資本主義生產方式開創了世界歷史的初始階段，另一方面從分配正義角度指出資本主義的生產方式及國際擴張表征著這一世界歷史的初始階段呈現為社會關系、國際關系的普遍異化。（2）馬克思世界歷史理論內涵了科學原則與價值原則的統一。馬克思站在合規律與合目的實踐立場上，通過揭示人類社會歷史發展的根據、動力、規律，指出世界歷史是實現全人類的自由和全面發展的歷史。

“三個世界”理論對全球化新現實的批判

20世紀的兩次世界大戰是資本全球化的邏輯結果。二戰后人類社會開辟了資本全球化肇始以來最廣泛但并非協同的進步運動：社會主義運動、廣泛興起的亞非拉民族解放運動、資本主義內部的改良進步運動。這些運動的發展印證了馬克思批判性世界歷史理論的正確性。就深陷資本全球化現實中的中國而言，中國是上述三種運動的集中代表。但這些全球化內部的否定力量并未完全象馬克思所預測那要發揮否定的作用。

1、社會主義新中國面臨資本全球化肯定力量的新現實

毛澤東的《新民主主義論》全面闡述了新中國在當時世界歷史進程中的坐標與歷史任務。新中國要擺脫舊中國在資本全球化進程中被殖民化的命運，就必須實現獨立與富強，工業化優先戰略與獨立自主的外交原則，這幾方面同時成為當時的必然抉擇。新中國的工業化優先路徑選擇了蘇聯模式，就是通過國有化的途徑實現工業化。但這種工業化路徑在六七十年代面臨巨大困境：一方面，國有化缺乏持續的內生工業專利保護制度，以造就象英國瓦特與博爾特那樣的工商業者來推動國家工業進步，另一方面，外在的蘇聯援助因主權原則而不可持續。新中國的工業化與建立在工業化基礎上的獨立自主只能另辟蹊徑。所以60年代，中蘇關系惡化表面上是意識形態之爭，而本質上是新中國自身的自主發展權及路徑問題。

既然走蘇聯模式及援助行不通，那么走內生型的工業化模式成為必然選擇。而要形成內生型的工業化模式，必須向西方國家學習，必然要求改革開放。因為馬克思的世界歷史理論首先就肯定了大工業的歷史作用。但是，新中國的工業要參與西方全球化分工體系，又面臨全球化分工體系本身就是一個不合理的國際政治經濟舊秩序。構建新的國際政治經濟新秩序，勢必要打破這個政治經濟舊秩序，這是我們理解20世紀60年代末新中國的外交戰略轉型，即毛澤東提出“三個世界”理論的深層次背景。

2、“三個世界”理論對全球化內部肯定否定因素的辯證考察

“三個世界”理論的主要內容是：從國際關系變化看，現實的世界存在著相互聯系又互相矛盾的三個方面、三個世界；美國蘇聯是第一世界；亞非拉發展中國家和其他地區的發展中國家是第三世界；處于這兩者之間屬于第二世界。毛澤東關于“三個世界”的理論，揭示了在壟斷資本推行的霸權主義、殖民主義的全球政治經濟格局中，無論是第三世界國家還是第二世界國家只能靠民族國家主權的存在不斷發展自己，從而邏輯地梳理了資本全球化內部的肯定與否定性力量。

（1）“中間地帶”論。早在20世紀40年代，毛澤東在分析闡述二戰后國際格局演變時提出了“中間地帶”的觀點。1946年8月6日他與美國記者安娜·路易·斯特朗的談話中指出：“美國和蘇聯中間隔著極其遼闊的中間地帶，這里有歐、亞、非三洲的許多資本主義國家和殖民地、半殖民地國家?！边@表明，二戰后的世界格局的變動已促使他認識到中共的外交戰略必須面對的現實：從二戰反法西斯同盟格局到戰后雅爾塔格局已預示著世界格局的深層次變革的來臨；資本主義陣營并非鐵板一塊；新中國必須在社會主義陣營、資本主義陣營、殖民地半殖民地國家間尋求新的平衡。故而“中間地帶”論是“三個世界”理論的最早雛形。endprint

（2）對二戰后世界格局及“蘇聯意識形態”的突破。20世紀50年代，美國凱南“遏制”政策出籠，試圖二分天下。從“鐵幕”到“遏制”，表面上看世界格局被典型的意識形態沖突分化為兩大陣營；實際上美國試圖“遏制”的是二戰后社會主義陣營帶動的民族解放運動的高漲及舊殖民體系的瓦解。換言之，美國全力“遏制”的是蘇聯新帝國主義態勢。1956年7月，集中反映英美矛盾的蘇伊士運河事件爆發，毛澤東對此進一步提出新的世界斗爭焦點論：“兩類矛盾和三種力量”。“在那里沖突的，有兩類矛盾和三種力量。兩類矛盾，一類是帝國主義跟帝國主義之間的矛盾，即美國跟英國、美國跟法國之間的矛盾，一類是帝國主義跟壓迫民族之間的矛盾。三種力量，一種力量是最大的帝國主義美國，第二種是二等帝國主義英、法，第三種就是被壓迫民族?！?964年1月5日，他在與日本共產黨政治局委員聽濤克己的談話中講到：“我們同蘇聯有外交關系，而且是社會主義陣營中的兩個國家，但是中、蘇兩國之間的關系，還不如中國同日本自由民主黨的關系好，也不如中國同池田派的關系好。這值得我們大家想一想，是什么原因？就是因為美、蘇兩國都有核武器，想統治世界?！薄八灾v到中間地帶有兩部分：一部分是指亞洲、非洲和拉丁美洲的廣大經濟落后的國家，一部分是指以歐洲為代表的帝國主義國家和發達的資本主義國家。這兩部分都反對美國的控制。在東歐各國則發生反對蘇聯控制的問題，這種情況看起來比較明顯?！边@表明，毛澤東已突破傳統意識形態國際觀，對二戰后國際格局演變中的矛盾深刻把握，對全球化內部的肯定與否定因素實質性地辯證考察。

（3）“三個世界”理論。20世紀60年代末70年代初，舊殖民主義體系瓦解、德日經濟迅速崛起、中蘇關系全面惡化，美蘇格斗世界霸權，世界格局正經歷“大動蕩、大分化、大改組”。在此背景下，根據國際力量的深刻變化，從國家根本利益出發，毛澤東毅然調整國家外交戰略，正式提出“三個世界”理論。1974年2月22日，在會見贊比亞總統卡翁達時首次正式提出“三個世界”的劃分標準：“我看美國、蘇聯是第一世界。中間派，日本、歐洲、澳大利亞、加拿大，是第二世界。咱們是第三世界?！泵珴蓶|進一步指出：第一世界搞霸權主義和殖民主義，是新的世界戰爭的策源地，構成了對世界和平的嚴重威脅；第三世界面臨維護民族獨立、鞏固主權、積極發展民族經濟和文化，擺脫落后狀態的歷史任務，他們受壓迫和剝削最重，是反對殖民主義、帝國主義和霸權主義的主力軍；第二世界在不同程度上具有擺脫超級大國的控制與干涉，維護國家獨立和主權完整的要求，是第三世界可以爭取和團結的中間勢力。他在這里已深刻論述到：只有遏制霸權主義與殖民主義，才能迎來第三世界及整個世界的和平與發展。和平與發展的時代主題最大的威脅就是美蘇的霸權主義與殖民主義。4月10日，經中共中央討論通過和毛澤東審閱，鄧小平在聯合國大會關于原料和發展的特別會議上對毛澤東“三個世界”的理論作了詳細闡述并宣布：中國是一個社會主義國家，也是一個發展中國家，中國屬于第三世界，中國政府和人民，堅決支持一切被壓迫人民和被壓迫民族的正義斗爭，這是我們應盡的國際義務，中國現在不是，將來也不做超級大國。

“三個世界”理論對馬克思世界歷史理論的發展

20世紀的全球化與此前的全球化有著不盡相同的歷史表象。馬克思的新哲學世界觀產生于舊全球化時代，并不表明馬克思對全球化批判的理論即世界歷史理論已經過時，相反地，它的原理與方法更加熠熠生輝。毛澤東關于“三個世界”理論堅持了馬克思的“新唯物主義”，對戰后世界格局的“世界歷史”演進作出了歷史性和邏輯性統一的解釋，并實踐之改造之。當代資本主義政治經濟新變化表明全球化的歷史正在踐行著歷史的否定之否定的辯證法。從這一意義上來說，“三個世界”理論是對馬克思辯證唯物主義世界歷史理論的的深入探索和發展。

1、“三個世界”理論堅持了馬克思世界歷史理論的科學方法與價值立場

前已論及，經典作家對資本全球化的批判蘊含了科學的立場與方法：既貫徹了歷史性原則也堅持了科學原則與價值原則的辯證統一。與西方主流政治經濟學理論對全球化現實進行非歷史、非批判、并一味辯護的立場相比而言，馬克思世界歷史理論對全球化的分析方法是歷史的、批判的。它不是對現存全球化的直接肯定，而是在肯定中發現否定自身的因素，從歷史的合理性中發現歷史的不合理因素并訴諸于實踐進行改造。

20世紀中葉世界范圍內的社會主義運動和民族解放運動及資本主義內部的改良運動的曲折進程表明：資本的全球化還未完全喪失它的歷史合理性，還在為真正的“世界歷史”到來創造物質基礎；亞非拉新興民族國家參與全球化進程的不可回避；第三世界又必須以民族國家主權作為生存權發展權的前提條件并從中揚棄資本全球化的片面性。事實上，毛澤東“三個世界”理論就是為這樣的一個全球化現實而作出的辯證考察。它不但科學地堅持了馬克思的“新唯物主義”原則和立場，而且對戰后世界格局及“世界歷史”演進作出了歷史的和邏輯的統一解釋，并實踐之改造之。當代資本主義政治經濟新變化完全表明，全球化的歷史的發展過程正體現了歷史的否定之否定的辯證法。

2、該理論是對“無數個力的平行四邊形”構成的“歷史合力”的時代確解

“歷史是這樣創造的：最終的結果總是從許多單個的意志的相互沖突中產生出來的，而其中每一個意志，又是由于許多特殊的生活條件，才成為它所成為的那樣。這樣就有無數互相交錯的力量，有無數個力的平行四邊形，由此就產生出一個合力，即歷史結果。而這個結果又可以看作一個作為整體的、不自覺地和不自主地起著作用的力量的產物?！薄八缘侥壳盀橹沟臍v史總是像一種自然過程一樣地進行……但是，各個人的意志……雖然都達不到自己的愿望，而是融合為一個總的平均數，一個總的合力，然而從這一事實中決不應作出結論說，這些意志等于零。相反地，每個意志都對合力有所貢獻，因而是包括在這個合力里面的。”恩格斯的歷史合力論指出，歷史進程是物質條件與個人意志及其合力的統一，世界歷史體現為自然進程與被壓迫民族及無產者的聯合起來。endprint

二戰后，全球化自身的否定因素業已凸顯，主要表現為去殖民化的民族解放運動與社會主義運動，即真正意義的“世界歷史”開始積極呈現。但是，時至六七十年代，社會主義運動遭遇挫折，取得民族獨立的亞非拉國家卻難以改變國際政治經濟舊秩序，美蘇霸權主義在第三世界的滲透、爭奪和熱戰。在這樣一個歷史背景下，如何澄清國際政治經濟舊秩序中的否定性因素，建構“世界歷史”的肯定因素，以推動世界歷史的發展，“三個世界”理論堅持了歷史的辯證法，提出了“兩個中間地帶”的作為世界歷史的肯定性因素，即“第一中間地帶”的亞非拉新興民族國家與“第二中間地帶”的歐洲發達資本主義國家，他們都是美蘇霸權主義的反對者。這表明，毛澤東超越了傳統的意識形態國際格局觀，將國際格局的內在矛盾還原為國際壟斷資本與民族國家主權所代表的利益之間的矛盾。該理論是對“無數個力的平行四邊形”構成的“歷史合力”的時代確解，深刻揭示了當時國際政治經濟格局向“世界歷史”演進的根據、動力和規律。

3、該理論澄清了構建國際政治經濟新秩序的前提預設

二戰后，維系資本全球化的殖民主義體系開始全面瓦解，但對如何構建國際政治經濟新秩序則需要合理的前提預設。公正的國際政治經濟新秩序訴求當然是對舊有殖民主義體系的不公正而言的。既然如此，那么，以殖民化推動的資本全球化的內在根本矛盾性質又如何？有些學者認為，全球化的內在矛盾是跨國公司與民族國家主權之間的矛盾，全球化就是要打破民族地域的界限而使世界形成統一的市場。與之不同，我們認為，這一前提預設是不準確的、表象的。客觀上，決定全球化性質的只能是資本。這種情況，在當代主要表現為國際壟斷資本。世界范圍內發達國家與發展中國家之間的利益沖突也即資本與勞動的矛盾關系才是全球化的根本矛盾。以跨國公司的跨國生產和經營去消解第三世界民族國家主權以取消第三世界的發展權，構成當時資本全球化的內在邏輯。

在戰后以壟斷資本為主體的全球化中，民族國家主權的存在恰恰是參與全球化的前提，當民族利益以國家利益的形式出現時，國家主權不但不能削弱，相反地，還應當加強?！叭齻€世界”理論主張反對全球政治經濟格局中霸權主義、殖民主義，強調無論是第三世界國家還是第二世界國家只能靠民族國家主權的存在不斷發展自己，尤其是第三世界，只能以民族國家主權作為生存權發展權的前提條件參與全球化從而才能揚棄全球化的片面性。

4、該理論是對“無產階級聯合起來”國際戰略的深化

“三個世界”理論通過對世界格局的矛盾分析，在戰略上立足于“兩個中間地帶”，策略性地利用美蘇間矛盾，壯大了世界和平力量，遏制了戰爭，維護了和平。它是馬克思“世界歷史”理論中“無產階級聯合起來”之思想在新國際格局中的重大發展。

“毛澤東同志關于三個世界劃分的戰略思想，給我們開辟了道路?！薄皩τ趫F結世界人民反對霸權主義，改變世界政治力量對比，對于打破蘇聯霸權主義企圖在國際上孤立我們的狂妄計劃，改善我們的國際環境，提高我們的國際威望，起了不可估量的作用。” 因此，該理論不僅為當時國際地位的躍升起了決定性的戰略性作用，而且為當中國參與并揚棄全球化進程，推動和諧“世界歷史”發展奠定了戰略與策略的理論基石。

（責編 曲星）endprint