供給側結構改革下遼寧裝備制造業轉型升級路徑研究

張悅+李姝+林芳

摘 要：裝備制造業是影響國民經濟的重要支柱性產業之一，是為我國制造業長遠發展提供動力的源泉。建國之初，國家就重點發展東北地區的裝備制造業，遼寧省作為東北三省的龍頭老大，更是擔負著包括裝備制造業在內的工業產業發展的重任。但隨著改革開放和我國加入WTO以后，市場經濟逐漸取代計劃經濟并成為經濟發展的主體，原有的工業產業亟須轉型升級。通過對遼寧裝備制造業缺乏自主創新能力、企業聚集不足、R&D投入較少、產業結構不合理、體制機制不完善等問題進行剖析，提出在供給側結構改革下遼寧裝備制造業轉型升級的路徑。

關鍵詞：遼寧裝備制造業 供給側改革 轉型升級

中圖分類號：F127

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）06-063-03

裝備制造業包括航天航空、兵器、船舶和電子工業等產業，是我國經濟發展的重要組成部分，建國以來裝備制造業為遼寧省GDP做出巨大貢獻。近些年來，由于東北地區深受計劃經濟的影響，導致國有企業不能有效進行產業轉型升級，遼寧地區的裝備制造企業更是面臨諸多問題。因此，從供給側結構性改革角度出發，探究遼寧裝備制造業轉型升級，實現資源有效合理配置，是推動遼寧地區經濟快速發展所面臨的重要問題。

一、供給側結構改革下遼寧裝備制造業轉型升級觀點綜述

2015年12月遼寧省政府頒布了《中國制造2025遼寧行動綱要》，提出以發展航空航天設備、海工裝備、智能機器人、數控機床等領域為首要任務。從傳統機械制造向高端裝備制造轉變，由單一、短鏈條的產業模式向長鏈條模式演進，由封閉型企業制造向開放型制造轉化。

2016年11月27日，習近平總書記主持召開中央財經領導小組第十二次會議中研究了供給側結構性改革方案，為遼寧省裝備制造行業結構性優化升級、產業升級指明了方向。國內學者對于遼寧裝備制造業如何在供給側結構改革下實現轉型升級進行了有益的探索。呂富彪{1}提出企業自主創新是促進遼寧裝備制造業發展的必要驅動力。劉春芝{2}等人通過對遼寧裝備制造業產業集聚度和貿易比率的比較，從存量改革入手提出依靠內生發展實現產業升級。王維{3}等人研究在不同所有制下東北老工業基地創新驅動要素所發揮的作用大相徑庭。魏江{4}等人提出應大力發揮市場決定性作用，促進企業自主創新和提高企業運營和協調能力。賈康{5}等對我國“十三五”規劃的供給側問題進行研究。狄莎{6}研究東北地區裝備制造業存在創新不足、企業聚集程度不夠、缺乏核心競爭力等問題，提出了相應解決對策。

二、遼寧裝備制造業轉型升級的突出問題

遼寧裝備制造業轉型升級面臨較多問題，只有擺脫這些限制才能真正實現產業升級。2008年金融危機之后，我國投入4萬億以維持經濟正常運行，這些資金大多流向基礎設施建設，而裝備制造業作為我國軍民用設備的基礎性領域獲得國家和地方政府大量資金。但裝備制造行業依然不景氣，遼寧省亟須從供給側角度改變產品質量、提高生產效率、改善產業結構，從而擴大遼寧裝備制造產品的銷量并有效地提高經濟發展水平。

（一）缺乏自主創新能力

基于雄厚工業基礎的遼寧省在裝備制造業方面不容小覷，但依然存在中低端產品產量大，高端產品質量不高的問題，僅有高端設備“外殼”，配套設施不完善嚴重制約了裝備制造業的發展。遼寧裝備制造業產學研方面相對薄弱，內在的自主知識產權較少，一些主要的創新科研技術都集中在國企或大型企業，龍頭企業大規模擴張的同時也擠壓了中小企業，這種不健全的行業模式嚴重制約裝備制造行業整體發展。裝備制造業在核心技術和知識產權方面依然依賴國外發達國家。美國作為高端裝備制造業的龍頭老大，不僅在技術、知識產權方面具有核心競爭力，在品牌、服務方面也遙遙領先。而中國裝備制造尤其是在遼寧省，仍依靠引進發達國家高新技術，陷入引進——消化——吸收——創新的怪圈，缺乏自主創新能力。另外，高校、科研機構與企業之間的合作有待加強，科技人才是企業自主創新的動力源泉。近些年來，遼寧地區舉辦多場高校與企業洽談會，設立專項資金為達成協議提供便利條件，但現實成果沒有預期目標理想，一些科研成果沒有以市場為導向，產品技術含量沒有達到占領市場的程度。2016年沈陽地區相繼接待了國外346個訪問團，這些國外企業均有意向來遼投資。雖然遼寧地區吸引外資能力日漸加強，但由于外商企業“技術鎖定”，對他們的知識產權有較強的保護意識，不僅與外資企業本土的商家保持緊密聯系，而且這些發達國家限制高端技術設備產品出口至中國。比如美國就出臺了“美國出口管理條例”和“美國出口管制商品清單”，限制計算機、航空航天、材料等十個領域的出口，嚴重影響我國高端裝備制造業的長遠發展，導致遼寧裝備制造產業享受不到技術外溢所帶來的豐厚利益。

（二）企業聚集不足

遼寧裝備制造產業規模龐大，多為國有企業、國有控股企業和大中型企業，企業內部通過規模經濟降低成本，但缺乏外部效應，企業之間聯系較少，缺乏專業化分工和有效合作，無法實現企業間共享人力、物力資源。遼寧省擁有眾多裝備制造企業，以大連和沈陽為首的產業園區孕育了包括沈陽機床集團、北方重工、大連重工、機器人等企業，沈陽裝備制造業和大連海工裝備制造業產業集群已經初具規模，但產業園區的交流、合作方面并不明顯，處于單打獨斗的狀態，各裝備制造企業間聚集度有待提升。2016年3月我國政府決定在沈大等建立3個國家自主示范區域，促進遼寧地區裝備制造業向自主創新方向發展，提升遼寧裝備制造產品在國際范圍內的品牌競爭力和影響力度，實現集中發展、各環節突破。但較我國其他地區裝備制造企業而言呈現規模較小等問題，華晨寶馬集團雖在遼寧名列前茅，但與一汽大眾的銷售額相比仍相距甚遠。而且這些企業產業鏈條較短，沒有實現上、中、下游產業鏈相互結合，大型裝備企業與中小型企業割裂開來，與南方裝備制造業相比，在價格、質量方面明顯優于遼寧地區，南方裝備制造的零部件企業逐漸取代遼寧地區的中小型企業，由于遼寧機制體制問題，一些高端技術人才更愿意去南方大中型企業就業，甚至出現一人帶動一個團隊的現象，導致遼寧裝備制造業人才流失。遼寧省高端裝備的國企和大型企業雖然發展迅速，擁有大量專利和知識技術產權，但沒有形成本地相應的配套產業鏈條，出現一種“集而不群”的現象。這種情況不利于遼寧裝備制造行業產業升級。

（三）R&D投入不足

我國裝備制造業規模已初步形成，以長江三角洲、珠三角和環渤海灣的遼寧、山東為主要生產基地，長江三角洲地區已經形成了產學研一體化的高端裝備制造產業群，遼寧地區是以數控機床、航天航空、海工裝備和機器人為主的裝備制造業聚集區，北京是高端裝備制造業的產業聚集地，數控機床、衛星和航空航天行業較為突出，近些年來我國中西部地區裝備制造業日漸突出，陜西、山西、四川等地區以發展智能裝備和輕軌道為主。每個地區的資金投入也是相差甚遠，這不僅包括政府投入，各地區企業融資能力也大相徑庭。雖然遼寧高新技術產業每年都會得到政府的財政撥款，但是與國內其他省份相比仍有明顯不足，這對遼寧裝備制造業產業創新升級會產生巨大壓力。表1列舉了2015年各省份政府科技支出情況，由表1可見遼寧省的科研投入位于全國中后部。近些年來，遼寧地區的科研成果不足，導致遼寧原有的高端制造業向南方轉移。高端裝備業的許多零部件都靠國外進口，科研能力不足制約了遼寧裝備制造的長遠發展。另一方面，科研經費投入不足還表現在人力資源匱乏方面，在我國裝備制造業國企中技術人員不超過35%，高級技術工僅占3.5%，相比之下，美國裝備制造業高級工占比達到40%左右，在遼寧地區更是如此，加之由于計劃經濟的蔓延、體制機制不完善等原因使裝備制造業高端技術人才外流，導致遼寧裝備制造企業存在中高端人才眾多，而頂級人才稀缺的現象，本土人才遠遠不能滿足快速發展的高端裝備制造業需求。

（四）產業結構不合理

在“一五”規劃時期，遼寧就成為我國規模相當、門類齊全的裝備制造產業基地，其中以煉鐵、重工業制造為優勢產業，工業急劇發展帶動了遼寧地區GDP快速增長。從改革開放以來，東北地區是我國重要工業發展區域，遼寧作為東北三省的先行者肩負著重工業發展的使命。21世紀中國加入WTO以后，原有的計劃經濟已經不能適應瞬息萬變的市場經濟體制，2008年的金融危機過后，暴露出遼寧產業結構不合理等諸多問題，這對于以制造業為主的遼寧省來說是一次巨大挑戰，加快產業升級尤其是高端裝備制造業的全面升級刻不容緩。目前，遼寧省第二產業占GDP比重的1/2左右，而包括裝備制造業在內的高端制造業增長值較低，中低端產品過剩，高端產品產量不足的產業結構不合理現象凸顯。就資源密集度角度來說，遼寧裝備制造業多以勞動密集型產業為主，資本和技術密集型產品市場占有率不足，不能滿足國際市場對高端裝備制造產品的需求。在產業資本結構方面，投融資能力不足和資本運營效率低，使得資源沒有在裝備制造業完全發揮作用，造成資源嚴重浪費。而且遼寧高端裝備制造存在基礎材料、工藝和零部件發展不完善等問題，配套設施跟不上高端裝備技術的發展，導致我國高端機床設備90%零部件需要進口，智能裝備70%依賴進口元器件，我國雖有高端技術的主機設備，但配套的絕大部分零器件都需要進口。在經濟迅速發展的今天，低質量、低效率的中、初級工業產品已經不能滿足社會需求，為加快我國經濟增長亟須工業產業升級，裝備制造業為我經濟支柱產業之一，需要調整結構以適應市場經濟發展。

（五）體制機制不完善

東北地區長期以來受計劃經濟影響比較嚴重，各地方政府對國有企業的過度管制現象層出不窮，裝備制造業作為遼寧地區國民支柱性產業也深受其影響，多年來遼寧政府一直是“經濟建設型”政府，對企業層面的經濟活動干預過多，政府在國企當中往往處于決策者的位置，而不是服務型政府，經常忽略了市場機制在資源合理有效配置中的重要作用，政府本應是優化市場環境、提倡市場經濟、服務于企業的維護者形象，但對于遼寧裝備制造等國企而言，政府出現管轄過度、資源配置不合理等體制機制問題，遼寧省裝備制造業的轉型和發展急需政府角色職能轉變，減少對微觀經濟的影響力度，為企業提供良好的市場發展環境。

三、供給側結構改革下遼寧裝備制造業轉型升級的路徑

改革開放30多年來，我國依靠人口紅利和拉動需求促使經濟高速發展，但一直以來都是從需求側角度加快經濟增長，目前拉動需求所發揮的作用已經不足以促進經濟快速發展，傳統的需求管理體系需要優化，我國亟須改善供給環境、優化供給結構，只有從供給角度出發才能實現經濟長期穩定增長。一套供給側改革方案應運而生，供給側結構性改革是習近平總書記在2015年11月10日提出的從供給角度優化產品質量以適應市場經濟的戰略規劃。遼寧裝備制造業面臨以上諸多問題，應從增強自主創新能力、促進產業集聚、調整產業結構、加快政府職能轉化角度加快供給側改革步伐。

（一）增強自主創新能力

1.擴大R&D投入。政府應擴大對遼寧科研項目的財政支出，以鼓勵遼寧裝備制造業自主創新，提高科研水平以滿足國際范圍內對我國裝備產品的需求，從供給側角度優化產品質量，實現裝備制造業產業升級，由中初級產品向高端創新產品轉化；同時扶植中小企業建立自己的科研研究中心，以達到企業之間互聯互通，科研成果、技術和人才資源共享，降低企業科研技術成本的目的。

2.促進企業與高校聯合。人才是一個企業技術進步的重要資源，同時又很容易被忽略和埋沒。遼寧裝備制造為實現研發高新裝備制造產品和擁有較多知識產權，必須注重技術人才的培養，遼寧省有大連理工大學、東北大學、大連海事大學等多所名校，企業可聯合高校建立自己的產學研平臺，為高校學子提供工作崗位的同時也為企業注入了新鮮血液，可聯合高校實施定向培養計劃，企業科研人員有機會進入高校進行系統學習。

3.培養創新意識。加強遼寧裝備制造業企業自主創新意識，只有加大科研資金投入、重視知識產權和加快產學研一體化，才能優化產品質量、加快裝備制造業技術進步和提升品牌知名度。要轉變只重視數量而忽略質量的舊理念，突破思維禁錮，把科技進步和自主創新能力作為企業考核標準，以供給側改革為核心，以建設企業研發中心為立足點，加快實施遼寧裝備制造業產業轉型升級。

（二）促進產業集群

建立遼寧裝備制造業產業集群，實現規模效應，以發展大中型企業為主，帶動周邊中小企業共同發展，實現企業之間互聯互通，通過外部效應達到降低企業成本的目的。實施國有企業改革，實現以國企為主導協同民營、私營企業共同發展的產業集群。產業聚集不是簡簡單單把各個企業劃分在一個產業園區，而是增進企業間技術交流、資源共享、人才共享，與當地科研機構、高校和其他機構融合在一起，形成產學研一體化平臺。可提倡企業之間互相控股，促進資產重組，降低科研總成本，使高新技術在企業間自由流動。同時注重高端、智能、綠色裝備制造業集群建設，《國家發展改革委工業和信息化部關于實施制造業升級改造重大工程包的通知》提出要發展綠色環保、智能改造、航空能力建設和電子信息建設等高端智能裝備制造產業。目前，沈陽響應政府號召已有中德產業園雛形，遼寧省政府應加快國外企業來遼投資以建立高端裝備制造業產業園區。另外，遼寧裝備制造業產業鏈短，上游與下游企業往來較少，通過兼并重組延伸其產業鏈，在遼寧地區實現以沈陽為主的汽車裝配制造行業、以大連為主的航天航空、船舶制造業和以鞍山為主的鋼鐵生產企業，以三大城市為中心帶動周邊企業快速發展。

（三）調整產業結構

國家頒布的“十三五”規劃中強調“實施創新、改革、市場、開放驅動”的四驅動戰略，結合《中國制造2025遼寧行動綱要》，遼寧應注重調整裝備制造業產業結構和空間布局，以適應市場經濟的發展趨勢，著重發展遼寧地區高端裝備制造行業，延伸產業鏈條和優化產業空間布局相結合，利用“互聯網+”促進信息和裝備行業相融合，快速發展電子信息以實現裝備制造業產業升級。

1.應大力發展高端裝備業并研發高新技術裝備產品，提高優質產品占整個裝備制造業產品的比重。加大對高端產品的研發投入，以核心技術和知識產權優勢引領遼寧裝備制造業走出國門。而且遼寧裝備制造業應加快由勞動密集型產業向資本密集型產業的轉化。多年以來我國裝備制造業產品都是以成本低廉的中初級產品占領市場，如今國際市場競爭越來越激烈，提升產品質量勢在必行，中初級的勞動密集型產品已經滿足不了市場需求，況且我國勞動力成本逐年上升，大量勞動密集型產品已經不適合在我國生產，只有科技含量高、精密的高端裝備制造才能使遼寧航天航空、船舶制造、觸控機床和機器人等裝備企業占領國際市場。

2.應著力發展生產性服務行業。中央“十二五”綱要將金融行業、交通運輸、電子信息和科技服務歸為生產性服務行業。生產性服務行業會對生產性企業的生產效率和產業競爭實力有一定的影響，要實現遼寧裝備制造業綠色可持續發展，引導其向節約型生產方式轉化，實現產業升級，必然要加快生產服務性行業的快速發展。

（四）加快政府職能轉變

遼寧裝備制造業的轉型升級已經不是激發需求的階段，應從供給角度發揮作用實現產業升級，供給側改革的首要任務應放寬政府管轄，加快政府體制機制創新，讓市場經濟在資源配置中發揮重要作用，營造良好的市場環境，以實現遼寧裝備制造業快速發展。同時加大對基礎設施、配套產業鏈、科技和教育領域的資金投入，利用“互聯網+”技術優化產業結構、空間布局、科技研發等，政府應重視知識產權運用，鼓勵企業多自主研發。在引進國外科研技術同時，能夠實現產學研相結合，將知識產權和專利應用到生產運營中，實現技術創新。為維護市場良好、有序、高效地運行，應限制裝備制造行業壟斷行為，讓中小企業在市場經濟大環境中有利可圖，形成遼寧上、中、下游裝備制造行業完整產業鏈。

注釋：

{1}呂富彪.加快遼寧裝備制造業創新驅動協同發展的對策研究[J].科學管理研究，2016（4）：60-63

{2}劉春芝，史建軍，邊恕.遼寧裝備制造業比較研究——存量改革與內生發展[J].財經問題研究，2015（12）：138-143

{3}王維，金娜，鐘川.不同所有制下裝備制造企業創新驅動要素差異化比較研究——以東北老工業區企業為例[J].科技進步與對策，2015（21）：42-47

{4}魏江，李拓宇，趙雨菡.創新驅動發展的總體格局、現實困境與政策走向[J].中國軟科學，2015（5）：21-30

{5}賈康.“十三五”時期的供給側改革[J].國家行政學院學報，2015（6）：12-21

{6}狄莎.東北裝備制造業優化升級[D].2015.5

（作者單位：1.沈陽理工大學經濟管理學院；2.沈陽理工大學外國語學院 遼寧沈陽 110000）

（責編：若佳）