員額制支撐性理論及邏輯制度的構建

余向陽++謝永林

摘要：法官員額制改革系當前司法責任制改革的前提性改革，實踐中該項制度的推行與司改的頂層設計目標存在一定的距離，產生了諸多矛盾。這些矛盾的有效調和關系到此次司改的成敗。筆者的設想是進行源頭治理，在確立員額制的支撐性理論基礎上，將公平性與合理性定位為員額制的核心制度邏輯，通過合理設計員額比例，建立法官遴選及考核的同一性平臺，構建法官助理的職業認同機制等舉措來實現突破路徑。

關鍵詞：員額制；改革理論；支撐制度；架構

員額制改革是實現司法責任制改革目標的前提性改革，旨在推動建立以法官為中心、以審判為重心的司法資源配置模式，在本輪司法體制改革整體推進的格局中具有基礎性作用。通過實行法官員額制，可以帶動法官遴選、職業保障、輔助人員配備等一系列問題的解決，對法院整體工作和法官個體發展都具有深遠的影響。目前，全國法院員額制改革已基本完成，各地法院員額法官的比例亦控制在中央設定的標準內，但綜觀此番員額制改革的實際操作，暴露出諸多矛盾尤其是資源性矛盾不得不引人深思，這些矛盾如何調和當關系到整個司改的成敗。而員額制支撐性理論及邏輯制度的缺失是矛盾產生的根源，因此構建員額制支撐性理論及邏輯制度便顯得十分必要。

實行員額制的目標是把優秀的司法人員和有效的司法資源吸引到辦案崗位，充實到辦案一線，實現司法的專業化、職業化和精英化。但這種目標的確立，至今筆者未見支撐其得以成立的理論，而缺乏理論支撐的制度設計均屬于“浮萍”之列，難于被民主性認同并煥發出生命的光輝。所以，無論從社會分工原理還是司法的裁判性等特質，在此輪司法責任制改革，尤其是員額制改革中，應將司法職業化與精英化原理確立為員額制的支撐性理論。

現行法官員額制實際運作中出現的諸多資源性矛盾，并由此產生一定程度的司法秩序的混亂，其另一個根源在于制度設計的非合理性與非公平性。為此，只有將公平性與合理性應作為員額制的核心制度邏輯，方能使員額制真正成為理想的改革之舉。

第一，合理設計員額比例。首先，應以科學計量和統計分析為基礎確定法官數量或者員額比例。根據中央司改辦的要求，我國法官員額比不超過法院中央政法編制數的39%。這個比例設置的來源及合理性，按照最高院相關司改專家的解釋是：“通過法院人員總數、受理案件數等統計數據的分析，初步確定全國法院各類人員的員額比例總體幅度，并設計出法院人員比例測算的模型公式”。但從多篇權威關于司改的文章中可看出，實際上，我國對于法官員額比這一司改的核心問題并未經過長時間的跟蹤調查，也未考量獨任、合議、案件難易程度等因素。因而該比例的誕生是否科學值得探討。筆者認為，法官的數量不僅是一種數量額度的計算或編制問題，而且屬于直接與憲法相連的國家基本問題，理應按照科學的方法進行合理設計。其次，應以實證分析為基礎來確定員額法官與其他輔助人員的比例。應根據不同地區、不同審級、不同審判業務等因素，采取差別化方法配置員額法官及其他輔助人員的比例。

第二，法官遴選及考核平臺的同一性。首先，實行入額標準平行化。無論是考試還是考核均去除差別化對待，無論是否有行政級別，均應遵循同一的標準進行入額評價。因為員額制的目的之一就是法官的專業化與精英化，入額評價以及入額后績效考核的標準均應著重于司法技藝、司法道德、司法素養等方面而不是其他與司法無關的內容。其次，法官等級去行政化。我國法官具有職級依附行政級別的一貫傳統，就連中組部和最高法院亦對此專門發文，因而此次員額制改革難以擺脫行政化羈絆因素就不難理解了。而要真正體現員額法官司法與等級的純粹性，實現員額制的預定目標，下大力氣去行政化當屬重中之重。

第三，構建法官助理的職業認同機制。從某種意義上講，員額法官能否高效、優質地開展工作往往取決于其助手，故為員額法官配置助手，讓法官助理承接一部分原先應由法官承擔的工作，從而為法官減壓、減負，挖掘釋放法官潛能，使其能多辦案、辦好案，是法官員額制改革的內在邏輯。當前，全國四級法院法官助理均存在巨大缺口是一個普遍性問題，法官助理來自何方？有人認為，可以讓未入額落選的原法官來做法官助理。這種想法過于想當然，且不說原先坐堂問案的法官一下子降格為協助辦案的法官助理其積極性是否會受挫，就是連年輕的員額法官能否指揮得動年長的法官助理都會成為問題。正如前文所論述的那樣，司法輔助人員與員額法官之間會產生諸多資源性的矛盾，如果在法官助理職業前景機制方面無所為的話，這些矛盾將難以調和。有鑒于此，中央提出從政法專業畢業生中招錄法官助理的思路是對的，但問題是，靠什么來吸引法科畢業生呢？筆者的設想是，采取任何表面的措施都難以長期湊效，以期治標不如治本，在法律職業共同體內構建互通互認的職業經歷機制。事實上，國際上特別是英美法系國家較為通行的做法是，將法官助理視為錘煉法律職業精英的平臺，而不僅僅是作為未來法官人才的儲備庫，法官助理經過短期訓練后，大部分流轉到體制外從事諸如律師等法律職業，因而，法官助理真正吸引人的地方倒不在于待遇，而在于廣闊的職業前景。要想為法官助理提供廣闊的職業前景，應從如下三個方面著力：一是建立法官助理教育機制。在高等院校專門開設法官助理專業，規定只要畢業被司法機關選任為法官助理，經過一定的工作年限且經考核合格的，無需另行參加法律職業執業資格考試，即取得法律職業執業資格；二是構建法官助理的實踐培養機制。推行“雙向選擇”的導師制，使法官助理能在導師的幫助下迅速成長；三是構建法律職業共同體內互通互認的職業經歷機制，為具備一定年資的法官助理順利成為執業律師暢通路徑。

作者簡介：

余向陽，男，現為江西省萍鄉市中級人民法院審判委員會專職委員委員、高級法官，首屆“江西審判業務專家”，萍鄉學院政法系兼職教授，出版專著《法官的細節生活》。發表法學論文100多篇。

謝永林，男，現為江西省上栗縣人民法院刑庭庭長，發布論文十余篇