區域創新系統框架下的科研環境研究

[摘要] 本文對國內外區域創新系統方面的理論研究和實證研究進行了總結，提出科研環境是區域創新系統重要組成部分，認為產業界對科研環境有著巨大的影響，分析了區域創新系統中科研環境的影響機理和構成要素，認為科研環境直接關系到科技創新的效率和科技產業發展。以深圳為例，從區域創新系統建設的角度，提出了優化科研環境的幾點思考和建議。

[關鍵詞] 區域創新 系統 科研環境

[中圖分類號] F127 文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）-04-0075-05

[作者簡介] 陳少兵（1966 — ），湖北天門人，深圳社會科學院副院長，副研究員，工學博士，研究方向：科技管理與技術經濟。

區域創新系統（Regional Innovation System，RIS）理論提出以來，受到官產學研各界的廣泛重視，最近10年研究成果很多。科研環境作為一個廣受關注的議題，上世紀80年代以來也廣受各方重視。但把兩者聯系起來作為研究對象的，目前則非常少見。本文把科研環境置于區域創新系統的組成部分加以研究。

一、問題的提出

區域創新系統是國家創新系統理論的分支和研究領域的拓展，庫克（Philip Nicholas cooke，1994）最早對區域創新系統進行了較全面的理論及實證研究，庫克（Cooke）、布拉茨克（Braczyk）和海登里希（Heidenreich）主編的《區域創新系統：全球化背景下區域政府管理的作用》（1996）一書，對區域創新系統的概念進行了較為詳細的闡述。魏格（Wiig，1995）、阿希姆（Asheim，1997）、卡希奧拉托 （Cassio lato，1999）和卡爾松（Carlsson，1999）等也從不同角度論述了區域創新系統的概念。上世紀90年代末以來的近20年時間，區域創新系統理論與實證研究成果非常豐富，主要有如下幾點：一是關于創新系統的基本理論越來越完善，創新系統理論作為一個理論框架基本形成，但創新系統理論依然存在缺陷，不少關鍵概念的內涵比較模糊；二是區域創新系統方面的研究方興未艾，成果豐碩，在國內外不少國家（地區）的科技創新政策體系建設中扮演了重要的角色，具有很強的現實指導意義。但與此同時，目前的各種研究對區域之間的相互作用機制、創新要素在區域之間流動機制等方面的研究不夠；三是在區域創新系統的定量研究方面取得很大突破，如區域創新能力、區域創新實力以及創新對區域發展影響等的定量測評方面，用定量方法進行評價取得很好成效，不足之處是定量研究方法的實用性、可測度性不夠強；四是對區域整體創新環境優化的研究成果很多，主要集中在知識產品生產、創新要素培育、聚集及其相關影響因素、區域創新環境與區域政策關系等，但對各種要素因子在區域創新系統中的作用、運行機理的研究則參差不齊，缺漏還比較明顯；五是區域創新系統的各組成部分間關系的研究成果豐富，但對官產學研各個創新相關主體之間的關系、互動機制的研究還比較欠缺。

目前對于區域創新環境優化的研究，在已見的文獻中，幾乎沒有提及科研環境在區域創新系統中的定位、科研環境在區域創新系統構成要素中處在什么位置、對創新的影響如何表現、影響創新的機理是什么等等，可以說把科研環境置于區域創新系統下的研究幾乎沒有涉及。之所以會如此，我認為主要有如下幾個原因：一是國外的科研環境整體比較好，加上國外對科研立法歷來比較重視，因而對這方面的研究重視程度不夠。二是科研環境對區域創新系統的影響差異很大，在不同的區域科研環境對科技創新的影響很不相同，在大學系統、研究機構系統和工業系統中科研環境對創新過程的影響也很不相同，因而引致對科研環境所產生的影響的重視程度不一樣；三是由于影響區域創新系統的因素很多，且目前對這種影響的測度和判斷還沒有很嚴格的標準，因而作為知識創新這一環的科研環境大家還不夠重視。因此，本文圍繞區域創新系統的科研環境展開分析。

二、科研環境在區域創新系統中的定位及其影響創新系統的機理和路徑

從區域創新系統建設和創新生態系統的運行來看，科研環境的好壞不僅事關知識創新系統的運行效率，而且在很大程度上會影響區域創新生態系統的運行，不好的科研環境通過創新鏈會對包括產業生態在內的整個創新鏈和產業鏈造成破壞。

（一）科研環境及其構成要素

目前為止對科研環境最全面的概括，是《科研道德——倡導負責行為》中的界定：一個科研機構的內部環境諸要素的相互關系和外部環境（包括科研投入、產出以及文化和氛圍）之間的相互影響。外部環境包括影響科研機構運行的所有組織和條件，包括政府規則、期刊政策、學會政策、人力資源政策和科研經費政策，也就是社會文化、政治和經濟的總體環境①。上述概括對科研機構的內部條件比較強調，對外部環境重視不夠，特別是沒有考慮到區域整體的發展環境。實際上，科研環境是指包括企業的技術開發機構在內的科研機構，其內在研究環境和影響科研活動的各種外在因素以及兩者之間的互動機制的總和。

科研環境構成要素包括科研內部要素和外在因素兩個方面。內部要素是科研活動承擔機構的內部條件，包括科研機構經費分配與管理、人員激勵、人才流動、成果分享機制、團隊建設、內部管控等等，這是所有科研機構的共性。內部要素最大的不同，也是科研環境不同于其他生產生活活動的最重要特點，是研究人員的個人背景對科研活動的影響巨大。之所以如此，是因為科研創新活動完全是人的智力活動，個體因素對科研活動的結果起著決定性作用，這一點決定了科研和科技創新活動的各種政策和制度必須圍繞人展開。科研環境中的外在因素對科研環境的影響越來越大，目前外在因素的影響明顯超過內部要素。影響科研活動的社會環境、經濟環境、教育環境、科技體制、政策環境等，都是重要的外在因素，也受到學者的廣泛關注。在科研環境的各種外在因素中，迄今為止的研究都比較忽視產業發展狀況對科研環境的影響。從國內外的發展情況來看，產業界對科研環境的影響越來越大，特別是科技產業對科研環境產生的巨大牽引作用，因為科研經費來源和支持力度對科研活動具有最直接的影響。如美國二戰后產業界對科研活動的影響越來越大，表現為產業界提供的科研經費逐步超過政府等機構提供的科研經費，上世紀80年代之后包括高校在內的科研經費來源中，來自產業界的經費遠遠超過了其他來源的經費，這已經是發達國家的一個基本規律。改革開放以來，我國的產業界從無到有，逐步提升了科研經費的投入，本世紀以來在北京、上海、深圳等科技產業發達的城市，來自產業界的科研經費投入一直占據著主導地位。正是由于產業界經費在科研活動中的巨大牽引作用，近30年來科研活動和產業活動形成了良性互動，一方面產業界通過市場導向引導科研活動方向，在電子信息、互聯網、新材料、生物醫療等方面取得一個又一個科學突破，突出的表現是上世紀80年代以來產業界的學者榮獲諾貝爾獎的人數越來越多；另一方面，科研活動通過產學研一體化的方式，極大地促進了科技產業的發展，產學研一體化模式成為各國發展科技產業、提升產業競爭力和綜合國力的重要手段。

（二）科研環境對區域創新系統的作用機理

本文把科研環境置于區域創新系統之中，探尋科研環境對區域創新系統的作用方式和路徑。

首先是科研環境在區域創新系統中的定位。科研工作不僅與高等院校、科研機構相關聯，與政府和產業界的關聯度也很強，如我國產業界與科研機構的關系，上世紀80年代開始以橫向課題的形式廣泛存在。從區域創新系統角度看，目前科研環境已經成為區域創新系統的重要組成部分，與科技產業發展和工業體系緊密相連。在科技產業比較發達的城市，尤其是設立了國家級高新技術產業開發區的城市，科研環境與產業界有著非常直接的關系，可以說共同構成了各自地區各具特色的區域創新系統。科研環境在區域創新系統中的定位可以歸納為如圖1所示：

其次是科研環境對區域創新環境的作用機理。創新制度是推進科技創新過程的基礎性因素，它形成了區域創新的選擇環境。創新制度的重要性以及制度與經濟變化之間的相關性十分明顯，這種相關性影響了知識的生產、貯存、分配、使用和銷毀，知識通過制度性因素的涉入而受到影響并發生變化①。由此可以看出，科研環境是知識創新體系的重要組成部分，良好的科研環境意味著有效運行的知識創新體系，而不好的科研環境制約著知識的生產。從這個意義來說，科研環境在區域創新系統中屬于制度建設的范疇，從技術—經濟范式上看，科研環境是科技創新鏈的有機組成部分。也就是說，科研環境是通過創新鏈的頂端作用來影響創新，進而影響技術—經濟范式的。

三、以深圳為例優化科研環境的幾點思考

深圳是我國科技創新產業的典型代表，是國家十三五規劃確定的國際科技、產業中心，深圳的區域創新系統獨具特色，目前深圳正在不斷完善自身的區域創新系統，但對科研環境這個因素重視不夠。建議深圳下一步從如下幾個方面優化科研環境：

一是要處理好科學研究中有效浪費和績效評價之間的關系。人類社會在科學探索和技術創新的過程中一直都存在巨大的試錯成本，這其中既有科學和技術的內在規律起作用，也與人類自身發展過程中的選擇緊密相關。因此，要正確看待科研中的必要浪費，不能用衡量經濟活動效益的方式來衡量科研活動，要容忍科研活動的失敗以及因為失敗產生的資金、人力、物力的浪費，用符合科研規律的評價方式來評判科研活動。深圳作為科技產業發達的城市，在推動科技產業化方面獨樹一幟，深圳區域創新體系最重要的特色是科技成果的產業化，但科技基礎比較薄弱，因而尤其要處理好這一關系。深圳非常需要依托企業的研發機構來加大對基礎科學研究的投入，企業的研發機構要舍得花錢養一批“科學閑人”，讓他們“仰望星空”，讓他們不要受市場經濟的影響。

二是產業界要發揮好科研環境的牽引作用和科研環境的凈化器作用。目前產業界對科研環境的影響越來越大，而深圳上世紀90年代中期以來產業界的科研經費投入一直占據著主導地位，科技產業對深圳的科研環境發揮著決定性作用。深圳科研活動的特點就是產業引領，科研活動通過企業的研發機構和產學研結合圍繞產業展開，極大地促進了科技產業的發展，成為深圳發展科技產業、提升產業競爭力的最重要手段，大學和其他科技機構并沒有發揮多少作用，深圳的這一具有典型意義獨特模式，在可以預見的將來高校等科研機構都發揮不了產業界的這種作用，深圳下一步必須繼續提升產業主導的科研環境建設，產業界要進一步發揮好這種影響，因為目前研究三角之間的界限越來越模糊，很多研究很難分清是基礎研究、應用研究還是開發研究，很多基礎研究項目成功后直接造福于人們的生產生活。政府要鼓勵產業界投資于基礎研究項目，發揮好產業界的引領作用。

三是盡快構建基于立法的科研評價體系。法律法規和規章在科研評價體系中具有不可替代的核心作用，也是非常缺失的短板，要通過立法把科研評價體系提升到法治建設的高度。過去我們對立法在科研評價體系中的作用重視不夠，目前這方面的法律法規基本上還是空白，深圳從上世紀90年代開始就高度重視知識產權保護，但出臺的系列法律法規中對科研評價體系關注太少。未來要借鑒日本等國的做法，制定有助于促進科技創新、凈化科研環境、優化科研氛圍的科研評價體系，使科研評價體系具有較為完整的法律法規支撐。深圳的學術學會發育不全，學術協會的“行業監管”職能完全沒有發揮，相關學術團體資源不足、學術權威性不夠。下一步要發揮現有學術學會的科研評價職能，加大學術學會的培育力度，讓學術協會盡快承擔評價學術規則、學術規范的職能，糾正學術失范、造假、抄襲、侵權，推動學術交流和人才流動。要防范輕學術重應用、輕科技創新的社會效益重經濟效益、重眼前成果輕未來科學技術儲備、重應用學科輕基礎學科的傾向。學界要有科學操守，敢于坐冷板凳，不能讓市場經濟的大潮扭曲科學規律。

四是建立一個非政府的、具有第三方性質的科研道德監督監察機構。科研道德問題幾乎與科學研究活動的產生一樣古老，科研造假活動不僅發生在發展中國家，也頻繁發生在發達國家；不僅發生在基礎科學研究領域，也發生在應用研究和開發研究領域；不僅發生在研究開發環節，也發生在產品研發環節，可以說幾乎涵蓋了整個創新鏈。這說明科研道德建設、學術規范建設既是一個世界性的難題，更關系到科研環境的好壞。從區域創新系統的運行來看，目前科研道德是嚴重損害創新環境、產業技術創新的重要因素，某種程度上比侵犯知識產權更為嚴重。由于科學倫理和科研道德建設的缺失，這一點在發展中國家表現得尤為突出，這也成為發展中國家技術創新能力落后、區域創新能力建設滯后的最重要原因之一。上世紀90年代以來，發達國家逐步建立起完善的科研活動準則，建立了由律師和審計專家參加的科學研究監督審查機構，成為發達國家科技創新能力持續提升的重要制度保障。科學研究監督審查機構以其獨立性、公正性和權威性，在監督、警示科技界的科研活動的同時，也贏得了社會公眾對政府加大科研經費投入的信任和支持，這點特別值得我們學習。

五是加強科研文化建設。科研環境的最大影響因素是科研人員的個人職業道德行為，這是科研環境最為特殊的地方，而科研人員的道德行為又受到個人教育背景、個人成長環境、文化和家庭背景、宗教信仰的影響。因此，科研機構要制定嚴格的職業規范，培育正確的價值觀、科研觀，完善同行評議等考評辦法。要形成良好的科研氛圍，科研氛圍是科研軟環境的核心和靈魂，與物質投入關系不大，盡管我們的科研投入與西方發達經濟體相差不多，但在營造學術氛圍方面還存在很大差距，科研政策的扭曲和錯配，破壞了科研氛圍和科研生態，遏制了科學的進步和創新的推進。要建立科研機構內控機制和科技人員自控機制，健全科研人員參與分配的制度建設，探索知識產權化的實現途徑。

六是構建協同高效的科研平臺。科研平臺是科研環境的重要組成部分，科研平臺的水平、層次、規模、共享和效率等是科研環境好壞的硬指標，必須高度重視。政府、科研機構和企業要舍得投入，建設一批面向全社會開放的、高效運行的、國際一流的大型科學裝置，為科研機構、企業提供便利的科研服務。其次是要提高大型公共實驗平臺的公共性和效率，通過整體規劃、統籌布局和明確政策導向，如深圳曾投入12.3億元，在2011年建成并投入使用“星云”號超級計算機，為深圳各研究機構、企業提供服務，對促進深圳科技創新發展發揮了重要作用。目前深圳建立了很多公共科研平臺，要制定科學合理的科研平臺管理體制機制和面向全社會開放的管理機制，提高大型公共實驗平臺的共享和效率，實現真正的共贏、多贏，發揮這些科研平臺營造科研氛圍的獨特作用，最大限度地發揮科研平臺的作用。

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[5] 劉蘭劍，應海濤.基于立法的日本科研評價體系研究[J].科研管理，2017（4）.

Abstract： This research first summarizes prior theoretical and empirical research on Regional Innovation Systems（ RIS） in China and abroad， upon which it proposes that Scientific Research Environment is an important component of RIS. It argues that the industry has great influence on Scientific Research Environment. This research then analyzes what Scientific Research Environment is comprised of and how it affects RIS. It draws the conclusion that Scientific Research Environment is directly related to the efficiency of technological innovation and the development of the technology industry. Lastly， it gives some thoughts and advise on improving Scientific Research Environment from the RIS point of view.

Keywords： Regional Innovation Systems；Scientific Research Environment

（收稿日期：2017-06-05 責任編輯：靳 葉）