辦理非法經(jīng)營(yíng)成品油案的新思路

■ 王成輝 徐廣偉 陳程程

辦理非法經(jīng)營(yíng)成品油案的新思路

■ 王成輝 徐廣偉 陳程程

0 引 言

2004年至2014年，長(zhǎng)江航運(yùn)公安局蕪湖分局偵辦非法經(jīng)營(yíng)成品油（現(xiàn)主指柴油、汽油）案120余起，打擊處理30余人，涉案金額近億元，積極清除了因倒賣成品油產(chǎn)生的消防、運(yùn)輸安全隱患，有效維護(hù)了長(zhǎng)江水域油品類經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序。

隨著2015年國(guó)家確定新版《國(guó)家危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》以及2016年通過(guò)新版《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》后，條目中一些新增類別給在長(zhǎng)江流域辦理非法經(jīng)營(yíng)案件帶來(lái)了新思路。下面，筆者分別就“目錄”和“名錄”為辦理非法經(jīng)營(yíng)案帶來(lái)的有利條件進(jìn)行闡述。

1 根據(jù)新版《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》將長(zhǎng)江廢油回收行為納入非法經(jīng)營(yíng)罪的可行性

隨著長(zhǎng)江流域船舶數(shù)量和噸位的不斷增加，船舶營(yíng)運(yùn)中產(chǎn)生的大量油污對(duì)長(zhǎng)江流域的水環(huán)境造成的影響也日益嚴(yán)重。為了落實(shí)中共中央國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》精神，促進(jìn)長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境綠色健康發(fā)展，長(zhǎng)江公安在轄區(qū)內(nèi)組織開(kāi)展了打擊破壞長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境違法犯罪專項(xiàng)行動(dòng)，行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)江水域收購(gòu)廢油活動(dòng)異常活躍。長(zhǎng)江廢油包括：船舶拆卸中產(chǎn)生的廢油和油泥、油船裝卸產(chǎn)生的清艙油，以及不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的燃料油、機(jī)油等。

1.1 長(zhǎng)江廢油回收行為的現(xiàn)狀

在沿江停靠三五成群的水泥船，私自從事船舶廢油回收作業(yè)，這些小船噸位在30 t左右，屬典型無(wú)證無(wú)照的“三無(wú)”船舶。由于長(zhǎng)江線長(zhǎng)點(diǎn)多，海事部門防不勝防，廢油非法交易時(shí)常發(fā)生，難以禁絕。

1.2 長(zhǎng)江廢油回收行為的危害性

在長(zhǎng)江上進(jìn)行廢油倒賣交易，極易造成二次污染。有些人將非法回收的廢油賣給收購(gòu)者，收購(gòu)者再將這些廢油經(jīng)過(guò)濾后二次利用，有的直接流入船上使用。由于這些殘油質(zhì)地低劣，在機(jī)器中極易堵塞和增加機(jī)器的磨損，給船舶的正常航行安全造成嚴(yán)重威脅，易釀成更為可怕的船舶安全事故隱患。而這些從事廢油交易的小船本身船況不好，設(shè)備非常簡(jiǎn)陋，很容易造成泄油或爆炸事故。

1.3 《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》簡(jiǎn)介及運(yùn)用

為保護(hù)環(huán)境，減少環(huán)境違法犯罪和船舶安全事故的發(fā)生，必須從危險(xiǎn)廢物入手打擊處理此類現(xiàn)象。

2008年，我國(guó)根據(jù)《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》制定了《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》。2016年3月30日，由環(huán)境保護(hù)部部務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)新版《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》，自2016年8月1日起施行。

新版《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》在08版本的基礎(chǔ)上新增117種內(nèi)容，其中涉及08版長(zhǎng)江375—001—08拆船過(guò)程中產(chǎn)生的廢油和油泥，涉及16版新增900—221—08廢燃料油的具體新規(guī)（見(jiàn)表1）。

表1 08版涉及的長(zhǎng)江拆船過(guò)程中產(chǎn)生的廢燃料油

1.4 法律依據(jù)

《固體廢物污染環(huán)境防治法》第五十七條明確規(guī)定：禁止無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證或者不按照經(jīng)營(yíng)許可證規(guī)定，從事危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。禁止將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。由此可見(jiàn)，危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、利用、處置是屬于需行政審批的經(jīng)營(yíng)行為，危險(xiǎn)廢物屬于限制買賣的物品，非法從事危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)觸犯了我國(guó)關(guān)于危險(xiǎn)廢物專營(yíng)的法律規(guī)定，具有嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的性質(zhì)。因此根據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》（2004年國(guó)務(wù)院令第408號(hào)）的有關(guān)規(guī)定和《刑法》第二百二十五條第一款的規(guī)定（未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的）達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，可以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。

1.5 實(shí)際案例

案例1：2014年3月，威海公安食品藥品與環(huán)境犯罪偵查支隊(duì)破獲一起非法收購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、處置危險(xiǎn)廢物案。經(jīng)查，犯罪嫌疑人在沒(méi)有取得危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證的情況下，自2013年2月至案發(fā)，私自收購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、處置列入《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》的引擎產(chǎn)生的廢礦物油和研磨、打磨過(guò)程中產(chǎn)生的廢礦物油及其含油污泥，犯罪嫌疑人的行為觸犯了《刑法》第二百二十五條的規(guī)定，經(jīng)法院審理，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。

案例2：2014年1月，保定市北市區(qū)公安分局環(huán)境安全保衛(wèi)大隊(duì)破獲一起非法經(jīng)營(yíng)，將涉嫌非法收購(gòu)、運(yùn)輸、買賣危險(xiǎn)廢物油（廢機(jī)油）的犯罪嫌疑人連某某、姚某某抓獲。經(jīng)審，兩名犯罪嫌疑人供認(rèn)，自2013年以來(lái)非法經(jīng)營(yíng)廢機(jī)油，涉案金額達(dá)20余萬(wàn)元。連某某因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)被刑事拘留，姚某某因涉嫌妨害公共安全被依法行政拘留。

1.6 偵查此類案件時(shí)應(yīng)著重注意的幾個(gè)問(wèn)題

1）需要達(dá)成共識(shí)。由于新的司法解釋的出臺(tái)，各地方的標(biāo)準(zhǔn)和理解不一，如果要在刑事方面予以打擊整治，亟需公檢法機(jī)關(guān)達(dá)成共識(shí)。

2）確認(rèn)危險(xiǎn)廢物的名稱、性質(zhì)、來(lái)源以及處置過(guò)程和重量，危險(xiǎn)廢物與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系等。可邀請(qǐng)環(huán)保執(zhí)法人員參與，必要時(shí)也可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)派員參加，查明處置的危險(xiǎn)廢物是否屬于《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》中所規(guī)定的危險(xiǎn)廢物，或通過(guò)環(huán)保部門鑒別是否具有危險(xiǎn)特性，這樣可以保證取樣的規(guī)范性與合法性。

3）固定現(xiàn)場(chǎng)其他相關(guān)證據(jù)。封閉勘查現(xiàn)場(chǎng)，制作現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄，拍照固定證據(jù)，特別是要在處置地提取危險(xiǎn)廢物樣本，進(jìn)行檢測(cè)鑒定，保持結(jié)論的一致性，以明確案件的因果關(guān)系。

4）非法經(jīng)營(yíng)廢物案件往往與污染環(huán)境罪、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、非法處置危險(xiǎn)廢物罪等交叉競(jìng)合，應(yīng)查明廢油、“清倉(cāng)油”運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、使用環(huán)節(jié)，必要時(shí)考慮其他罪名。

2 新版《國(guó)家危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》將長(zhǎng)江非法經(jīng)營(yíng)成品油行為納入非法經(jīng)營(yíng)罪的可行性

2014年至今，長(zhǎng)江航運(yùn)公安局蕪湖分局近乎停止辦理長(zhǎng)江水域油品類的非法經(jīng)營(yíng)案件，原因是檢察院、法院認(rèn)為成品柴油未列入危險(xiǎn)化學(xué)品目錄，且0號(hào)柴油市場(chǎng)已經(jīng)放開(kāi)，不屬于非法經(jīng)營(yíng)犯罪的對(duì)象。但在新版《國(guó)家危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》下有了新的可行性。

2.1 法律依據(jù)

長(zhǎng)江非法經(jīng)營(yíng)成品油行為會(huì)直接導(dǎo)致長(zhǎng)江水域出現(xiàn)油品類經(jīng)營(yíng)混亂化、危險(xiǎn)化，產(chǎn)生消防、運(yùn)輸安全隱患。為了制止此類非法行為，筆者認(rèn)為可以從“危化品”角度進(jìn)行切入分析。

1）按照《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)）有關(guān)規(guī)定，2015年國(guó)家制定了新版的危化品目錄，柴油（閉杯閃點(diǎn)≤60 ℃）屬于危化品（危化品目錄1674號(hào)）。

2）按照《國(guó)家危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)柴油的企業(yè)（每批次柴油的閉杯閃點(diǎn)均大于60 ℃的除外）按危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)進(jìn)行管理，經(jīng)營(yíng)柴油的加油站應(yīng)該到安監(jiān)部門辦理危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證。

根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定和《刑法》第二百二十五條的有關(guān)規(guī)定，在長(zhǎng)江水域非法經(jīng)營(yíng)危化品柴油或汽油，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。而非法經(jīng)營(yíng)閃點(diǎn)在60 ℃以上（不含60 ℃）的柴油，則不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，如果不涉及其他犯罪，應(yīng)移交有關(guān)部門作出行政處罰。

柴油是成品油的一種，柴油的閃點(diǎn)大多在60 ℃～ 90 ℃，或更高。在某些情況下柴油的閃點(diǎn)也可能低于60 ℃。如：黑市加工生產(chǎn)過(guò)程中采取的工藝粗糙、運(yùn)輸過(guò)程中汽油柴油混裝、儲(chǔ)存時(shí)罐內(nèi)混入其他油品、使用時(shí)添加某些添加劑等等。生產(chǎn)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、使用不當(dāng)，均有可能造成閃點(diǎn)超標(biāo)。

2.2 偵查此類案件時(shí)應(yīng)著重注意的幾個(gè)問(wèn)題

除開(kāi)展非法經(jīng)營(yíng)案的一般偵查工作外，筆者認(rèn)為以下幾點(diǎn)值得注意：

1）從歷年偵辦的案件來(lái)看，由于管理混亂、市場(chǎng)因素等影響，非法經(jīng)營(yíng)柴油案越來(lái)越多、案值越來(lái)越大，對(duì)長(zhǎng)江水域造成的安全隱患也越來(lái)越嚴(yán)重，如果要在刑事方面予以打擊整治，亟需公檢法機(jī)關(guān)達(dá)成共識(shí)。

2）經(jīng)營(yíng)柴油的企業(yè)是否取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，是否有經(jīng)營(yíng)成品油的許可證等等。

3）柴油閃點(diǎn)的鑒定是重中之重，應(yīng)咨詢當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門及石油管理部門，聘請(qǐng)有鑒定資格和鑒定權(quán)的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行鑒定。

4）查明柴油閃點(diǎn)低于60 ℃發(fā)生的環(huán)節(jié)，是發(fā)生在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，還是在運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、使用環(huán)節(jié)。根據(jù)案件偵查需要，可以順藤摸瓜，追溯源頭、查清銷售網(wǎng)絡(luò)等。辦案時(shí)也要采取足夠的安全措施。

5）查明嫌疑人的主觀故意，可以根據(jù)交易習(xí)慣、交易程序、人證物證書(shū)證（如合同、化驗(yàn)單、留存的樣品）等來(lái)綜合判斷犯罪嫌疑人的主觀故意。

6）非法經(jīng)營(yíng)柴油案件往往與其他犯罪如偷稅罪、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、走私罪等交叉競(jìng)合，必要時(shí)考慮其他罪名。