淺析我國專利質量現狀及其提升對策

權義柯

摘要：當前我國雖在專利數量上處于全球領先地位，但是專利質量和發達國家相比仍存在較大差距。本文從創新主體到市場環境、法律法規兩方面分析我國專利質量偏低的原因。進而從企業、高校（科研機構）、審查機構三個方面給出筆者的建議。

關鍵詞：專利質量；有效專利；質量體系

當前，科學技術在國際競爭中處于首要地位，而對核心技術的掌握，集中體現了一個國家科技水平的高低。作為保護科技成果，鼓勵知識創新的專利，在科學技術的發展中，有著舉足輕重的地位。我國自1985年實施專利制度以來，專利申請數量迅速增長，專利質量并沒有得到相應的發展，在許多行業，核心技術仍未掌握。我國計算機年產量達3.51億臺[1]，但CPU、操作系統、鍵盤和液晶顯示器等，每年需要向國外支付巨額的專利費。

在大眾創業、萬眾創新的政策背景下，提高專利質量尤為迫切。《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中明確指出實施專利提升工程，國家知識產權局已將專利質量提升工程列為重點工程。本文將在此背景下從國內專利的發展情況，導致專利質量不足的原因和應采取的措施三個方面闡述筆者的一點看法。

一、我國專利質量現狀[2][3]

截至2016年，我國專利申請總量近2000萬件，其中發明專利申請量605萬多件，我國雖在絕對數量上遙遙領先，但發明專利僅占30.6%，遠低于發達國家的80%以上。專利授權總量超過1100萬件，其中發明專利授權量146萬件，僅占總量的13.2%，遠低于發達國家的70%以上。截至2016年，在中國國家專利局，國外發明專利申請量占比21.3%，但授權量占比達36.8%，說明國外企業申請的專利比較容易被授權，且國外的專利質量優于國內。國家專利局有效發明專利177萬多件，其中，國內專利占比65.4%，國外專利占比34.6%，與授權量占比大致持平。可見，國內專利經過多年經營，取得了一定效果。

2014年，我國PCT專利申請占總申請比例為3%，而同期歐盟為20%，美國16%，日本11%，韓國8%，且中國自2011年至2014年逐年下降。

二、我國專利質量偏低原因分析

1.從創新主體和市場環境分析

創新主體包括企業、高校（科研院所）和個人。對企業而言，利潤是最根本的追求，2008年全球金融危機以前，我國經濟急劇膨脹，市場體量的增加和勞動力成本的低廉使得企業以量代質，以先代新即能夠獲取利潤。由于核心技術開發投入大、周期長、代價高，企業既無動力也無暇進行技術創新，高質量的專利也就無從談起。

隨著政策的傾重，高校和科研院所也越來越重視專利，發明創造得到極大的激勵。但專利申請的目的多系于職稱的評聘，且相較于企業而言，高校的專利往往脫離市場，具有一定的發散性和前瞻性，不一定是依托產品，對其評價比較困難，所以目前對于專利的考核或獎勵單純基于種類和數量。

2.從法律法規政策方面分析

專利相關人員對在先技術文獻的檢索和掌握程度對專利質量有重要影響。我國近些年的專利審查發展迅猛，有大量來自各學科的專利申請人、代理人，申請人、代理人參差不齊導致專利質量存在缺陷。我國專利制度對外觀設計和實用新型不經過實質審查，這是造成出現這類低質量專利的客觀原因。

另外，多年來對各地各單位專利工作的評價指標中以年申請量和年授權量為主，各地區各單位不斷出臺專利申請的資助政策，導致單純追求專利數量忽視專利質量。因此，為了片面追求專利的數量，導致將一項發明創造拆成幾項申請、將早已公開不具備專利條件的產品再申請專利時有發生。

三、提升專利質量的建議

通過上面的分析可知，專利質量有多種影響因素，但對不同的創新主體而言，側重點各有不同，下面分別對企業、高校，以及專利審查機構進行討論。

1.企業

相當規模的研發投入是提升企業創新必不可少的物質支持。當前，我國大型企業在創新投入方面都有相當規模，但是，起到的效果卻有很大差別。下面將從專利的產品特性角度分析提升我國企業專利質量水平的對策建議。

（1）知識產權遵從全球化。隨著全球化進程的推進，越來越多的企業開始走出國門，國際專利糾紛也日趨增多，與此同時，也喚醒了我國企業的知識產權意識。下面以華為為例來說明知識產權遵從全球化的重要性。

2002年，西方公司不約而同地密集對華為發起專利進攻，華為相應也提出了“08戰略”，即在2008年前用5年時間構建自己的知識產權體系[4]。這個體系建設可以分兩部分，一部分是大量普通專利的申請，用于專利互換，并形成對核心專利的拱衛。第二，形成自己的大專利，到2008年初，華為核心專利和無數普通專利構成的專利體系，終于形成了和競爭對手平等談判的基礎。每年凈付出專利費3億多美元，近兩年華為每年也有兩億多美元的專利收入。

二十多年來，華為在全球累計申請了近8萬項專利，由于華為擁有龐大的專利組合，才可以跟西方公司形成平等的專利交叉許可格局。2014、2015年，華為公司PCT專利申請量連續兩年位居世界第一。在全球170多個主流標準組織中，華為擔任了180多個重要職位，包括主席、副主席等。

（2）健全專利質量體系。質量指標體系有利于大型企業對專利進行科學的評估和獎勵，提升企業創新質量。對公司總體而言，有發明專利申請駁回率、專利授權增長率等。對單個專利而言，包括技術可實施程度、技術核心程度、技術可應用推廣程度、針對專利申請文件撰寫的質量標準要求和審查意見答復環節的質量標準要求等。

（3）以市場發展需求為導向。以市場需求為導向提高專利質量，即是借助市場的選擇來摒棄單純看重專利數量，通過高質量的專利來滿足消費者的需要。企業在提升專利質量水平時首先應考慮市場效益目標和市場需求目標，將專利在市場上的實現作為考核專利質量的最重要指標。endprint

2.高校及科研院所

在國內，高校和科研院所在技術攻關和技術創新方面仍處于主導地位，但相較于企業來說，其在專利數量和質量上都存在較大差距。高校申請專利的目的多是為了考核或職稱，脫離市場。為縮小高校與企業發明專利維持時間差距，提升高校專利市場化水平，本文提出如下建議：

（1）促進專利技術轉移轉化。據不完全統計，我國高校專利轉化率不足10%，與美國、日本等發達國家70%左右的專利轉化率相距甚遠。解決此問題可從以下三個方面入手：①轉變科研人員和專利管理人員思想觀念，樹立市場意識；②從根源上轉變專利申請、維持與運營制度導向，構建一套市場起決定性作用的體制機制；③可成立知識產權轉移轉化專門機構（如斯坦福大學首創的OTL模式），發布知識產權需求目錄和轉化目錄，通過轉讓、許可或估價投資等方式，向企業輸出知識產權。

北大方正集團公司是北京大學創辦的高新技術企業，也是我國大學實施專利技術產業化最成功的典范。1986年，方正公司的前身北大高新技術公司成立，當時僅有幾十人，學校投資40萬元，主要用于專利技術產業化[5]。到2013年，集團總資產達到960億元，凈資產339億。產品涉及電子出版系統，通訊設備、網絡傳輸系統、辦公自動化系統、應用系統集成、計算機硬件設備、多媒體技術、指紋識別系統、化工產品及物業地產等眾多領域。

（2）重視發明專利文獻撰寫。高校在進行科研創新及發明創造的同時，應考慮發明專利性質對專利維持時間和專利保護的影響。同時向產品與方法發明專利傾斜，將發明產品及其制作方法、步驟列入技術方案保護范疇，從而提升發明專利技術價值。

（3）強化發明專利的專業屬性。高校要提升發明專利市場化水平，應遵循一定的市場準則，即產出具有市場需求的發明專利。為此，高校應有意識地強化實用性研究，因為目前市場對實用性技術的需求仍高于基礎性技術需求。

3.專利審查機構

專利審查位于知識產權供給前端，專利審查機構是科技創新成果向現實生產力轉化的把關者，不僅控制著科技創新成果的總量，也對科技創新成果的結構和質量有著重要影響。

（1）建立完善專利申請的分級審查制度與負面清單制度。在現有的專利優先審查制度的基礎上進一步優化完善，從總量控制轉向類別控制的分級審查制度，要實現優先審查的類別目錄的精細化管理，精確到產業類別與IPC小類，并與我國產業主管部門保持同步和不定期更新。積極探索建立專利審查的負面清單制度，研究制定負面清單的認定規則和處理辦法。

（2）完善專利信息情報服務體系。專利信息情報服務體系是知識產權向現實生產力轉化的重要基礎設施。建設統一和權威的專利信息情報服務平臺對促進知識產權向現實生產力轉化有著極為重要的意義。隨著云計算、超高速網絡技術的日益成熟，建設基于云計算技術全國統一的專利信息情報服務門戶平臺的條件已經成熟。

四、結論

本文通過對當前我國專利的現狀進行分析，可知新世紀以來，我國專利數量得到迅猛發展，但質量相對滯后。進而從創新主體和市場環境，從技術本身到審查制度等方面分析我國專利質量較差的原因。最后對創新主體企業和高校，審核機構提出了筆者的建議。

參考文獻：

[1]前瞻產業研究院，《2015-2020年 中國計算機整機制造行業市場需求與投資規劃分析報告》，2015。

[2]國家知識產權局，國家知識產權局專利業務工作及綜合管理統計月報，2017.06，2-14。

[3]國家知識產權局，國家知識產權局統計年報（2015）。

[4]周濤，全球專利申請排行：華為蟬聯全球第一，環球網科技，2016.3.17。

[5]陳美章，我國大學專利技術產業化的模式，深圳市知識產權網，2007.10.20。endprint