農戶分化對農村宅基地退出行為影響研究
——基于江蘇省1456個農戶的調查

鄒 偉，王子坤，徐 博，張兵良

（南京農業大學公共管理學院，江蘇 南京 210095）

農戶分化對農村宅基地退出行為影響研究
——基于江蘇省1456個農戶的調查

鄒 偉，王子坤，徐 博，張兵良

（南京農業大學公共管理學院，江蘇 南京 210095）

研究目的：揭示農戶分化視角下農戶宅基地退出行為的影響因素。研究方法：文獻資料法和Logistic模型分析法。研究結果：農戶分化是農戶退出宅基地行為發生的主要誘因，這一行為還取決于被調查者自身和家庭稟賦條件以及由此帶來的產權安全感知差異。研究結論：應該充分考慮異質化農戶的行為差異，促進經濟落后地區宅基地有償退出機制的發展和完善，并將就業能力提升、農地流轉、住房保障、權益保護與宅基地退出制度安排有效匹配，從而進一步促進閑置宅基地退出和土地資源優化配置。

土地制度；農戶分化；Logistic回歸模型；宅基地退出

1 引言

伴隨著工業化、城鎮化的快速推進，大批農村剩余勞動力向城鎮轉移，與之相伴的是，農村宅基地低效利用和閑置浪費現象日趨普遍，一方面，超過3000萬畝的宅基地處于閑置狀態[1]，另一方面，村莊用地面積還呈現出快速增長的趨勢，據國土資源部土地利用變更調查數據顯示，僅2009—2015年全國村莊用地面積就增加了64.27×104hm2，這既嚴重影響耕地保護目標的實現，也不利于城鄉統籌發展。因此，改革和完善現行的農村宅基地使用與管理制度，已成為當前國家推進農村土地制度改革，促進城鄉土地高效利用和農民土地財產權保護的重要路徑選擇。其中，構建宅基地的退出機制和有償使用制度是宅基地制度改革的重要內容，而研究和準確把握農戶退出行為的影響因素，進而引導農戶有序退出，是制度設計的關鍵。近年來學術界對此進行了大量探索，彭長生將農戶看成一個同質整體，研究發現產權認知是農民對宅基地經濟價值評價的重要依據[2]。而農戶間不斷加深的收入結構和就業結構差異[3]，形成了對宅基地功能和價值的不同認知，進而會影響他們的宅基地退出行為選擇[4]。也有學者發現非農就業程度顯著影響農戶宅基地退出意愿[5-6]，但不同代際農民工城鄉遷移與宅基地退出意愿的影響因素存在一定差異[7]。從行為經濟學視角來看，由于稟賦效應、現狀偏見、不確定性厭惡、錨定心理和社會特征等因素的影響，不同類型農戶的宅基地退出意愿也存在一定差異[8]。一些學者注意到了農戶分化的影響，并借鑒劉洪仁等[9]的研究方法，在水平和垂直兩個維度，將農戶分化劃分為職業分化和經濟分化[4-5，10-12]。然而，現有研究也存在一些不足，首先，當前關于宅基地退出方面的文獻多為主觀意愿分析，圍繞宅基地實際退出行為的深入分析供給不足。盡管農戶宅基地退出意愿往往能夠預測和指引其實際退出行為，但從產生退出意愿到最終行為的發生，農戶要有一個認識和接受的過程，且該過程受內部因素和外部因素的共同作用，導致農戶最終行為并不一定與最初意愿一致。對農戶宅基地退出行為的研究顯然更有說服力。其次，已有研究盡管考慮了農戶分化對宅基地流轉或退出產生的影響，但是不同學者對農戶類型的劃分不一致。伴隨著社會經濟的快速發展，農戶分化呈現出更多維度，傳統劃分方法已經難以全面描述農戶的微觀特征。再次，已有研究很少涉及宅基地退出的區域差異。不同地區經濟發展水平、文化風俗不同，農戶對宅基地的依賴程度和價值認知也不相同，從而對宅基地退出做出的政策響應也不同。對比不同地區農戶宅基地退出行為的差異，有助于更好地了解政策對于不同地區群體的適用性。本文在對農戶分化表征進行重新梳理的基礎上，提出了農戶退出宅基地的決策分析框架，對農戶退出宅基地的行為決策進行了理論分析，然后通過對江蘇省不同地區農戶的調查，揭示農戶分化視角下宅基地退出行為的影響因素，以期為相關部門有針對性地制定差別化宅基地退出政策提供參考。

2 理論分析

2.1 農戶分化的表征

新中國成立初期，人民公社制度和戶籍制度將農民排斥在非農就業之外，農戶群體高度同質。改革開放以來，尤其是進入21世紀以后，伴隨著一系列農村改革和勞動力市場的日益完善，大量農村人口進入城鎮工作，農戶的選擇理性得到充分釋放，農戶分化日趨明顯[3-4]。不同學者對農戶類型進行了不同的劃分：有的僅按區域差異或僅按職業差異劃分[6，13]，有的按職業和收入劃分[4，11，14]，還有的按人口、職業和經濟劃分[12]。當前，寬松化和多元化的外部環境使農戶呈現出更多的分化維度，前述劃分已經難以全面描述農戶的微觀特征。基于此，本文在借鑒已有研究的基礎上，結合實際調研情況，選擇職業分化、經濟分化、有無城鎮住房和農地流轉情況來共同反映農戶分化程度。需要說明的是，這4方面因素間不可避免地存在一些聯系[4，13，15]，但這種關聯性會隨著社會經濟的發展變得不再明顯。一方面，農業生產效率提升以及旅游農業、觀光農業興起，可能會較好地帶動農民增收，收入高的農戶不一定從事非農職業，也不一定擁有城鎮住房，他們很可能繼續與農村社會保持密切聯系；另一方面，城鄉之間的工作生活節奏和空氣質量形成鮮明對比，在外從事非農職業或擁有城鎮住房的農民為方便退休還鄉或者短暫避暑休閑，也可能會保留宅基地。農戶對待農村土地功能價值的認知將由單一化轉變成多元化，由保守化轉變成開放化，收入、職業類型、有無城鎮住房和農地流轉情況之間的關聯性越來越低。

2.2 農戶退出宅基地的行為決策

2.2.1 農戶退出宅基地決策分析框架 農戶作為理性經濟人，總是結合自身、家庭等資源稟賦狀況，均衡做出使自身利益最大化的決策[12]。根據農戶分化的表征，不同分化程度農戶由于其職業、經濟、有無城鎮住房和農地流轉情況等資源稟賦條件的差異，他們對宅基地的價值認知和依賴程度不同，其對退出宅基地成本與收益的均衡使得他們做出不同的決策。具體分析框架如圖1。

2.2.2 農戶退出宅基地決策理論分析 只有當退出宅基地的收益大于成本時，農戶才會考慮退出，否則他們就不會參與[12]。退出宅基地的成本主要有房屋重建成本、搬遷成本和生活成本增加等顯性成本，以及難以適應新環境、可能喪失集體成員身份和喪失養老保障等隱性成本。而退出宅基地的收益主要有將會獲得一筆退出補償金、更好的居住條件、更加便利完善的公共設施和更多的福利等[16]。

根據從事的職業類型，可以將農戶劃分為純農戶、兼業農戶和非農戶[6，13]。純農戶完全從事農業生產，對宅基地的生存保障功能訴求高，退地后所獲得的補償無法彌補其生產生活成本的增加，退地成本大于收益，因此不會退出宅基地。兼業農戶既進行農業生產又從事非農工作，其對宅基地的依賴程度較高，宅基地仍是他們最后的生存保障，退地后生活成本的增加遠大于退地收益，因此不會退出宅基地。非農戶多數長期在外居住，對宅基地的依賴程度低，更看重宅基地的經濟價值，這部分農戶退地后生活成本無明顯變化，而退地帶來的補償金有助于暫時緩解生存壓力，退地收益大于成本，因此會退出宅基地。農戶收入對宅基地退出行為的影響較為復雜[17]：部分低收入農戶看重宅基地的生存保障功能，他們無法承擔退地帶來的生產生活成本增加的風險，傾向保留宅基地；也有部分低收入農戶更看重退地帶來的經濟價值，期望通過退地來獲得一筆進城創業或購置住房的資金，因此退出宅基地。收入高的農戶有更強的城鎮生活能力，其對宅基地保障功能的訴求較弱，而退地能帶來一筆額外收入，因此會退出宅基地；高收入農戶也會權衡退地帶來的短期收益與留地帶來的長遠收益，顯然保留宅基地能帶來更多長遠收益，如方便養老、避暑和休閑等，因此會保留宅基地。能否在城鎮穩定居住是進城務工農民最關心的問題之一，也是他們融入城鎮的最大障礙之一[18]。城鎮住房對農村宅基地有替代作用[10]，可以弱化宅基地的生存保障功能。因此，家庭擁有城鎮住房的農戶退地風險低，退地后生活成本無明顯變化，但能夠獲得一筆補償金，退地收益大于成本，因此選擇退出宅基地。而家庭沒有城鎮住房的農戶，其宅基地仍然承擔著基本的保障功能，退地意味著他們要為購置或重建新房付出更多的成本，因此選擇保留宅基地。農地流轉情況通過對宅基地生活居住功能和生產輔助功能的影響作用于農戶的宅基地退出行為[19]。農地轉入戶受農村土地牽絆程度較大，并且由于要擴大生產規模，對于宅基地存儲生產資料、農具和農產品等生產輔助功能的需求較強，退地后生活成本、耕作成本和存儲成本的增加極大程度上抵消了退地帶來的收益，因此不會退出宅基地。而農地轉出戶受農村土地牽絆程度較小，對宅基地生活居住功能和生產輔助功能的依賴程度低，退地后不需要考慮耕作和存儲成本的增加，退地收益大于成本，因此會退出宅基地。

圖1 分析框架Fig.1 Analytical framework

3 研究區域與數據來源

3.1 研究區域選擇

江蘇省地處中國東部沿海，下轄13個地級市，2015年城鎮化率為66.5%，人均GDP 87995元。根據區域差異和經濟差異可以將其劃分為蘇南、蘇中和蘇北三大地區。長期以來，江蘇省以城鄉建設用地增減掛鉤等平臺廣泛開展的農村宅基地退出嘗試，在幾年的實踐中，取得了一些成果與經驗。江蘇省經濟發展快、區域差異明顯、農民職業多樣化程度高、農民分化現象普遍以及宅基地流轉與退出頻繁等方面特點符合本研究需要，因此選擇江蘇省作為研究對象，探討農戶分化對農村宅基地退出行為的影響，具有典型性和代表性。

3.2 數據來源

本文數據來自2014 年對江蘇省農民的隨機抽樣調查，選擇江蘇省不同經濟發展水平的蘇南、蘇中、蘇北三大地區7市作為研究區域，其中，蘇北包括鹽城、宿遷和徐州，蘇中包括揚州和南通，蘇南包括鎮江和蘇州。在選擇樣本點時，重點考慮農民分化現象明顯、宅基地流轉與退出頻繁、非農就業機會較多等方面特點，采用分層抽樣法在每個市選取3個區（縣），每個區（縣）選取3個鄉鎮，每個鄉鎮選取2個行政村，每個村再隨機選取12戶農戶進行調查。主要對農戶的土地承包經營權流轉、宅基地利用等方面信息進行了收集。調查實施前先對調查人員進行集中培訓，再由調查人員一對一向農民提問并準確填寫問卷。之后，剔除關鍵信息失真和缺失的樣本，篩選得到有效問卷1456 份，其中沒有退出宅基地的農戶問卷1354份。

4 模型選擇與變量選取

4.1 模型選擇

農戶是否退出宅基地是一個二值變量，因而采用二元Logistic模型進行分析，公式如下：

式（1）中， pro和eco分別表示農戶職業分化程度、經濟分化程度，hou表示有無城鎮住房，land表示農地流轉情況。 βi表示相應的影響系數，β0為常數項。xi為其他控制變量，ai為控制變量相應的影響系數。為農戶退出與沒退出宅基地的概率比。

4.2 變量選取

因變量：農戶發生過宅基地退出行為，設為1；沒有宅基地退出行為，設為0。

自變量：本文將農戶分化特征作為主要的影響因素，除此之外，既往研究表明宅基地退出還受到農戶個體特征、家庭特征、法律認知特征、地區特征等諸多因素的影響，因此，將這些變量作為影響宅基地退出的其他關鍵變量。另外，為保證模型的穩定性和準確性，Logistic回歸分析前，需要檢驗自變量的多重共線性，本文采用方差膨脹因子（VIF）來檢驗。一般來說VIF越大，解釋變量之間的多重共性越嚴重，VIF值越接近于1，多重共線性越弱。結果顯示，各變量的VIF值均分布在1附近，表明所選自變量之間不存在多重共線性，可以進行回歸估計。自變量的選擇及說明如表1所示。

5 計量結果與分析

運用STATA 14.0軟件進行回歸分析。為保障結果的穩健性，采取逐一添加變量的方式分別得到模型一、二、三、四（表2）。結果顯示，所有模型的偽R2都在0.1左右，并且模型4的正確預測比例為92.99%。

表1 自變量及說明Tab.1 Independent variables and the defnitions

5.1 農戶分化對宅基地退出行為的影響

模型一、二、三、四顯示，農戶分化的4個維度均顯著影響農戶的宅基地退出行為，并且除經濟分化程度以外，其他三個特征的影響方向均為正，這表明非農化程度高、家里有城鎮住房、有農地流出的農戶更多地參與了宅基地退出，而收入高的農戶宅基地退出行為較少。具體來說，職業分化會讓一些農戶部分或完全脫離農業，投身二三產業，部分農戶居住和生活地點由農村轉向城鎮，此時農村宅基地的居住和保障功能相應弱化，因此非農化程度高的農戶更多地退出了宅基地。城鎮住房的替代作用弱化了宅基地的生存保障功能，并且擁有城鎮住房的農戶具有較小的生存壓力和較強的城市生存能力，其融入城市的風險低，從而更愿意退出宅基地。耕地是否發生流入流出，反映了農戶受農村土地牽絆程度的大小，耕地轉入戶、未流轉戶與轉出戶對宅基地生活居住功能和生產輔助功能的需求依次降低，從而使得這三種農戶的宅基地退出行為依次增加。另外，收入高的農戶宅基地退出行為少，這是因為收入高的農戶生活較為寬裕，不急于將宅基地變現補貼家用，并且可能對宅基地有更高的價值期許，更看重它的養老、避暑、休閑等功能，他們反而不會在當前市場條件下退出宅基地；而經濟收入較低的家庭更看重宅基地變現后獲得的補償資金，以此來補貼家用，或滿足進城創業或購置城鎮住房的現實需求。

5.2 其他特征對宅基地退出行為的影響

個人特征中，年齡在5%的顯著水平下對宅基地退出行為有負向影響，這表明農戶年齡越大，宅基地退出行為越少。這是因為年齡越大的農戶思想普遍保守，更看重宅基地的居住養老功能，并且這部分農戶退出宅基地到城鎮生活缺乏非農就業技能，因此傾向保留宅基地。文化程度在5%的顯著水平下對宅基地退出行為有負向影響，這表明文化程度越高的農戶退地行為越少。這是因為隨著農戶文化程度的提高，其獲取信息的能力增強，對宅基地退出風險的認識加深，因此更多保留了宅基地。家庭特征中，是否擁有宅基地產權證書變量通過了5%的顯著性檢驗，這表明擁有產權證書的農戶更多地退出了宅基地。這是因為產權證書表明農戶擁有受法律保護的部分宅基地處置權利，沒有證書的農戶會擔心其宅基地處置行為不受法律保護，從而使自己利益受損，實際退出行為較少；而有證書的農戶不會擔心利益損失，并且產權明晰的宅基地糾紛少、退出成本低，因此這部分農戶更多的退出了宅基地。法律認知特征中，對于宅基地能否抵押貸款的認知在1%的顯著水平上正向顯著影響農戶的宅基地退出行為，即認為宅基地可以抵押貸款的農戶有更為靈活的宅基地處置方式，他們認可將宅基地抵押或者變現來獲得一部分額外的收入，從而更多地退出了宅基地。地區特征中，蘇南和蘇中變量均通過了1%的顯著性檢驗，即相對于蘇北而言，蘇南和蘇中的宅基地退出行為更多，這是因為蘇南、蘇中地區近年來經濟發展快，就業機會多，工資水平高，并且地方政府為實現規模經營，大力鼓勵農地流轉，農業剩余勞動力向城市遷移動力大，從而更多地退出宅基地。

表2 整體回歸結果Tab.2 The regression results of the whole sam p les

6 研究結論與政策啟示

本文基于江蘇省1456份農戶問卷，從農戶分化視角分析了農戶的宅基地退出行為。主要結論有：（1）農戶分化特征是農村宅基地退出的主要誘因，其4個表現方面都對農戶退出行為產生影響；（2）職業分化正向影響農戶的宅基地退出行為，非農化程度高的農戶其宅基地退出行為較多；（3）經濟分化負向影響農戶的宅基地退出行為，家庭收入較低的農戶其宅基地退出行為較多，而家庭收入高的農戶反而傾向于保留宅基地；（4）有無城鎮住房正向影響農戶的宅基地退出行為，家庭有城鎮住房的農戶更多的退出了宅基地；（5）農地流轉情況正向影響農戶的宅基地退出行為，有耕地流入、沒有發生過耕地流轉、有過耕地流出的農戶的宅基地退出行為依次增多；（6）其他特征中，年齡小、文化程度低、宅基地有產權證書、認為宅基地可以抵押貸款的農戶發生了較多的宅基地退出行為。并且，地區特征顯著影響農戶的宅基地退出行為，經濟發展較快的地區農戶宅基地退出行為較多。

為了進一步促進農戶閑置宅基地退出，提高土地利用效率，優化農地資源配置，需要加強以下幾方面措施：（1）制定多元化宅基地退出政策。農戶分化特征對農戶宅基地退出行為產生影響，應該依據不同分化程度農戶需求的差異，制定適用于不同農戶群體的差異化宅基地退出政策，保證制度供給與制度需求相互匹配，避免“一刀切”的做法影響到宅基地退出工作的順利推進。（2）加大對經濟落后地區的宅基地退出政策傾斜。經濟落后地區宅基地退出行為較少，而退出空間大，優化這些地區宅基地退出制度環境，制定合理的補償標準，促進閑置宅基地有償退出機制的發展和完善，進一步提高宅基地集約利用水平。（3）促進農民非農就業能力的提升。非農化程度高的農戶宅基地退出行為較多，繼續推動農村勞動力向城鎮轉移，加強農民職業技能培訓，提高其非農就業能力，為不同分化程度農戶進城擇業提供技術保障，從而有效推動農戶退出宅基地。（4）加快推進農地規模流轉。有農地流出的農戶宅基地退出行為較多，促進農地流轉政策的完善和流轉市場的發展，推動規模經營，優化農地資源配置效率，為農戶宅基地退出創造條件。（5）擴大保障性住房供給。家庭有城鎮住房的農戶宅基地退出行為較多，政府應為進城務工群體提供價格適中的城鎮保障性住房，從而降低農戶對農村宅基地的依賴，增強其退出意愿。（6）加強對農民土地權益的保護。宅基地產權安全的農戶退出行為較多，通過法律形式對宅基地產權的各項權利予以確認，加快推進宅基地確權登記工作，提升農戶宅基地產權安全認知，增強其退出意愿。

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（本文責編：王慶日）

Study on the Im pacts of Rural Household Differentiation on the Rural Residential Land Exit: Based on the Em pirical Research of 1456 Rural Households in Jiangsu Province

ZOU Wei, WANG Zi-kun, XU Bo, ZHANG Bing-liang
（College of Public Administration, Nanjing Agricultural University, Nanjing 210095, China）

The purpose of this study is to reveal the impact factors of rural household behavior towards the rural residential land exit from the perspective of rural household differentiation. Methods of literature analysis and Logistic regression analysis are employed. The results show that： rural household differentiation is the main motivation for the rural residential land exit. The behavior also depends on the conditions of the interviewees, the endowments of their family and the resulted cognitive differences regarding property security. In conclusion, we should fully consider the differences between the heterogeneous rural households, and promote the development and improvement of the paid exit of rural residential land in the less developed areas, coupled with job skills training, rural land transfer, housing security, rights protection, so as to further promote the idle rural residential land exit and to optimize the land resource allocation.

land institutions; rural household differentiation; Logistic model; rural residential land exit

F301.1

：A

1001-8158（2017）05-0031-07

10.11994/zgtdkx.20170516.113053

2017-02-01；

2017-05-04

國家自然科學基金面上項目 （71173112）；國家自然科學基金重點項目（71233004）。

鄒偉（1972-），男，四川渠縣人，博士，教授。主要研究方向為土地經濟與制度。E-mail： zw@njau.edu.cn

張兵良（1973-），男，江蘇鹽城人，碩士，講師。主要研究方向為農地利用與管理。E-mail： zbl@njau.edu.cn