農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼、外資進(jìn)入對(duì)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的影響

徐慧+周應(yīng)恒

摘要：基于1998—2013年《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》的農(nóng)機(jī)行業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，采用基于超越對(duì)數(shù)的隨機(jī)前沿模型，測(cè)算農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率并實(shí)證分析農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼和外資進(jìn)入對(duì)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的影響。結(jié)果表明：1998—2013年間我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率水平不高，享有與非享有農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資格企業(yè)、不同所有制企業(yè)之間的技術(shù)效率存在顯著差異；農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的實(shí)施和外資進(jìn)入并未起到促進(jìn)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率提高的作用，企業(yè)規(guī)模和利潤(rùn)率的正向促進(jìn)作用顯著。

關(guān)鍵詞：中國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)；技術(shù)效率；農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼；外資進(jìn)入；超越對(duì)數(shù)；隨機(jī)前沿模型；政策建議

中圖分類(lèi)號(hào)： F323.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2017）10-0273-05

近年來(lái)，農(nóng)村勞動(dòng)力短缺和用工成本上升問(wèn)題日益凸顯，使用農(nóng)業(yè)機(jī)械替代勞動(dòng)成為緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)“地板”困境的重要途徑，農(nóng)機(jī)裝備市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)推動(dòng)了我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的高速發(fā)展。據(jù)中國(guó)農(nóng)機(jī)工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2013年規(guī)模以上農(nóng)機(jī)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)3 382億元，連續(xù)10年保持2位數(shù)的增長(zhǎng)，農(nóng)機(jī)行業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值也突破3 000億元，同比增長(zhǎng)18.96%，我國(guó)已經(jīng)成為全球農(nóng)機(jī)制造第一大國(guó)和最大的農(nóng)機(jī)消費(fèi)市場(chǎng)。然而，我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)仍然走著一條以量增長(zhǎng)為主的粗放式發(fā)展道路，農(nóng)機(jī)行業(yè)大而不強(qiáng)[1]。農(nóng)機(jī)行業(yè)的發(fā)展關(guān)系到我國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的廣度和深度，影響著我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。要實(shí)現(xiàn)農(nóng)機(jī)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，除了進(jìn)一步增加要素投入外，更重要的是變量的增長(zhǎng)為質(zhì)的提高，提高農(nóng)機(jī)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，而技術(shù)效率提升是全要素生產(chǎn)率提高的一個(gè)重要方面[2]。因此，探究我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率水平及其影響因素，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高農(nóng)機(jī)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。綜觀國(guó)內(nèi)相關(guān)研究，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機(jī)前沿分析（SFA）是測(cè)算技術(shù)效率的2種常用方法。例如，葉振宇等采用DEA法對(duì)我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算[3-4]；黃莉芳等采用SFA法對(duì)我國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行分析[5-6]；與柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)相比，基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)（Trans-log函數(shù)）的SFA分析放松了常替代彈性和中性技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)，得到更為廣泛的運(yùn)用[7]；關(guān)于技術(shù)效率的影響因素，涂正革等認(rèn)為企業(yè)的制度特征及其所處的市場(chǎng)環(huán)境共同決定了企業(yè)的技術(shù)效率水平[8]，相關(guān)研究也從企業(yè)規(guī)模、所有制、年齡、利潤(rùn)率等內(nèi)部因素和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度等外部因素展開(kāi)[9-11]。在農(nóng)機(jī)行業(yè)高速發(fā)展的進(jìn)程中，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼和外資進(jìn)入扮演了重要角色，本研究將兩者作為影響技術(shù)效率的外部因素納入研究框架。自2004年農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策實(shí)施以來(lái)，中央財(cái)政支出累計(jì)投入高達(dá)1 435億元，顧正祥研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼額對(duì)農(nóng)機(jī)行業(yè)銷(xiāo)售值的貢獻(xiàn)率達(dá)到84%[12]。部分學(xué)者認(rèn)為，政府補(bǔ)貼降低了企業(yè)采用新技術(shù)的固定成本，有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高[13]；也有學(xué)者認(rèn)為，補(bǔ)貼性競(jìng)爭(zhēng)扭曲了企業(yè)的投資行為[14]，補(bǔ)貼資格和資金分配中的尋租行為會(huì)擠占企業(yè)研發(fā)和技術(shù)提升活動(dòng)[15-16]。隨著我國(guó)農(nóng)機(jī)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)紛紛通過(guò)并購(gòu)、合資、獨(dú)資等方式“扎根”我國(guó)農(nóng)機(jī)市場(chǎng)，截至2013年，規(guī)模以上外資獨(dú)資、控股農(nóng)機(jī)制造企業(yè)已有104家（含港澳臺(tái)），學(xué)者普遍認(rèn)為外資企業(yè)進(jìn)入引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)發(fā)展具有正的直接溢出效應(yīng)，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)技術(shù)效率的提高[17-18]，但也有學(xué)者指出外資企業(yè)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和人員流動(dòng)帶來(lái)的間接溢出效應(yīng)不明顯[11]。因此，本研究選用1998—2013年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)農(nóng)機(jī)行業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，基于超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型，對(duì)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度，著重探究農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼和外資農(nóng)機(jī)企業(yè)的進(jìn)入對(duì)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的影響，以期為相關(guān)政策的制定提供建議。

1理論分析與模型構(gòu)建

本研究采用基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)（Trans-log函數(shù)）的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)估算我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率，其一般形式如下：

[JZ（]yit=f（t；xit；β）exp（vit-uit）。[JZ）][JY]（1）

式中：yit表示第i家企業(yè)在第t期的產(chǎn)出水平；xit表示投入要素向量；β表示xit向量估計(jì)的系數(shù)向量；vit表示跨企業(yè)的隨機(jī)項(xiàng)，如企業(yè)無(wú)法控制的隨機(jī)性等；uit表示企業(yè)技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，本研究假定uit服從N（zitδ，σ2u）；zit表示技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)的解釋變量；δ為待估計(jì)參數(shù)。

本研究生產(chǎn)函數(shù)的投入要素是勞動(dòng)（L）和資本（K），因此我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型如下：

lnyit=β0+βtt+βKlnKit+βLlnLit+1/2βitt2+[JP3]1/2βKK（lnKit）2+1/2βLL（lnLit）2+βKLlnKitlnLit+βLt[（lnKit）t]+βKt[（lnLit）t]+vit-uit。[JY]（2）

技術(shù)效率則被定義為T(mén)E=exp（-uit ），表示由生產(chǎn)無(wú)效率造成的實(shí)際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出之間的距離。

2技術(shù)效率影響因素模型設(shè)定

2.1農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的實(shí)施

Aghion等認(rèn)為，當(dāng)政府產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)是鼓勵(lì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，會(huì)促進(jìn)企業(yè)提高技術(shù)水平，加強(qiáng)企業(yè)管理，從而對(duì)該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率提升起促進(jìn)作用[19]。然而，補(bǔ)貼政策作為政府扮演“扶持之手”最直接的手段會(huì)扭曲政府和企業(yè)行為，帶來(lái)效率損失[20]。從政府角度來(lái)看，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策并不是完全自由的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，農(nóng)機(jī)企業(yè)產(chǎn)品是否享有農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資格，需要有關(guān)農(nóng)機(jī)管理部門(mén)進(jìn)行進(jìn)入農(nóng)業(yè)機(jī)械國(guó)家支持推廣目錄、進(jìn)入國(guó)家補(bǔ)貼產(chǎn)品補(bǔ)錄、進(jìn)入各省最終確定的補(bǔ)貼目錄3個(gè)過(guò)程的審批，這種非市場(chǎng)化的選擇機(jī)制會(huì)引發(fā)農(nóng)機(jī)企業(yè)的尋租行為，從而擠占企業(yè)在提高技術(shù)水平和管理水平上的投入。從企業(yè)角度來(lái)看，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的持續(xù)實(shí)施推進(jìn)農(nóng)機(jī)行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，農(nóng)機(jī)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)形成了良好的生產(chǎn)預(yù)期，農(nóng)機(jī)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇。就目前的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀而言，為了占據(jù)更高的市場(chǎng)份額，農(nóng)機(jī)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)仍然集中在以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主的中低端農(nóng)機(jī)產(chǎn)品市場(chǎng)，忽視了企業(yè)技術(shù)和管理水平的提高。此外，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼還對(duì)那些享有補(bǔ)貼資格的長(zhǎng)期虧損、生產(chǎn)落后企業(yè)起到了政策性保護(hù)作用。由此可見(jiàn)，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的實(shí)施不利于農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的提高。

2.2外資企業(yè)的進(jìn)入

目前學(xué)界認(rèn)為，外資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)具有正面的溢出效應(yīng)。一方面，與國(guó)內(nèi)農(nóng)機(jī)企業(yè)相比，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)本身就具有更加先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，外資的進(jìn)入對(duì)技術(shù)效率提高具有直接溢出效應(yīng)。另一方面，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人員流動(dòng)等方式，外資企業(yè)將先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)散到其他企業(yè)中去，降低這些企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而改善行業(yè)的整體技術(shù)水平，即存在間接溢出效應(yīng)。近年來(lái)，隨著我國(guó)農(nóng)機(jī)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)憑借其技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、供應(yīng)鏈管理和售后保障方面的優(yōu)勢(shì)[21]，加大了布局我國(guó)農(nóng)機(jī)市場(chǎng)的力度，尤其是在大馬力、智能化和精準(zhǔn)化的高端農(nóng)機(jī)產(chǎn)品上。基于以上分析，本研究認(rèn)為外資農(nóng)機(jī)企業(yè)的進(jìn)入有助于提高農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率。

2.3其他控制因素

結(jié)合以往研究，本研究將企業(yè)規(guī)模、所有權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)年齡、利潤(rùn)率、市場(chǎng)集中度作為控制變量納入分析框架。大企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和融資渠道等方面具有的比較優(yōu)勢(shì)使得其創(chuàng)新能力更強(qiáng)，且大企業(yè)的人員素質(zhì)、管理水平也較高，這些都有利于提高企業(yè)的技術(shù)效率。由于預(yù)算軟約束的存在以及激勵(lì)、監(jiān)督機(jī)制的缺乏，國(guó)有產(chǎn)權(quán)過(guò)高的行業(yè)缺乏改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、提高技術(shù)水平的動(dòng)力，從而會(huì)對(duì)行業(yè)技術(shù)效率的提升產(chǎn)生負(fù)面影響。企業(yè)年齡反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)年限，隨著企業(yè)年齡的增加，企業(yè)可在生產(chǎn)過(guò)程中積累技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而逐漸提高技術(shù)效率，即存在“干中學(xué)”效應(yīng)。利潤(rùn)率是企業(yè)盈利能力的直接體現(xiàn)，利潤(rùn)率越高，代表企業(yè)擁有更多的資金用于提高技術(shù)效率。市場(chǎng)集中度越高，意味著該產(chǎn)業(yè)的壟斷程度也就越高。根據(jù)新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，壟斷會(huì)帶來(lái)效率的損失，因此高集中度可能會(huì)帶來(lái)行業(yè)技術(shù)效率的損失。

為了避免以往“兩步法”在技術(shù)非效率的假設(shè)分布不同而導(dǎo)致估計(jì)的偏誤，本研究采用Battese等開(kāi)發(fā)的“一步法”[22]，以檢驗(yàn)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼、外資進(jìn)入等因素對(duì)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的影響。具體模型設(shè)定如下：

uijt=zitδ+wit=δ0+δ1subsidyit+δ2foreignit+δ3sizeit+δ4govit+δ5ageit+δ6profitit+δ7HHIjt+wit。[JY]（3）

式中：uijt為j行業(yè)中企業(yè)i的技術(shù)非效率項(xiàng)；subsidyit為農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策變量；foreignit為外資進(jìn)入變量；sizeit表示企業(yè)規(guī)模；govit衡量國(guó)有產(chǎn)權(quán)；ageit表示企業(yè)年齡；profitit表示企業(yè)利潤(rùn)率；HHIjt為市場(chǎng)集中度；wit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，服從均值為0的截?cái)嗾龖B(tài)分布。

3數(shù)據(jù)說(shuō)明及變量選擇

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》，選取的時(shí)間節(jié)點(diǎn)為1998—2013年共16年。該數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了全部國(guó)有企業(yè)以及規(guī)模以上（銷(xiāo)售收入在500萬(wàn)元以上，2011年之后改為2 000萬(wàn)元以上）的非國(guó)有企業(yè)。為了更加準(zhǔn)確地進(jìn)行實(shí)證分析，本研究對(duì)該數(shù)據(jù)進(jìn)行以下處理：一是剔除包含企業(yè)從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)原值合計(jì)、工業(yè)增加值等指標(biāo)缺失，從業(yè)人數(shù)小于8人，工業(yè)增加值、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值、固定資產(chǎn)原值、固定資產(chǎn)凈值及各項(xiàng)投入為負(fù)，固定資產(chǎn)原值小于固定資產(chǎn)凈值，工業(yè)增加值、中間投入大于工業(yè)總產(chǎn)值的5種情況異常樣本觀測(cè)值；二是行業(yè)代碼匹配，2002年統(tǒng)計(jì)局采用新的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 4754—2002《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》，為了前后保持一致，本研究對(duì)4位數(shù)行業(yè)進(jìn)行重新編碼匹配，最終得到拖拉機(jī)制造、機(jī)械化農(nóng)業(yè)及園藝機(jī)具制造等7個(gè)子行業(yè)。

3.2變量選擇

測(cè)算企業(yè)技術(shù)效率涉及到產(chǎn)出和投入2個(gè)方面，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究選用工業(yè)總產(chǎn)值作為企業(yè)產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，并以1998年為基期的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》分省份的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行平減；資本投入采用固定資產(chǎn)凈值，并對(duì)其以1998年為基期的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》分省份固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；企業(yè)勞動(dòng)投入以年末從業(yè)人數(shù)表示。投入產(chǎn)出變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼并不是直接補(bǔ)貼給企業(yè)，而是對(duì)農(nóng)機(jī)農(nóng)戶進(jìn)行補(bǔ)貼，無(wú)法得到補(bǔ)貼強(qiáng)度，因此本研究將其設(shè)置為虛擬變量，2004年及之前取0，2004以后年份根據(jù)農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)機(jī)械化管理司每年發(fā)布的《農(nóng)業(yè)機(jī)械購(gòu)置補(bǔ)貼目錄》，將數(shù)據(jù)庫(kù)里的企業(yè)名稱(chēng)與補(bǔ)貼目錄里的企業(yè)名稱(chēng)一一對(duì)應(yīng)，從而新建補(bǔ)貼虛擬變量。對(duì)于外資企業(yè)的進(jìn)入，本研究借鑒程磊的做法，以微觀數(shù)據(jù)庫(kù)中報(bào)告的外商資本（含港澳臺(tái)）占實(shí)收資本的比重來(lái)衡量[23]。資產(chǎn)總額從資源占用和生產(chǎn)要素的層面上反映企業(yè)的規(guī)模，更加符合本試驗(yàn)的研究要求，因此本試驗(yàn)選用資產(chǎn)總額這一指標(biāo)并進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，而國(guó)有產(chǎn)權(quán)以國(guó)有資本占實(shí)收資本的比例來(lái)衡量；企業(yè)年齡的衡量以企業(yè)出現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫(kù)中的年份減去成立年份再加上1年；利潤(rùn)率通常采用資本利潤(rùn)率和銷(xiāo)售利潤(rùn)率衡量；銷(xiāo)售利潤(rùn)率更能反映該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，本研究也采用該指標(biāo)表示為利潤(rùn)總額除主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。市場(chǎng)集中度用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“HHI指數(shù)”）來(lái)衡量，具體計(jì)算公式為：[FK（W2。7]HHI=∑[DD（]Ni=1[DD）]（xi/T）2，其中，xit是用銷(xiāo)售額衡量的第i家企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模，N表示農(nóng)機(jī)行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)，T表示市場(chǎng)總規(guī)模。

[BT1#][STHZ]4實(shí)證結(jié)果與分析

4.1我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的測(cè)度及分析

基于上文的分析，本研究采用Stata 12.0軟件對(duì)我國(guó)農(nóng)

機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度。為了檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的適用性，本研究對(duì)模型設(shè)定（2）式中所有的二次項(xiàng)系數(shù)進(jìn)行聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)（χ2=16 463.035，P=0.000 0），結(jié)果顯著拒絕了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)所有二次項(xiàng)系數(shù)為0的原假設(shè)，說(shuō)明簡(jiǎn)單的C-D函數(shù)并不適合描述我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)，采用基于超越對(duì)數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)是合適的。基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)結(jié)果，可以得到1998—2013年間我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率，具體如表3所示。由表3可知，樣本期間內(nèi)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率均值僅為0.587，農(nóng)機(jī)生產(chǎn)活動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出水平與最大可能產(chǎn)出水平之間相差41.3%，技術(shù)效率存在較大的提升空間。1998—2004年間，我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率從0.586下降到0.577，2004年后技術(shù)效率開(kāi)始有小幅度的提高，在2009年達(dá)到最高，此后技術(shù)效率又從2009年的0.641下降到2013年的0.588。近年來(lái)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率水平較低，說(shuō)明我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的確是走一條粗放式的發(fā)展之路，這也是行業(yè)大而不強(qiáng)的重要原因所在。分子行業(yè)來(lái)看，技術(shù)效率在各子行業(yè)之間存在差異，有4個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率均值高于整個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率均值，其中技術(shù)效率均值最高的是拖拉機(jī)制造業(yè)，達(dá)到0.611，其次是農(nóng)林牧漁機(jī)械配件制造業(yè)，達(dá)到0.6，而最低的是機(jī)械化農(nóng)業(yè)及園藝機(jī)具制造業(yè)，只有0.566，其他4個(gè)子行業(yè)的平均技術(shù)效率在0.58～059之間波動(dòng)。

由表4可知，2005—2006年間享有農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼農(nóng)機(jī)企業(yè)的技術(shù)效率明顯高于非補(bǔ)貼企業(yè)，而從2007年開(kāi)始，非補(bǔ)貼企業(yè)的技術(shù)效率均值均略高于補(bǔ)貼企業(yè)的技術(shù)效率均值。

根據(jù)聶輝華的標(biāo)準(zhǔn)，將農(nóng)機(jī)企業(yè)分為國(guó)有、外資（含港澳臺(tái)）和民營(yíng)3種[24]。從圖1可以看出，不同所有制農(nóng)機(jī)企業(yè)之間的技術(shù)效率差異明顯。平均技術(shù)效率最高的是外資農(nóng)機(jī)企業(yè)，除了2010、2013年外，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)其余年份的技術(shù)效率均值均維持在0.6以上；其次是民營(yíng)農(nóng)機(jī)企業(yè)，平均技術(shù)效率在0.555～0.699之間波動(dòng)，平均技術(shù)效率為0.625；技術(shù)效率最低的是國(guó)有農(nóng)機(jī)企業(yè)，雖然從1998年的0.488波折提高到2013年的0.532，但仍然顯著低于外資和民營(yíng)農(nóng)機(jī)企業(yè)，且低于行業(yè)整體水平。

4.2我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的影響因素分析

需要說(shuō)明的是，“一步法”中的因變量是技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，因此，若變量估計(jì)系數(shù)負(fù)號(hào)為正，則表明該變量對(duì)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的提升起促進(jìn)作用，反之則產(chǎn)生負(fù)的影響（表5）。

農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼虛擬變量對(duì)技術(shù)效率的影響為負(fù)，且在1%的水平下顯著，符合前文推論。這說(shuō)明農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策

的實(shí)施不利于提高農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率。一直以來(lái)，我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的低端重復(fù)制造現(xiàn)象明顯，企業(yè)之間以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主要競(jìng)爭(zhēng)手段，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼實(shí)施帶來(lái)的市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大更加劇了這種同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)缺乏進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改造的動(dòng)力。此外，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼實(shí)施過(guò)程中存在的企業(yè)尋租行為以及形成的政策性保護(hù)也扭曲了市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)，從而抑制了行業(yè)技術(shù)效率水平的提高。

外資進(jìn)入變量系數(shù)為正，在10%的水平下顯著，未達(dá)到前文預(yù)期。在前文的描述中，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)的技術(shù)效率明顯高于民營(yíng)和國(guó)有農(nóng)機(jī)企業(yè)，這說(shuō)明外資農(nóng)機(jī)企業(yè)擁有更加先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，然而代表更高技術(shù)效率的外資農(nóng)機(jī)企業(yè)并沒(méi)有促進(jìn)農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率的提高。路江涌認(rèn)為，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)的發(fā)揮很大程度上取決于內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)吸收能力[18]。從我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)發(fā)展來(lái)看，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)已經(jīng)在一定程度上壟斷了我國(guó)的大型、高端農(nóng)機(jī)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)農(nóng)機(jī)企業(yè)的市場(chǎng)份額不斷被擠占，國(guó)有和民營(yíng)農(nóng)機(jī)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，不具備足夠的能力去吸取外資農(nóng)機(jī)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而產(chǎn)生了抑制作用。

企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的系數(shù)為-0.030 9，且在1%的水平上顯著，這與一般的研究相一致。一直以來(lái)，我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)企業(yè)規(guī)模偏小，鼓勵(lì)農(nóng)機(jī)企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，有利于提高農(nóng)機(jī)行業(yè)技術(shù)效率。國(guó)有資本對(duì)技術(shù)效率的影響為負(fù)，表明國(guó)有農(nóng)機(jī)企業(yè)阻礙了行業(yè)技術(shù)效率的提高，與民營(yíng)、外資農(nóng)機(jī)企業(yè)相比，國(guó)有農(nóng)機(jī)企業(yè)效率較低，受到來(lái)自政府的保護(hù)較多，市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的缺失不利于促進(jìn)企業(yè)提高技術(shù)效率。企業(yè)年齡對(duì)技術(shù)效率的影響為正但不顯著，這說(shuō)明“干中學(xué)”效應(yīng)在農(nóng)機(jī)行業(yè)

沒(méi)有得到體現(xiàn)，企業(yè)并未隨著經(jīng)營(yíng)年限的增加而及時(shí)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)、工藝改造和管理水平提升，導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)效率水平有所下降。利潤(rùn)率對(duì)技術(shù)效率的影響顯著為正，企業(yè)利潤(rùn)率的提高使得企業(yè)有更多的資金用于提高企業(yè)技術(shù)水平。市場(chǎng)集中度對(duì)技術(shù)效率的影響顯著為負(fù)。近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的市場(chǎng)集中度不斷提高，尤其在一些高端農(nóng)機(jī)市場(chǎng)形成了市場(chǎng)勢(shì)力，從而造成效率損失，阻礙企業(yè)技術(shù)效率提高。

5結(jié)論與啟示

根據(jù)上述研究可知，1998—2013年間我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率雖然有波折中提升的趨勢(shì)，但總體水平仍然不高。與非補(bǔ)貼企業(yè)相比，享有農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼企業(yè)的技術(shù)效率水平偏低，外資農(nóng)機(jī)企業(yè)的技術(shù)效率水平明顯高于民營(yíng)和國(guó)有農(nóng)機(jī)企業(yè)，且高于行業(yè)平均水平。農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的實(shí)施帶來(lái)了競(jìng)爭(zhēng)扭曲效應(yīng)，對(duì)農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率有著顯著的負(fù)面影響，外商資本的引入也未起到促進(jìn)技術(shù)效率提升的作用，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)吸收能力影響了外商技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、利潤(rùn)率的提高有助于提高農(nóng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)效率，但國(guó)有資本和個(gè)別行業(yè)較高的市場(chǎng)集中度也阻礙了行業(yè)整體技術(shù)效率的提高。

上述研究具有以下啟示：第一，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的優(yōu)化，加快農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的市場(chǎng)化改革步伐，逐漸使補(bǔ)貼機(jī)具產(chǎn)品資質(zhì)與支持推廣目錄脫鉤，從源頭上遏止企業(yè)尋租帶來(lái)的效率損失；取消不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資格，收回“有形之手”，從而削弱農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策對(duì)低效率企業(yè)的保護(hù)作用；發(fā)揮農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策導(dǎo)向作用，對(duì)外資農(nóng)機(jī)企業(yè)產(chǎn)品申請(qǐng)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼增設(shè)限制性條款，加大對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)可替代進(jìn)口高端產(chǎn)品的補(bǔ)貼力度，進(jìn)一步抑制國(guó)外農(nóng)機(jī)巨頭的壟斷地位，打破技術(shù)壁壘，引領(lǐng)本土企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。第二，積極發(fā)揮外資的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)溢出效應(yīng)，加強(qiáng)內(nèi)資農(nóng)機(jī)企業(yè)與這些農(nóng)機(jī)企業(yè)的學(xué)習(xí)和合作，鼓勵(lì)外資農(nóng)機(jī)企業(yè)員工到內(nèi)資企業(yè)就業(yè)，共建技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，以人員流動(dòng)和技術(shù)共享來(lái)促進(jìn)外資企業(yè)的溢出效應(yīng)的發(fā)揮，從而改善技術(shù)效率水平。此外，政府也應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，通過(guò)稅收優(yōu)惠、信貸支持等方式加快國(guó)內(nèi)農(nóng)機(jī)企業(yè)走出去的步伐，在多層次的國(guó)際合作中實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)機(jī)行業(yè)做大做強(qiáng)。第三，引導(dǎo)農(nóng)機(jī)行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)有農(nóng)機(jī)企業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程。逐漸取消對(duì)國(guó)有企業(yè)的政策性保護(hù)，加快農(nóng)機(jī)行業(yè)內(nèi)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)有企業(yè)通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整改體制等方式退出農(nóng)機(jī)行業(yè)，鼓勵(lì)民間資本參與到國(guó)有企業(yè)的改組中來(lái)，為農(nóng)機(jī)行業(yè)企業(yè)創(chuàng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

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