淺談建設工程索賠

黎小平

工程建設領域中因建筑產品投資金額大、建設周期長、工程量大、材料設備品種繁多、工程質量要求高、技術復雜、涉及面廣，牽涉業主、勘察、設計、施工、監理、質監等多個單位，常常牽一發而動全身，索賠事件便隨之而來。

工程索賠是指工程承包合同在履行過程中承包人或者發包人因對方不履行或未按合同約定完全履行或者因其他非自身原因而造成損失而向對方提出補償的權利。

工程索賠是雙向的，合同雙方當事人均可向對方提出索賠。事實上，在工程實踐中，絕大多數工程索賠是承包人向發包人提出的。我在這里也就承包人向發包人的索賠淺談一點認識，供同行們探討。

工程索賠分為工期索賠和費用索賠，一個工程事件可能只能索賠工期；也可能只能索賠費用；還可能二者兼而有之。這需要根據具體的工程事件進行具體索賠處理。

工程索賠成立，必須具備一定的前提條件

1.按照合同約定，事件已經造成承包人直接損失或者額外的費用支出，即承包人實際支出已經實實在在的發生了。

2.導致直接損失或額外支出的原因，按照合同約定為非承包人責任或其應承擔的風險，即非自身原因或應承擔的風險。

3.按照合同約定的時間和程序及時提交了索賠報告。

三者缺一不可，必須同時具備才能向發包人提出索賠。

在施工承包合同中發包人的任意一項責任與義務未履行或未正確履行都將引發承包人向發包人提出索賠。

1.如果發包人未提供具備施工條件的施工現場和施工用地及其它施工條件，包括將施工所需水、電、通信線路從施工場地外部接至專用條款約定的地點，并保證施工期間的需要，開通施工場地與城鄉公共道路的通道以及專用條款約定的施工場地內的主要道路，滿足施工運輸的需要，保證施工期間的暢通。則施工單位無法進場或進場后無法施工，其責任均在發包人，在實際施工中由于發包人提供的條件不利而導致施工工作效率低下而引發承包人索賠的情況時有發生。

2.如果發包人提供的水文地質勘察資料和地下管線的資料不詳，設計時會有很多因素考慮不周，產生設計漏洞，在實際施工中會發現實際地質與設計不符而導致無法按圖施工，那么就需要做設計調整，在新的設計施工圖出來之前的這段時間的人員窩工費、機械閑置費、企業管理人員的費用等均為承包人索賠的內容。

3.如果發包人辦理施工許可證時延誤，則導致工程無法開工，不能在約定的合同工期內完工，導致工程后期發包人要求趕工，增加相應的趕工費，承包人可向發包人索賠工期及趕工費。其他應由發包人辦理的施工所需證件、批件、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業等的申請批準手續如果未能及時辦理，則會造成施工中斷，不能延續作業，停工等候手續下來，造成停工、窩工損失費以及工期的延誤，這些損失均應由發包人承擔。

4.工程臨時用地的征用如果發包人未協調處理好、補償不到位，當地群眾會阻撓、干擾工程施工，影響工程正常進度，導致工期延誤。

5.發包人負責協調處理施工場地周邊的地下管線或鄰近建筑物、構筑物，古樹木保護并承擔有關費用。在實際施工中，常常會在基礎（尤其是深基坑）開挖或環境工程開挖中觸碰到地線管線以及鄰近建筑物、構筑物的基礎，發包人如果不及時協調，采取必要的安全措施，則可能會影響周邊環境的安全，造成額外的損失，施工單位亦將增加額外的搶修費用等而引起索賠事件的發生。

6.發包人按合同約定支付工程款。合同專用條款中會明確約定工程預付款、進度款及尾款的支付方式、支付條件、支付比例、支付時間，如果發包人違反上述約定中的任意一項，均將引發索賠。

7.工程驗收由發包人主持，承包人、監理、設計、勘察參加，工程達到驗收條件而發包人遲遲不組織驗收，承包人可對所造成的工期延誤、費用增加提出索賠。

引發索賠的緣由除發包人未履行或未正確履行外，還有以下幾點

1.合同的變更，包括設計方案和施工方案的變更；工程量清單中工程量的增減；工程質量及工期要求的變化；建設標準和建設規模的調整；政府行政法規、規范、條例、文件的調整；合同條款的修改、補充以及主體變更等。

2.合同本身的問題，如：合同約定條款前后矛盾；引用的技術規范錯誤；合同條款殘缺不全；合同文字錯誤，表述有問題，模糊不清；與法律、法規相抵觸等。

3.工程環境的變化：包括自然環境變化，如：移動了位置坐標；社會環境變化，如：通貨膨脹等；法律環境變化，如：新的技術規范、標準等。

4.不可抗力，包括異常惡劣氣候，地震、海嘯、戰爭等。

工程索賠的一般程序

1.索賠意向書，在工程實施過程中發生索賠事件后，或者承包人發現索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規定的時間內將索賠意向以書面形式及時通知發包人或工程師，向對方表明索賠愿望、要求或聲明保留索賠權利，這是索賠工作的第一步。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發生的時間、地點、簡單事實情況和發展動態、索賠依據和理由、索賠事件造成的不利影響等。

2.索賠資料的準備

（1）調查跟蹤干擾事件，掌握事件發生的詳細過程；

（2）分析干擾事件產生的原因，劃清責任，確定索賠根據；

（3）損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠；

（4）搜集整理證據，獲得充分有效支撐資料；

（5）起草索賠文件，索賠文件主要包括：總述部分、論證部分、索賠款項計算、證據部分。

3.索賠文件的提交

索賠文件的提交有一定的時間限制，即索賠有時效性。我國《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-99-0201）規定，承包人必須在發出索賠意向通知后的28天內或經過工程師同意的其他合理時間內向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關資料。如果干擾事件對工程的影響持續時間長，承包人則應按工程師要求的合理間隔（一般為28天），提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結束后的28天提交一份最終索賠報告。否則將失去該事件請求補償的索賠權利。

4.索賠文件的審核。索賠文件首先應交由工程師審核，工程師的審核主要分為兩方面，一方面是判定索賠事件是否成立；另一方面是核查承包人的索賠計算是否正確、合理，可在授權范圍內做出判斷。之后將初步審核意見交由發包人審批。

施工單位要想取得好的索賠效果，就需要組織施工、造價經驗豐富的管理人員，研究索賠策略并掌握一定的索賠技巧，根據項目的實際情況靈活運用：如及時發現并抓住索賠機會、簽好合同協議、對口頭的變更指令得到書面確認、及時發出索賠通知、索賠的金額及計價方法要正確、爭取友好協商解決，避免對立沖突。