我國民營企業制度創業策略分析

扈繼勻+王艷春

摘要：轉型經濟給予民營經濟在政治上的合法性并使其成為當今我國經濟發展的重要組成部分，民營企業的創業熱情為我國經濟注入新鮮血液。然而，經濟轉軌帶來的變革路徑的不確定性，使民營企業的發展離不開制度環境的約束。本文將視角定于我國轉型經濟中的民營企業，通過分析中國民生銀行和支付寶兩個具體成功案例，探索處于不同組織場域下的民營企業是如何通過制度創業取得合法性地位并獲得戰略競爭優勢的。

關鍵詞：民營企業；制度創業；合法性

關于制度的研究比較注重結構化而缺乏能動性，有關創業的研究充滿能動性而缺乏結構化，這二者在表面上看起來相互對立矛盾，實則是具有重要影響意義的“概念并購”。DiMaggio和Powell認為，中國作為世界最大的轉型經濟體，制度變遷為中國提供豐富的制度創業機會，是發展制度理論“最具前景的試驗場”。面對制度的約束，可以將其看作民營企業的“創業壁壘”，因為其囿于制度的牢籠，無法通過創業的實踐行動來優化制度；也可以將其看作民營企業的“創業寶藏”，因為有些企業能夠迅速洞察制度約束背后巨大的創業機會與利潤收益，通過優化制度環境和取得合法性地位，最終成為行業的先行者，奪得競爭優勢和市場地位。雖然有些學者對于制度創業過程從合法性的視角進行了探討研究，但并沒有對制度創業過程進行分階段研究，沒有對制度創業的民營企業進行分類，所以很難解釋清楚制度創業的作用機制。本文將以2家中國民營企業為樣本，通過分析其制度創業在不同階段獲取合法性的具體途徑，探索歸納出我國民營企業制度創業的合法性策略，希望對今后企業的制度創業過程具有實踐指導作用。

一、制度創業合法化之策略

（一）成熟場域

成熟場域中原有的制度對新制度的發展具有強大阻礙力，處于很多國有壟斷行業的民營企業與強大對手正面對抗是不智之舉，要將一些打法律制度“擦邊球”的新實踐謹慎地與現有制度相融合，來巧妙地越過“制度紅線”。

1、新制度啟蒙階段

在此階段要解決的最常見的問題是規制合法性，正如上述介紹的成熟場域中的中國民生銀行，在中國經濟體制下創辦民營企業銀行，首先遇到的挑戰就是資質問題，因此制度創業者要想獲得經營的合法性，就必須得到政府的認可和支持。本文在此階段提出的制度創業合法化策略是政治說服策略。一個組織要想健康持續發展，必須是身處社會和政治大環境下的，擁有一定的政治資源是制度創業者用來影響制度的重要砝碼，從而獲得改變原有制度的健康關系網絡。中國民生銀行就是通過說服具有影響力的全國工商聯主席經叔平，然后經過他向國務院有關部門的提議，成功將民營企業與政府建立政治連接。

2、新制度理論化階段

在此階段本文提出的制度創業合法化策略是理論化策略，而理論化策略主要是為了實現制度創業企業的規制合法性和規范合法性。該策略是將新制度理論化、整合化的過程，是對新制度的合法化解釋。正如上述案例中，中國民生銀行在新制度理論化階段，充分利用理論化策略來增加新制度的說服力，最終讓各方面利益相關者接受對原有制度的修正。

3、新制度推廣完善階段

結合案例分析，在新制度成熟場域在新制度推廣完善階段主要任務是實現認知合法性，所采用的策略為文化策略。文化策略具體是為了將已經建立起來的新制度在眾多利益相關者和公眾里進行推廣傳播，最終使新制度更好地付諸于實踐。文化策略的具體實施途徑主要有廣告推介、宣講會和媒體宣傳。正如中國民生銀行的案例分析，其借助成立周年慶典這個眾多利益相關者和公眾高度注意的時機，大肆宣傳企業的普惠政策，讓更多的公眾熟知新制度。

（二）新興場域

新興場域尚不具備普遍認同的制度規范，沒有可以參照的舊制度模版，完全處于一種制度空白，這既是一種挑戰更是一種機遇。

1、新制度啟蒙階段

對于新興場域的民營企業，是在該組織場域制度完全空白的基礎上建立一項新制度的過程，這就缺乏了原有制度作為理論基礎，利益相關者和公眾更容易對新制度產生懷疑和抵觸，就像支付寶的制度創業者自身都沒有想到新制度創業所帶來的巨大利益。因此，本文認為新興場域在新制度啟蒙階段主要運用文化策略，與成熟場域的文化策略相不同之處是其作用不同，成熟場域的文化策略主要目的是通過宣傳來讓公眾接受和熟知新制度的產生，而新興場域的文化策略主要是為了讓新制度影響公眾行為并逐漸成為共同遵守的社會準則。

2、新制度理論化階段

結合對于支付寶的案例分析，本文認為此階段的制度合法化策略主要是理論化策略，它是民營企業獲得規制合法性和規范合法性的有效途徑。與成熟場域相同，民營企業獲取規制合法性也是新興場域的重要的突破點，新興場域的民營企業經過了新制度啟蒙階段后，已獲得社會各界的認知合法性，形成了初具規模的認知準則。因此在新制度理論化階段，主要是巧妙避開監管部門對于制度的約束，獲得政府政策性支持。

3、新制度推廣完善階段

通過對新興場域的民營企業案例分析，在新制度推廣完善階段主要采用資源整合策略。通常新興場域的制度創業者都不具有充足的資源去完成制度創業活動，因為處于擁有豐富資源的行動者往往是現有制度的利益相關者，受益于現有制度的企業家是不會有制度創業的熱情和積極性的，因此制度創業者需要通過整合現有的有限資源進行重新配置來完成制度創業活動。