論遞進性關鍵詞擴展的檢索策略

歐舟

摘 要： 實際檢索過程中審查員獲得關鍵詞的一般手段包括從申請文件中直接選取并進行擴展，然而從申請文件字面撰寫的角度擴展關鍵詞局限性較大。本文通過對1個案例的實際檢索過程進行介紹，分析如何通過對技術方案進行多角度分析，對關鍵詞進行遞進性擴展，進而快速高效地獲得合適的對比文件。

關鍵詞： 檢索；多角度分析；遞進性擴展；關鍵詞

一、引言

檢索過程包括權利要求分析、確定基本檢索要素、選取關鍵詞/分類號以及根據檢索結果進行調整等步驟[1]。通常通過從技術領域、技術問題、技術手段、技術效果這幾個角度對技術方案進行分析從而獲取關鍵詞，然而，有些案件由于撰寫不規范，對檢索方向及關鍵詞的選取造成很大的誤導，從而導致關鍵詞的擴展也沒有涉及到技術方案的實質，最終檢索方向錯誤。本文通過對1個實際案例的檢索策略分析，探討如何站位于本領域技術人員，從技術方案的各個角度進行分析，從而突破字面表達的局限，有目的地實施檢索要素的擴展或者放棄，充分挖掘潛在的檢索要素，對關鍵詞進行遞進性擴展，從而高效命中有效對比文件。

二、案例分析

1、權利要求解讀

一種兩級梯度傳熱換熱器，其特征在于：由直徑不同的兩級管道套在一起構成，所述兩級管道包括直徑較大的一級熱功率承載部件管道和直徑較小的二級深度降溫部件管道，在二級深度降溫部件管道內部通傳熱介質B，在一級熱承載部件管道和二級深度降溫部件管道之間通傳熱介質A；傳熱介質B的飽和溫度低于傳熱介質A的飽和溫度。

該案例發明點在于將內管中的傳熱介質B飽和溫度設置為低于內外管壁之間的傳熱介質A飽和溫度，通過兩種傳熱介質間導熱降溫從而避免內外管壁之間的傳熱介質A由于溫升過快而過度沸騰，進而提高換熱效率。

2.檢索策略分析

權利要求包括二個基本檢索要素：直徑不同兩級管道套在一起的兩級梯度傳熱換熱器、傳熱介質B的飽和溫度低于傳熱介質A。

2.1、從介質物理參數的角度進行關鍵詞擴展

權利要求中限定的“飽和溫度”這一物理參數的角度限定了兩種傳熱介質之間的關系。因此，首先從權利要求中已經體現的物理參數的角度進行表達，采用兩級梯度換熱器的分類號與關鍵詞“飽和溫度”相與進行檢索。

然而，上述檢索得到的結果較少，且均未體現出套管之間傳熱介質之間的飽和溫度差。分析“飽和溫度”這個詞并沒有體現出傳熱介質A和B之間的導熱關系，不能夠全面地反應本申請技術方案的整體面貌， 因此，需要換一個角度進行表達。

2.2、從傳熱介質物理狀態變化的角度進行關鍵詞擴展

再次分析本申請的發明點：內管中的傳熱介質B的飽和溫度低于內外管壁間的傳熱介質A的飽和溫度。其物理變化過程為：兩者飽和溫度之差導致傳熱介質B產生相變，由液態變為氣態，會吸收大量的熱量，從而降低傳熱介質A的溫度，避免傳熱介質A溫升過快導致過度沸騰。因此，從傳熱介質物理狀態變化的角度來看，將“飽和溫度”的關鍵詞改成“汽化”或者“相變”進行擴展，即采用兩級梯度換熱器的分類號與關鍵詞“汽化”或“相變”相與進行檢索。

通過瀏覽檢索結果，發現采用“汽化”后得到的文獻與本發明相關性不大，而采用“相變”得到的結果偏少，且其中的一部分文獻偏向于相變材料，由此可見，這兩個關鍵詞容易帶來噪音，相關性也不高，因此需要繼續從別的角度進行表達。

2.3、從熱力學的角度進行關鍵詞擴展

重新分析“內管中的傳熱介質B的飽和溫度低于內外管壁間的傳熱介質A的飽和溫度”這一技術特征，物理狀態變化的角度體現的僅僅是傳熱介質B的狀態變化，即液相轉變為氣相。而其熱量傳熱過程是：傳熱介質B液相轉變為氣相需要吸收大量來自傳熱介質A的熱量，這種產生相變而吸收的熱量在熱力學上稱為潛熱。而本申請中，正是由于傳熱介質A、B之間的飽和溫度差使得傳熱介質B吸收潛熱后產生相變，從而避免傳熱介質A溫升過快導致過度沸騰。因此，從熱力學的角度出發，將檢索要素由“汽化”和“相變”調整為“潛熱”，采用兩級梯度換熱器的分類號與關鍵詞“潛熱”相與進行檢索。

瀏覽檢索結果，得到對比文件1（（JP昭54-111161A）。

如圖2所示，對比文件1中公開了由內管1及外管2構成的雙重管換熱器，內管1中的傳熱介質為微小水滴，內管1與外管2之間的傳熱介質為熱流體，內管1中的微小水滴通過吸收潛熱相變為氣態來吸收內外管壁之間的熱流體熱量。

三、啟示

這個案例最先從權利要求所體現的物理參數這一最直觀的角度進行檢索，隨后從物理狀態變化這一角度對關鍵詞進行調整再次進行檢索，均未得到有效的對比文件，再進一步技術方案的整體出發分析，本申請是屬于熱力學的技術領域，在這個特定的環境之下，采用的技術特征是利用傳熱介質A、B間的飽和溫度差使得傳熱介質B吸收潛熱后產生相變，解決的技術問題是避免傳熱介質A溫升過快導致過度沸騰，將技術特征與該技術特征所解決的特定技術問題視為整體，在這樣的背景下，快速確定精準的檢索詞，高效地命中對比文件。

四、結論

在檢索過程中，如果不能站位本領域技術人員的高度抓住技術方案的實質，僅從權利要求文字部分所體現的角度進行檢索要素的擴展，就會陷入“不識廬山真面目”的誤區，這時如果能夠正確解讀權利要求技術方案的本質，根據發明實質對技術方案進行多角度分析，結合檢索結果遞進性地對關鍵詞進行擴展，避免漫無目的地嘗試，直擊發明實質，快速準確地尋找到便于評述新穎性或創造性的現有技術。■

參考文獻

[1]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010[M].北京：知識產權出版社，203-218.