基于信息熵評價法的資源型地區可持續發展新探

黃秉杰，趙潔，劉小麗

（中國石油大學（華東）經濟管理學院，山東青島266580）

決策參考

基于信息熵評價法的資源型地區可持續發展新探

黃秉杰，趙潔，劉小麗

（中國石油大學（華東）經濟管理學院，山東青島266580）

主要運用信息熵評價法在經濟、就業、社會和環境四個方面構建其評價體系，并對我國31個省級行政區進行了綜合評價，研究了自然資源對我國省際的影響。通過對各個省市的第三產業占比及其對資源依賴情況的分析可以看出，我國省級行政區中對資源產業依賴程度越高，其綜合實力及排名就越靠后；而第三產業占地區GDP的比重越高，地區綜合實力就越強，由此產生了“資源詛咒”現象。

信息熵評價法；資源詛咒；資源型地區；可持續發展

0 引言

自然資源是國家財富的重要組成部分，20世紀80年代之前，理論界普遍認為自然資源對一國經濟發展具有重要的推動作用，但是，隨著資源型城市的社會矛盾、環境污染、技術落后等現象的凸顯，大多學者開始了資源對城市發展作用的研究，1982年Corden Neary提出了荷蘭模型，他認為自然資源雖然給區域帶來了短期的繁榮，但卻造成了對資源的過度依賴，抬高了生產要素的成本，在一定程度上抑制了其他產業的技術創新，從而導致了整個區域發展的滯后。后來，部分學者對自然資源富裕的國家和地區進行了研究，發現自然資源富裕的地區總體實力較弱，存在著“資源詛咒”現象。實踐表明，自然資源豐富的地區往往缺乏對資源的節約意識，尋求創新的能力較弱，而資源匱乏的地區則重視資源的利用率，節約意識與技術創新的能力較強。可見，對資源型產業的過度依賴會對技術創新產生擠出效應。本文基于信息熵評價法驗證了目前我國省際之間仍然存在自然詛咒現象，得出了第三產業發展可以緩解資源詛咒現狀的結論，并對針對資源型區域的問題提出了相應的對策。

1 評價體系的構建和數據收集

1.1 基于信息熵評價法的評價體系的構建

資源型地區是一類特殊的地區，它們具有得天獨厚的資源優勢，但是發展狀況卻不盡人意。目前，對資源型地區可持續發展的研究，應當摒棄原來的以經濟發展狀況為核心的評價體系，進而選擇更加科學的評價指標與評價體系，進行更加全面、系統、可靠的分析，以期對資源型城市的轉型和發展提供更有益的思路。

根據前人關于資源型城市的研究，并借鑒其他城市發展評價指標體系，本文主要運用信息熵評價法，基于經濟、就業、社會、環境四個方面的指標構建了一套評價體系，用以衡量不同地區的綜合發展狀況。（見表1）

表1 地區發展狀況綜合評價體系

（1）經濟指標

大多數學者習慣用地區生產總值的同比增長率來衡量一個地區的經濟發展水平，但是，單純用此指標衡量容易產生誤差，評價也不夠全面。因此，本文引入了多個指標來衡量地區經濟發展水平，以此來更加全面、系統地勾畫地區經濟發展水平。

在此，人均GDP（A1）主要反映地區人均創造GDP的能力；GDP增長率（A2）則反映地區生產總值的增長速度；人均財政收入（A3）反映地方政府的財政實力和對資源配置的效率。數據處理：人均財政收入=財政收入/年平均人口；經濟開放程度（A4）主要反映一個地區利用外資的能力，數據處理：經濟開放程度=實際利用外資金額/ GDP。

（2）就業指標

就業指標是衡量一個地區就業狀況的指標，本文從就業率和在崗職工平均工資兩個方面來衡量，以此來反映地區的就業情況。

就業率（B1）是指一個地區有工作并取得報酬的人與16歲以上具有工作能力的總人口的比值，反映了一個地區就業的充分度；在崗職工平均工資（B2）主要反映一個地區職工的收入水平，數據處理：在崗職工平均工資=在崗職工工資總額/在崗職工平均人數。

（3）社會指標

一個地區的社會生活水平涉及很多方面，本文主要考慮了居民的生活水平、教育和科技這三個方面，以此來反映一個地區的社會發展水平。

居民人均可支配收入（C1）是指個人可支配收入的平均值，主要反映一個地區居民的生活水平；居民人均消費支出（C2）是指居民為滿足日常生活的全部支出，反映一個地區居民生活質量；每萬人在校大學生數（C3）反映地區的文化教育水平；國內專利申請授權量（C4）反映地區科技發展水平和創新能力。

（4）環境指標

環境指標主要用于評價一個地區的環境質量和環境治理水平，本文選取人均公園綠地面積和森林覆蓋率來衡量地區的環境質量，這一指標可能會受到自然因素的影響，由此可用工業污染治理完成投資來衡量地區的環境質量水平。

人均公園綠地面積（D1）是指城鎮綠地系統面積與平均人口的比值，城鎮公園綠地主要包括公園綠地、生產綠地、防護綠地、附屬綠地等；森林覆蓋率（D2）是指地區森林面積占總面積的比重，它易受自然因素的影響，上述二者都反映了城鎮環境的水平；工業污染治理完成投資（D3）是指對工業廢水、廢氣、廢物治理的情況，主要反映地區對環境污染的治理水平。

1.2 信息熵評價法的原理

為了對一個地區進行綜合評價，本文運用熵值法構建了一個評價體系來衡量不同地區發展的差異性。信息熵評價法的基本原理就是在一個多指標的系統中賦予每個指標不同的熵值，在此基礎上對樣本進行綜合評價。當該指標變動影響力較小時，其熵值也較小；當指標變動影響力較大時，其熵值也較大。因此，信息熵評價法對不同的指標賦予了不同的熵值，可以達到有效提取樣本信息進行評價的目的。其具體計算步驟如下：

（1）選取評價指標

設定評價體系由X個樣本和y個指標組成，設總樣本為C：

設每個樣本為ui，則ui由y個指標構成，即Ui為：

則初始評價數據矩陣M為：

其中，Mxy表示第x個樣本中第y個指標的評價值。

（2）數據標準化處理

由于所選指標在正負和數量級上有差別，因此需要對數據進行標準化處理。

對于正向指標的標準化處理：

對于負向指標的標準化處理：

其中，max{Xj}和min{Xj}分別為所有省份和城市中第j個指標的最大值和最小值。

（3）指標熵值的計算

首先計算第y個指標的第x個樣本的比重：

則第y個指標的信息熵評價值為：

其中k=1/lnx

規定當Wij＝0時，Wij×lnWij=0

將每個樣本中的標準化的數值進行求和：

定義第y個指標在第x個樣本中的評價得分為：

第y個樣本的綜合評價得分為：

2 模型結果及分析

2.1 基于信息熵評價的結果及分析

基于上述評價體系，本文對我國31個省區進行了評價，具體得分和排名見下頁表2。從表2中可以看出，各方面發展較靠前的省級行政區主要為北京、浙江、上海、江蘇和浙江等省（市、區），它們經濟、就業、社會和環境方面發展得較好，在我國經濟發展中起到支撐的作用。

2.2 省際第三產業及采礦業發展狀況

從表2中可以看出，北京、浙江、上海、江蘇、浙江和天津的總體排名靠前，為了探討其綜合實力較強的原因和與自然資源的關系，對其第三產業和采礦業進行分析，用城鎮采礦業占就業人數的比重和擁有資源型城市的個數來衡量城市對資源的依賴程度，用第三產業增加值和第三產業占GDP的比重來衡量地區第三產業的發展狀況，得到表3（見下頁）。

結合表2和表3可以看出，綜合實力較強的省市，其第三產業發展狀況好，對資源依賴的程度小。例如北京，其綜合實力最強，第三產業發展也最快，對資源的依賴性也最弱；上海的綜合實力排名第3位，其第三產業發展狀況排名第2位，且該城市對自然資源的依賴性在全國排名最小；浙江的綜合排名第2位，其第三產業增加值排名第4位，對資源的依賴排名第30位。由此可見，我國省際中資源的依賴性越大，綜合實力就越弱，這表明省際之間確實存在著“資源詛咒”效應，且第三產業發展可以促進區域發展，緩解資源對區域發展的影響。

表2 我國31個省級行政區信息熵評價得分及排名

3 推進資源型城市可持續發展的對策

（1）充分利用國家政策，積極推進經濟轉型

目前，國家漸漸開始重視資源型地區的經濟發展問題，在2013年12月出臺了《全國資源型城市可持續發展規劃（2013—2020）》，為資源型地區的建設與發展提供了較多的政策優惠條件，鼓勵資源型地區進行經濟轉型，走可持續發展道路。因此，資源型地區應該充分利用國家政策，抓住有利時機，以城市轉型帶動區域經濟轉型，增加礦產資源的開采年限，延長產業鏈條，提高產品附加值，調整產業結構，堅持多元化發展，走可持續發展道路。

（2）加大政府支持力度，引領社會資本搶灘資源型地區

資源型地區自身實力有限，且面臨著資源耗竭的嚴峻現實，可持續發展任重而道遠。為此，必須全面加大各級政府的支持及傾斜力度，層層建立健全各類專項配套資金或扶持基金，力爭提供最優惠的貸款條件或貸款擔保，實施最大限度的稅收減免或財政補貼，以此加快資源型地區的基礎設施建設與替代產業的發展。由此，逐步營造一個富有吸引力的社會投資環境，廣泛吸引并引領社會資本搶灘資源型地區，加快其開發建設與經濟崛起步伐，進而實現其可持續發展。

表3 我國31個省級行政區第三產業發展狀況及資源總體狀態

（3）集聚專業技術人才，提升科技創新能力

首先，盡快轉變觀念，充分認識專業人才的重要性；其次，營造一個良好的人才成長的環境，注重溝通，注重建立公平機制，構建良好的人際交融氛圍，完善技術人才的培養和管理制度，建立人才培養基金，加強梯隊建設和在崗職工培訓，健全人才考評和獎勵機制；最后，制定人才引進戰略，建立人才引進綠色通道，通過研討會、座談會等形式，加強與國內外高端技術人才的交流、合作，引進高校畢業生，廣泛集聚各類專業技術人才，為資源型地區發展注入新鮮血液，提升科技創新能力。

（4）利用資源優勢加快第三產業的發展

我國第三產業發展較好的城市，其綜合實力也較強。但是，資源型地區產業結構不合理，第二產業占比在60%以上，而第三產業僅占20%左右。因此，資源型地區應該利用現有的資源優勢，大力調整產業結構，積極發展旅游業、信息產業、現代物流業等第三產業，不斷降低單位GDP的能耗，探尋新型接續能源，擺脫對現有資源的過度依賴，為可持續發展創造條件。

（5）增強環境執法及污染治理力度，夯實可持續發展的生態基礎

首先必須加大對環境污染的懲罰力度，努力從源頭上予以根治。堅決取締環境污染嚴重的企業，加快《環境保護法》的修訂和完善，始終堅持“誰污染、誰治理”的原則，確保環保法律具有可操作性與可持續性。同時，進一步加大執法力度，全面提高執法人員的素質和執法部門的監督，建立環保執法結果公示制度，逐步增加民眾的參與力度。最后，不斷加大環境污染治理投資，增加綠化面積，營造良好的生活環境，全面夯實可持續發展的生態基礎。

總之，資源型地區依靠豐富的自然資源得到了迅猛發展，在長期發展過程中形成了對自然資源的過度依賴。大量的資本和勞動力聚集在以采掘業為主的行業中，固步自封，缺乏創新意識，導致其他行業缺乏資金和勞動力，且從事資源開采行業的技術含量和勞動力素質較低，由此誘發了高技術人才的流失，對其他行業產生了擠出效應。但是，自然資源不是取之不盡用之不竭的，完全依賴自然資源發展經濟是不可持續的。資源一旦枯竭，地區經濟就會受到重創，財政收入將大大減少，大量勞動力將無處安置，一系列社會矛盾將全面暴露出來。本文驗證了我國省際存在的“資源詛咒”效應，認為通過第三產業發展和科技創新可以緩解這種現象。因此，資源性地區在資源沒有枯竭之前就應當果斷轉變經濟發展模式，解決資源開采與經濟發展中存在的突出矛盾與問題，進而實現區域經濟的快速、健康與可持續發展。

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（責任編輯/易永生）

New Exploration on the Sustainable Development of Resource-Based Regions Based on the Information Entropy Evaluation Method

Huang Bingjie,Zhao Jie,Liu Xiaoli
（School of Economics&Management,China University of Petroleum,Qingdao Shandong 266580，China）

This paper establishes the evaluation system of economy,employment,society and environment mainly by use of the information entropy evaluation method.The paper also gives a comprehensive evaluation on 31 provincial administrative regions and studies the impact of the natural resources on Chinese provinces.The analysis of the proportion of the tertiary industry and dependence on resources in different provinces and cities demonstrates that the more China's provincial administrative region depend on resources industry,the worse its comprehensive strength ranks;but the higher proportion the tertiary industry accounts in the regional GDP,the stronger the regional comprehensive strength is,thus arousing the phenomenon of“resource curse”.

information entropy evaluation method;resource curse;resource-based regions;sustainable development

F124.5

A

1002-6487（2017）11-0034-04

國家社會科學基金資助項目（12BJY075）；中央高校基本科研業務費專項資金資助項目（13CX05040B）；山東省社會科學規劃項目（13CGLZ06）

黃秉杰（1962—），男，河南平輿人，碩士，教授，研究方向：生態經濟、區域發展。趙潔（1989—），女，山東濰坊人，碩士研究生，研究方向：區域經濟。劉小麗（1993—），女，山東諸城人，碩士研究生，研究方向：區域經濟。