航天型號風險管理系統應用研究

邵 壯 宋江波 李 潔 魏 平

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航天型號風險管理系統應用研究

邵 壯 宋江波 李 潔 魏 平

（北京空間飛行器總體設計部，北京100094）

概述了航天型號風險管理系統在型號項目管理過程中的建設情況，內容涵蓋風險識別、風險分析、風險應對與監控等風險管理基本要素。通過系統的應用研究，為航天型號項目管理提供了高效的信息化手段，顯著提升了多個型號項目風險管理水平和能力，為項目風險的管控、監測、預警、應對措施提供了量化手段，顯著推進了航天型號風險管理模式的變革。

航天型號；項目管理；風險管理

1 引言

航天型號風險管理系統（CAST Spacecraft Risk Management System, CAST SRMS)以項目管理中風險管理作為理論基礎，結合航天型號研制過程中風險管控的成功經驗[1]，形成了適應航天器產品研制的風險管理系統，實現型號風險全生命周期的管控，可為項目管理者進行決策提供有效的數據支撐和方法保障[2]。

2 建設目標

承載管理思想：通過信息系統加強風險管理體系在型號研制中的貫徹和執行，實現風險管理業務流程的全過程管理。

支持廣泛識別：全體項目成員以及領域專家均可方便地進行風險識別錄入操作。

提供專業分析：依據國際國內風險管理標準以及風險管理實踐，提供定性、定量分析評估方法。

評測立體多維：支持風險定期評估、應對措施評估、各類分析監控圖表，易于從不同角度快速評測項目風險。

風險寬進嚴出：以“推送”機制和“抽取”機制結合，促進風險定期評估和關閉，落實型號風險管理員、風險事件責任人、應對措施責任人三層責任體系，劃分風險等級，分級管理、分級審批。

支持持續改進：系統支持風險管理業務建模、流程優化、表單定制、分析圖表定制、報告生成配置、預警定制、單元格級權限控制。

3 總體架構

航天型號風險管理系統以人員、組織機構信息、風險基礎數據庫、經驗教訓作為底層基礎數據支撐，結合相應的制度標準體系、人員體系和考核評價體系，建立了針對風險管控的六個功能模塊。除此之外，系統與現有的人力資源管理系統、財務管理系統、物資管理系統、項目管理系統等其他業務系統均打通接口，實現了數據交互。在實現技術上，系統采用B/S模式構建，體系架構上遵循MVC三層架構，做到業務邏輯與程序框架剝離，即分數據層、業務邏輯層和展示層三層實現，圖1所示為系統架構圖。

圖1 系統總體架構

數據層：提供基礎數據支撐，包括人員登記冊（組建的型號隊伍信息）、風險登記冊（型號隊員錄入的風險信息）以及組織過程資產（經驗教訓庫）。

業務邏輯層：結合風險管理知識理論，主要實現航天型號風險管理系統中的具體功能，從制定風險管理計劃到控制風險六大過程都進行了詳細的功能設計，并結合隊伍建設和評價體系形成風險分析報告。

展示層：系統提供可視化頁面供用戶完成風險相關工作。

4 系統組成

航天型號風險管理系統由六個功能模塊組成。

4.1 環境定義

提供界面進行風險描述屬性定義、制定等級標準、評估準則、風險度量模型以及角色定義和用戶權限配置。通過環境、規則定義確保風險管理的基本原則應用于型號項目全過程風險管理的活動。

4.2 風險識別

風險的識別由項目風險管理組全體成員依據權限收集、添加風險事件；也可以從風險庫、其他項目匹配提取風險事件；還可以由風險管理小組組長將專家識別出的風險（excel文檔）從外部導入系統，最終由風險管理員確認發布風險。風險可以通過“風險分解結構”組織和展示。

風險分解結構是依據風險所在的研制階段以及不同的風險種類而構成的樹形結構，類似于工作分解結構，風險分解結構能夠對規劃風險管理提供幫助，起到更快識別風險的作用。本系統的風險分解結構如圖2所示。

圖2 風險分解結構

風險分解結構用于“自上而下”開展型號項目風險識別與分析時采用，每個型號在每個階段都有獨立的“風險分解結構樹”[3]。風險分解結構在“通用分解結構框架”的基礎上，可以依據不同型號、不同階段的差異進行增、刪、改操作。表1所示為固有風險分解結構的前三級。

表1 固有風險分解結構前三級

第1層型號整體風險 第2層技術風險管理風險 第3層技術成熟度技術復雜性接口依賴性技術可行性項目約束性技術狀態控制技術測量性范圍管理風險進度管理風險成本管理風險資源管理風險質量管理風險采購管理風險溝通管理風險整合管理風險

固有風險存在于型號研制全過程的各個階段，但隨著研制的推進，其權重會發生變化。表2是從產品實現緯度進行風險識別與分析的通用分解結構框架的前三級，在不同研制階段梳理可能引發風險事件的風險因素，具有較強的通用性。

表2 產品研制風險分解結構前三級

第1層型號整體風險 第2層技術風險管理風險 第3層用戶需求分析可靠性設計風險安全性設計風險硬件研制風險軟件研制風險試驗驗證風險地面設備風險AIT實施風險范圍管理風險進度管理風險成本管理風險資源管理風險質量管理風險采購管理風險溝通管理風險整體管理風險

初始風險分解結構的建立由風險管理小組組長創建，可以逐條添加創建，也可以直接采用系統提供的模板創建，另外還可以復制其他有權限項目的風險分解結構。可由風險管理小組組長授權其他風險管理人員進一步擴展和修改風險分解結構。

針對風險分解結構中不同的風險類別信息，可以添加識別出的具體風險事件信息。對風險事件可以進行基本信息的維護，應對措施的管理，權重的評估以及風險值的專家評估。

4.3 風險分析

系統支持“概率影響分析”以及“進度成本影響分析”[4]。對于具體的風險事件，可由多人完成該事件的“發生概率”和“影響程度”的打分，系統按照一定的算法計算出最終的發生概率值和影響程度，并得到該風險事件的風險值。

4.4 風險應對與監控

風險應對與監控是對型號研制全過程的監視和控制。針對航天器研制過程中記錄在風險登記冊中的風險，需要進行風險再識別，從風險登記冊中刪除轉化為問題的風險，并記錄在問題日志當中，同時注意次生風險和殘余風險。通過對風險的定期分析評估，檢查項目風險應對措施的實際效果與預期效果的差異，對那些新出現的以及預先制定的策略和措施不見效或隨時間拖延而發生性質變化的項目風險予以重點關注。

a. 風險應對

可以針對每條風險信息添加多條應對措施，應對措施有優先級的差別，應對措施有“風險發生前”和“風險發生后”之分[5]；針對“風險發生后”的應對措施只有當風險事件發生時才去激活這些應對措施；每條措施都有預期的效果，如果奏效會帶來的風險值下降程度。

b. 風險監控

項目風險管理小組定期組織進行項目風險評估，例如每月一次的風險重評、對已識別風險進行再評估、識別新風險事件等等。風險責任人、應對措施責任人在個人工作臺能看到自己的相關風險事項；系統支持風險清單生成，風險排序、風險樹生成、不同條件風險事件篩選、輸出等；提供瀑布圖、雷達圖、風險矩陣生成，通過風險矩陣可以查看風險詳細信息。

c. 風險預警

風險預警功能的主要手段是使“重點風險”變色預警，根據設定的承受度，當有風險項的風險值超過承受度時報警。另外還支持風險等級提升郵件預警等。

d. 風險關閉

系統提供嚴格的風險關閉確認功能，不同等級風險關閉審批級別不同。對于高等級風險需要三級審批，通報主管部領導；對于低等級風險由項目風險管理員確認關閉即可，通知型號負責人。

4.5 統計分析

型號風險管理人員可以依據權限查詢相應的風險統計信息。就單個型號而言，統計分析信息包括：指定型號的風險清單；指定風險的變化趨勢圖；按類別的風險比例分布情況；對于型號各階段開始時識別出的固有風險，能夠用“網狀圖”進行對比顯示。

對于多型號風險統計分析信息包括：按類別的風險分布情況；風險矩陣，即采用概率和影響矩陣的形式，在每個矩陣區域顯示相應的風險數量，并通過超鏈接的方式查看對應的風險詳情。統計查詢結果能夠支持結果導出，支持生成各類報表。

4.6 報告輸出

型號風險管理人員可以依據權限定義查詢相應的風險統計信息并生成風險分析報告。

5 系統應用情況

系統的應用流程如圖3所示，具體說明如下：

圖3 系統運行流程

a. 進行風險規劃，制定風險識別準則、建立指標體系；

b. 風險識別，風險管理組成員在系統中錄入或者從其他系統中提取風險事件，進行識別，如果確認為風險事件則添加到風險登記冊，否則作為項目風險知識庫，后續再做評估，專家識別出的風險事件可以直接通過excel方式導入系統風險登記冊；

c. 風險定性分析；

d. 風險定量分析；

e. 制定風險應對措施（評定優先級、區分發生前措施和發生后措施）；

f. 風險發布；

g. 不需要制定應對措施的風險則直接發布；

h. 對于風險預防措施進行應對措施發布、執行和關閉；

i.風險如果發生，發布“風險發生后應對措施”、執行、關閉；

j. 風險未消除，則定期進行再評估，同時對應對措施有效性進行評估，并保留歷史應對措施記錄；

k. 若風險消除，則關閉風險，風險事件管理結束；

l. 監控風險進展情況，隨時生成風險報告。

6 結束語

航天型號風險管理系統建成多年，針對如何將系統應用最大化進行了廣泛的探索和研究，并且已經積累了一定的運行經驗和樣本量，可供進一步完善風險管理系統的建設，進而形成風險管理知識庫；最終建成一個總體、分系統以及單機各業務管理體系全員共同參與、適應航天器產品研制的風險管理平臺，能夠輔助風險管理者探索出一種適應于復雜產品研制全過程的風險管理模式，幫助形成具有航天特色的型號風險管理體系。

系統架構靈活，界面和功能多基于配置實現，易于擴展定制。不僅是從事航天型號風險管理的優秀平臺，在財務、運營等全面風險管理領域也具有推廣價值。

1 鐘海波，陳明暉. 型號產品研制風險管理方法研究[J]. 價值工程，2016，35(22)：15～17

2 趙小津，王衛東. 航天科研生產管理體系建設與評估[J]. 科技創新導報，2014(20)：19

3 王念，劉濟洲，王友漁. 航天科研生產管理體系建設與評估[J]. 項目管理技術，2015，13(7)：119～124

4 葉振信，李新興，阮征，等. 航天型號研制階段“四維度”風險管理實踐. 質量與可靠性，2016(4)：18～23

5 余國輝. 航天企業科研生產管理信息化建設思考. 合作經濟與科技，2011(11)：29～30

Application Research on Risk Management System for Aerospace Projects

Shao Zhuang Song Jiangbo Li Jie Wei Ping

(Beijing Institute of Spacecraft System Engineering, Beijing 100094)

This thesis summarizes the construction of risk management system in the process of aerospace project management. This thesis covers the four basic elements of project management: risk identification, risk analysis, risk response and risk control. Through application research on system, efficient information method is provided for multi-project risk management ability significantly. It provides quantitative method for the controlling, monitoring, warning and responsing of risks. Therefore, the transformation of aerospace project risk management mode is promoted significantly.

aerospace projects；project management；risk management

邵壯（1985），工程師，計算機應用技術專業；研究方向：管理信息化。

2017-04-27