異質人力資本對經濟增長的空間影響機制研究

摘要：在當今學術界，人力資本是經濟增長的重要動力已是共識，但對于人力資本如何推動經濟增長的作用機制仍存在較大爭議。文章對人力資本在經濟增長的空間作用機制進行了理論推導，尤其是將人力資本的模仿創新效應推廣至多邊模仿機制。

關鍵詞：人力資本;異質性;外溢效應;經濟增長;影響機制

近年來，中國人口數量紅利趨于消失，尋找經濟增長的新動力已刻不容緩，提升人力資本或許是新形勢下的增長源泉。在當今學術界，人力資本是經濟增長的重要動力已是共識，但對于人力資本如何推動經濟增長的作用機制仍存在較大爭議，研究人力資本的經濟增長效應具有鮮明的理論價值和現實意義。

一、 人力資本對經濟增長的總效應

人力資本的經濟增長效應一般包括：一是直接作為生產中的要素投入促進經濟增長;二是提高其他要素投入的生產效率（如物質資本的生產效率），帶來經濟增長;三是作為知識的載體，產生自主創新，促進新技術的吸收，帶來技術進步，從而促進經濟增長;四是作為模仿領先技術的工具，追趕其他領先區域，帶來技術進步，從而促進經濟增長（黃燕萍，2013）。

此外人力資本的經濟增長效應還可以分為內部效應和外部效應，內部效應指“個人的人力資本對其生產率的作用”（Lucas，1988），外部效應也稱為溢出效應或外溢效應，可以理解為一個擁有較高人力資本水平的人提高其他生產要素，包括其他人力的生產率的作用（陸根堯，2004）。人力資本的外溢效應可以體現在多個方面，如區域之間的互動效應，分類型的人力資本的外溢效應等等。

1. 生產要素效應。由于人力資本是依附于人身上的，因此其典型的異質性特征使得在投入到生產中也應予以考慮，如受過高等教育以上的人群和未受過高等教育的人群在生產中的效率是不同的，或如技能型或者創新型人力資本學習一項新技術，比普通型人力資本相對更快，從而帶來機器或者設備的使用效率提高。因而給經濟產出帶來的影響也不同。也就是說，在將人力資本引入到生產函數中時，不能單純地考慮所有人力資本的投入給經濟帶來的影響。

簡單來看，普通勞動力和技能型勞動力，或者熟練工人和非熟練工人在生產過程中對生產所起的作用有所不同，普通勞動力主要用于生產要素的作用，對生產起著生產要素資源投入的作用，而技能型勞動力，則主要起著創造全新的產品，或者模仿領先地區的技術創造類似的但對于本地區而言是新的產品。通常而言，初級人力資本通過“干中學”的作用產生的技術外溢，相比高級人力資本產生的技術外溢，由于相對簡單，更容易傳播流通、被消化、吸納，也能在更短的時間內產生提升生產效率的作用，并帶來全要素生產率的提高，促進經濟增長。

2. 自主創新效應。由自主創新產生的技術，具有突破的內在性、市場的領先性和知識資本的集成性，使自主創新技術具有很強的自組織能力和市場應變力，有利于擺脫技術的依賴性與依附性（吳貴生等，2010）。通過高級人力資本發揮的自主創新效應能使得該地區具備技術領先的優勢，其核心技術和產品不易被模仿。具備高水平的高級人力資本水平的地區，和該地區的知識和技術配比，得以發揮適宜的自主創新效應，形成該地區的核心競爭力，從而也與其他地區的技術差距拉開，留給其他地區一定的趕超空間。

高級人力資本通過自主創新研發出的新技術，也具有外溢性，但是外溢性不如初級人力資本的外溢性作用大，這源于這些新技術從研發到投入生產使用，需要更長的適應周期，并且中間可能會出現技術型人力資本的斷層，需要對生產中的技術型人力資本進行加大投入或者增強培訓力度，才能使得新技術更好更快地投入到生產和使用中，從而提高生產效率。正是由于自主創新產生的產品具有核心競爭力，可以占據市場的壟斷地位，具備領先技術水平的領先地區，通常更傾向于技術的自主研發，人力資本發揮自主創新的效應比重更大。但由于是原創，因而難度也會更大，回報周期較長，因而領先地區也會同時考慮接下來要介紹的模仿創新效應，但是相比自主創新效應，要比重略小一些。

3. 模仿創新效應。對于發展中國家而言，利用人力資本的模仿創新效應發揮后發優勢極其重要。通過對外部技術進行篩選、評判后，對引進的技術進行模仿、吸納及再創新等系列活動，進而實現技術進步，這也可稱之為前沿地區對落后地區的技術轉移或技術擴散，或落后地區對前沿地區的技術引進。這一過程在落后地區的技術進步中占據較大比例，因為相比自主創新，模仿創新具有三點優勢：第一，模仿創新的成本顯著低于自主創新。第二，模仿創新的風險低于自主創新。相比基礎性研究而言，模仿創新的成功率較高，能迅速占領市場份額，收回成本獲得利潤。第三，模仿創新比自主創新能更快速地實現技術升級。

在技術領先地區，除了生產要素效應以外，人力資本主要發揮自主創新效應，通過基礎研究，升級到應用研究，再進行研究與開發。同時還有一部分的模仿創新，也會產生部分新技術。這兩類技術帶來領先地區的技術進步。在技術落后地區，情況則有較大不同，占據主要比例的是人力資本的模仿創新作用，通過技術領先地區的技術擴散、轉移，產生的技術外溢作用，傳遞到落后地區，由落后地區的高級人力資本進行模仿、再創新，最后吸納新技術，帶來技術進步。而落后地區也會有小部分的自主創新，研發產生新技術，落后地區的這兩類新技術同樣產生技術進步。落后地區通過模仿創新和自主創新的方式努力縮小與領先地區的技術差異，試圖趕超領先地區的技術發展水平。而落后地區產生的新技術也可能反過來對領先地區有技術外溢的效應，擴散的技術會轉移到領先地區，被領先地區的人力資本所模仿、吸收和采納。如圖1所示，領先地區以自主創新研發為主，落后地區則以模仿創新發揮后發優勢為主。

二、 人力資本的模仿創新方式

在Nelson 和 Phelps（1966）的觀點中，技術進步增長率取決于：受教育程度、理論技術水平與實際技術水平的差距。進一步，Benhabib和Spiegel（1994）對人力資本模仿技術領先地區的過程中進行了細分，引入了自主創新的作用。Benhabib和Spiegel（1994）的模型中，假設技術水平的變化取決于國內的人力資本水平的增函數和“追趕”，“追趕”項就是通過模仿創新獲得的技術領先地區的技術溢出。我們將這一結論推廣到區域層面，即技術水平的變化取決于區域內的人力資本水平和與技術領先區域的人均收入差異。表達公式如下：

（1）式中右邊第一項為區域內人力資本水平的自主創新，第二項為追趕項，表示人力資本的模仿創新，由國內人力資本水平的另一增函數、該國與技術領先國之間的人均收入差距兩者共同決定。

從追趕項的結果來看，Benhabib 和 Spiegel（1994）表達的是收斂形式，而Benhabib 和 Spiegel（2002）的模型則是發散形式，如下：

式中仍然是第一項為人力資本的自主創新，第二項為追趕項，但是不同在于這兩者表達的結果不同，一個是收斂，即區域經濟差異縮小，一個是發散，即區域經濟差異擴大。

本文將人力資本的模仿創新方式從過去的前沿模仿，即落后地區都模仿技術最前沿地區，推廣到另外兩種方式，即不再僅將榜樣置于技術最前沿地區，而是獲取周邊的技術發達地區的輻射效應，甚至在全局范圍內的你追我趕模式。即將模仿創新方式擴充為三種形式，前沿模仿、周邊模仿和多邊模仿。

如前所述，不妨假設：人力資本分兩個等級對經濟增長起促進作用，一個等級是直接進入生產投入中作為生產要素與物質資本一樣對生產起作用，另一個等級則是作為促進技術進步的工具，再傳導給經濟增長，如下式。

這里HA、HY分別表示促進技術進步的高級人力資本和促進經濟增長的初級人力資本，用HA替代式（1）中的Hi，表示高級人力資本可以通過自主創新和模仿創新，促進技術進步，從而帶來經濟增長。

1. 前沿模仿。現在具體分析人力資本的模仿創新效應，將Benhabib 和 Spiegel（1994、2002）的模型情況從國家之間的分析推廣到區域之間的分析。首先簡單來看，假定只有三個地區，技術領先地區L，i地區和j地區，在初始狀態下，L、i和j地區的人力資本水平分別為HL（0）、Hi（0）、Hj（0），其人力資本水平大小順序排列為Hi（0）>HL（0）>Hj（0）。對于領先地區L而言，Aj（t）就是領先地區L的全

對L地區的趕超，成為了新的技術領先地區。

當然一定要注意，這里的前提是i地區期初的人力資本水平是高于領先地區的人力資本水平的，否則這種追趕項難以實現，因為即使相比領先地區多了模仿創新項，但由于人力資本水平低于領先地區，即g（Hj（0））

而Benhabib和Spiegel（2002）的模型中，則將式（1）進行了擴展，認識到實際中落后地區向領先地區學習追趕先進技術時，存在著地區經濟距離太遠，無法實現趕超的結果，也就是人力資本的模仿效應不是收斂的，而是發散的。公式如下：

考慮人力資本異質性后的表達式如下。

其中式（6）和（7）分別表示前沿模仿方式的收斂形式和發散形式。收斂形式表示落后地區模仿技術最前沿地區的新技術，通過獲得技術溢出，實現人力資本的外溢效應，而實現落后地區最終對技術最前沿地區的趕超。發散形式表示落后地區無法實現趕超。

2. 周邊模仿。由于技術的自我累積性和路徑依賴性較強，技術差距過大時，將導致技術引進地區無法有效地吸納新技術，從而無法產生技術擴散。同時當技術差異過大時，落后地區難以結合本地區的人力資本實現適度匹配，減弱人力資本提高技術創新能力的動機，導致落后地區人力資本積累不足、生產效率和自主創新效率下降，使得對模仿創新更進一步依賴（姜雨，2013），無法為后期創造地區核心競爭優勢做鋪墊。這樣，落后地區可以選擇退而求其次，模仿周圍比自己發達的地區，吸收這些地區的技術擴散的效應。在模仿創新這一項考慮鄰近周邊模仿方式，同時將經濟距離和地理距離納入空間因素中。

考慮人力資本異質性后的表達式如下

這里，Aj（t）>Ai（t）。公式（8）和（9）分別表示周邊模仿方式的收斂形式和發散形式。

3. 多邊模仿。落后地區除了考慮向周邊的技術前沿地區、技術最前沿地區的兩種模仿以外，還會根據自身的情況具體分析，如若能跨越這些界限，考慮全局范圍內相較自身更為技術前沿的所有地區的技術擴散，收獲的技術擴散效應可能更優。這樣可以囊括技術差距過大、技術差距較小和技術差距適度三種情況的模仿效應，從而吸納多種技術擴散效應。

考慮人力資本異質性后的表達式如下

這里，Aj（t）>Ai（t）。公式（12）和（13）分別表示多邊模仿方式的收斂形式和發散形式。

三、 結論

本文對人力資本在經濟增長的空間作用機制進行了理論推導，包括人力資本給經濟增長帶來的三大效應以及模仿創新的三種模仿方式。有關人力資本的經濟增長效應分析，本文首先假定人力資本內生化，并分成兩個等級來對經濟增長起傳導機制。從三個方面說明人力資本對經濟增長的傳導機制，一個是直接機制，亦即人力資本在生產投入中作為生產要素直接對生產產出起到促進作用，提升產出的增長率，這一機制是初級人力資本在起主導作用。另一個則是間接機制，亦即人力資本通過促進技術進步來促進經濟增長，即創新和模仿。

參考文獻：

[1] 黃燕萍，劉榆，吳一群，李文溥.中國地區經濟增長差異：基于分級教育的效應[J].經濟研究，2013，（4）：94-104.

[2] 陸根堯.經濟增長中的人力資本效應——對中國高速增長區域的統計分析[J].統計研究，2002，（10）：13-16.

[3] 姜雨.人力資本與技術選擇適配性研究[M].北京：社會科學文獻出版社，2013，（10）：76-79.

[4] 吳貴生.技術引進與自主創新：邊界劃分、過程轉換和戰略措施[M].北京：知識產權出版社，2010.

作者簡介：昌先宇（1987-），女，漢族，湖北省仙桃市人，中國人民大學經濟學博士，中國科學院大學管理學院、中國華融資產管理股份有限公司博士后，研究方向為應用統計、互聯網金融。

收稿日期：2017-05-11。