遵義師范學院（1985―2015）專利統計分析

曾永松，茍廷頤，王舒

(遵義師范學院圖書館，貴州遵義563006)

圖書情報

遵義師范學院（1985―2015）專利統計分析

曾永松，茍廷頤，王舒

(遵義師范學院圖書館，貴州遵義563006)

利用網絡免費專利數據庫SOOPAT和佰騰網，檢索以1985-2015年遵義師范學院申請的職務發明專利，并運用文獻計量學方法，從專利申請與授權量、專利申請的有效狀態、專利發明人、專利IPC分類、專利申請學科分布等方面進行了統計分析。統計數據顯示，發明專利占申請總量的31.1%。結果表明，遵義師范學院（2012-2015）專利申請呈大幅增長趨勢，表明最近幾年學校的科研創新能力得到了較大提升。作者通過數據統計分析，指出了存在的問題并提出了建議。

遵義師范學院；專利；統計分析

《中華人民共和國專利法》自1985年4月1日開始實施以來，已經整整30周年。30年來，我國專利制度不斷完善，專利對科技創新和經濟建設的支撐作用日益顯現。2014年12月國務院辦公廳發布了《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014―2020年）》，特別提出了要加強知識產權人才隊伍建設，對行政領導干部或管理人員、專業技術人員開展知識產權培訓，將知識產權內容納入學校教育課程體系[1]。

我國高校是科研成果產出的主力軍，雖然隨著知識產權教育理念的逐步深入，近十年高校專利申請量有了較大幅度的提高，但每年高校產出的科研成果遠遠大于其專利申請量。根據國家知識產權局的數據，2015年我國發明專利的國內授權是26.3萬件，其中高校是2.99萬件，占比為11.4%。

1 檢索策略和方法

1.1 檢索工具

檢索我國專利文獻的網站很多，本文采用Soopat和佰騰網兩個免費專利檢索工具，其數據鏈接均來自中國國家知識產權局的專利（http://www.sipo. gov.cn/），數據完整、更新及時、可靠準確。

1.2 檢索方法

以“遵義師范”為申請人檢索詞，在申請人欄輸入“遵義師范”進行檢索，檢索結果包含了以“遵義師范高等專科學校”和“遵義師范學院”為申請人的所有專利，檢索時間為1985年1月至2015年12月。

2 統計結果與分析

2.1 專利申請與授權情況

截止2016年4月15日，檢索到遵義師范學院（1985―2015）專利申請共279件，如圖1所示。2007年前學校專利申請為零，在2008年實現專利申請零的突破后(1件專利)，2009―2011專利申請數量逐年遞增。2012年以后，由于科研水平的逐步提高以及專利意識增強，專利申請量有了突飛猛進的增長，2012―2015年這4年時間申請數量為248件，達申請總量的89%，尤其在2015年專利數115件，達到歷史最高水平，占申請總量的41.2%。目前正在審查中的專利有56件，其中2013年3件，2014年14件，2015年39件。

專利包含發明、實用新型和外觀設計三種形式。從表1可以看出，從2008―2015年這8年的時間遵義師范學院共申請專利279件，其中發明專利占31.1%(87件)，實用新型占68.8%（192件），沒有外觀設計專利。獲得授權的發明專利有14件，授權率為16%，而獲得授權的實用新型有138件，授權率為71.4%。很明顯，我校發明專利的授權量(14件)遠遠低于實用新型授權量(138件)，這是因為發明專利的技術含量最高，授權時間一般需要三至五年，但發明專利授權后的專利權穩定性很高，而實用新型獲得授權時間很短，一般自申請日起6-12個月可獲得授權，但相對發明專利來說，其技術含量和穩定性都不高。

表1 （1985-2015）各類專利法律狀態一覽表

2.2 專利申請的有效狀況

我國專利法規定，發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請日起計算。對專利有效狀況的分析，能反映一個科研單位的創新能力和市場競爭力，是體現專利水平的評價指標[2]。而在現實生活中，有很多專利權利人會在專利保護期限屆滿之前主動放棄其法律效力。因此，專利的有效狀況更能反映一個單位或地區的創新能力和水平。如表1所示，遵義師范學院申請的有效專利152件，占所有申請量的54.4%，其余未授權的專利中，處于實審階段的專利56件，失效專利71件，其中發明專利中無權―視為撤回的有17件，而實用新型專利中未繳年費的有54件，占實用新型專利總量的28.1%。由此可以看出，遵義師范學院的專利有效率不算太低。

2.3 發明人與專利申請量情況統計

1985―2015年遵義師范學院的279件專利中共有發明人379人。表2列舉了申請量最多的前十位。這十位第一發明人共申請專利194件，占所有申請專利的69.5%，是我校的創新骨干。申請10件及以上專利的有6人，申請專利共170件，占申請總量的60.9%，表明我校的專利申請主要集中在少數幾個高產科研人員，創新氛圍還不夠濃厚，學校應加大科技創新宣傳，增強全校教師的科研意識，激發科研創新興趣，挖掘更多科研人員的自主科研創新能力。

表2 遵義師范學院前十位第一發明人

2.4 專利申請分類情況統計

國際專利分類法(International Patent classification)，簡稱IPC。它是一種國際統一化、標準化的管理和使用專利文獻的分類方法[3]P254。

從表3可以看出，我校的專利申請有18%集中在A01(農業、林業、畜牧業)；G01(測量、測試)占了8.5%，H01(基本電氣元件)、H02(發電、變電或配電)各占了5%左右；說明我校的專業主要集中在農業、物理和電學，而供熱、一般物理或化學的方法或裝置、計算等專利申請量各占了不到2%，還有較大提升空間。從具體小分類來看，在A01類當中，A01K(畜牧業；禽類、魚類、昆蟲的管理)擁有35件專利，占專利申請量的9%；其次是G01N(借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料)，共有19件專利。F21V(照明裝置或其系統的功能特征或零部件)、A01M(動物的捕捉、誘捕或驚嚇)則擁有10件以上專利，屬于專利相對較多的領域，而H01M(用于直接轉變化學能為電能的方法或裝置)、A01G(園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業；澆水)等領域專利較少。數據表明農業、畜牧業是我校的技術創新重點。

表3 遵義師范學院專利申請IPC大類分類表

3 討論

遵義師范學院自2008年實現專利零的突破以來，短短7年時間在專利申請上取得了不錯的成績，但還存在不少問題。

3.1 專利數量少

2008―2015年我校專利申請數量呈逐年遞增趨勢，累計已達到279件，尤其是在2015年專利達到115件，成績斐然，但與其他高等院校比較還是有很大的差距。2014年高校發明專利排行榜浙江大學博得“滿堂彩”，無論是發明專利申請受理量還是授權量都遙遙領先，專利授權量達到了1413件，清華大學以專利授權量1008件排名第二。西部地區僅有廣西大學專利申請受理1654件位居第七①中國經濟網.http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201502/12/t20150212_4574975.shtml。據人民網報道，貴州高校的專利授權增幅在西部高校中排第二位，而專利申請量則居首位。截止2015年，貴州大學的專利申請量累計達到2999件，貴州師范大學351件，遵義醫學院353件。可見與貴州省內其他高校相比，我校在專利申請數量上并沒有優勢，處于下游水平，科技創新能力還有待提高。

3.2 專利質量有待提高

在遵義師范學院申請的279件專利中，發明專利數量(87件)不及實用新型（192件）的一半，授權量懸殊更大，獲得授權的實用新型有135件，獲得授權的發明專利僅僅14件。實用新型雖與發明都同為技術方案，但實用新型的創作所需投資少，技術比較簡單，經濟價值也比較低[4]P281。所以我校應在提高專利數量的同時注重專利質量，提高發明專利量和授權量。

3.3 專利維持有效率不高

截止2015年，遵義師范學院共申請了279件專利，有效專利152件，失效專利71件，其中駁回1件，無權-避重放棄1件，視為撤回16件，未繳年費53件，總體失效專利的比例是很高的，應該引起重視。我國專利法規定，專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費，未按規定繳納年費的，專利權在期限屆滿前終止[5]P24。我校因未繳年費失效的專利53件均屬于實用新型，2015年失效專利達到了24件，2014年有11件。因未繳年費而終止專利的原因一般有以下幾個方面：專利授權后，專利技術無法推廣應用，申請人自動放棄專利權，提前終止；專利技術老化或失掉經濟價值而主動終止了專利權；科研經費緊張，無法繼續繳納專利年費。視為撤回的原因有可能是沒有按期繳納專利申請費、實質審查費；沒有及時、提交補正通知書或實質審查請求書[6]P81。由此可見，我校專利維持有效率不高很大程度上是由于專利發明人本身不夠或者是不愿意重視，這除了與高校科研人員知識產權保護意識淡薄有關外，更大程度上與目前高校的科研考核標準及獎勵機制密切相關。

4 對策與建議

4.1 建立健全的專利管理制度

高校專利管理是指高校根據國家的知識產權相關法律法規，由專門的高校專利管理人員針對高校專利資源進行統一組織、協調、管理的一系列活動，以提高并推動高校科研人員的創新意識[7]。目前，我國高校對專利的管理仍停留在行政管理層面，結構簡單，人員嚴重不足，缺乏專業的服務團隊和必須的資源。高校應該成立專門的專利管理機構，建立專利的相關管理條例，規范專利管理流程，并可借鑒國內外先進的專利管理經驗，制定專利管理制度。我校于2007年4月1日頒布了遵義師范學院專利管理辦法（試行），成立了成果與技術開發科，明確提出了該機構的工作職責，但工作職責內容還需細化，如協助專利發明人檢索和分析專利信息，加強與專利代理人聯系和溝通，建立專利信息庫，關注專利申請后的權利續存問題，對專利權進行維護，促進專利產業轉化。

4.2 重視知識產權的宣傳與普及，加大科研人員的專利培訓

加強知識產權的宣傳與普及，增強高校科研人員的專利意識，提高他們申請專利、保護專利的積極性和主動性，及時將有可能獲得專利授權的科研成果申請專利，同時也要加強高校科研管理人員的專利知識教育。據報道，貴州師范大學開設了專門的知識產權本科專業，貴州大學、貴州師范大學、貴州民族大學還設置了知識產權方向碩士研究生培養點，《知識產權法》已成為全省高校法學專業必修課①新華網.http://www.gz.xinhuanet.com/2013-11/14/c_118130177.htm。

4.3 建立完善的考核評價及獎勵機制

目前大部分高校在科研管理中的激勵重點仍在項目、論文方面，專利及專利轉化在高校科研評價系統中的地位較低，這大大降低了科研人員申請專利的積極性。高校如何激勵科研人員的創新意識，鼓勵科研人員積極申請專利并能將專利產業化是目前我國高校管理者應思考的問題。可喜的是，我校已充分意識到知識產權的重要性及知識產權與學校綜合競爭能力的關系，把專利申請、專利轉化納入到學校的評價、考核體系，極大地鼓勵科研人員的創新熱情。

4.4 依托圖書館資源，建立“高校知識產權信息服務中心”

由國家知識產權局、教育部、中國標準化研究院共同起草的《高等學校知識產權管理規范》中，明確了圖書館的高校知識產權服務支撐機構。2015年12月3日在同濟大學舉辦的“首屆全國高校圖書館專利信息分析與服務研討會”上，教育部明確指出，高校圖書館應運用專業情報分析工具，為學校提供信息資源建設、信息檢索、情報分析服務，并為科研人員提供知識產權相關的培訓服務，充分發揮圖書館的信息服務中心的作用。而圖書館如何承擔起“高校知識產權信息服務中心”的作用也是圖書館專業人員所面臨的新挑戰。

[1]國務院辦公廳.深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014-2020年）[EB/OL].http://news.xinhuanet.com/fortune/2015-01/04/c_1113870665.htm

[2]劉芳．廣州中醫藥大學1985～2011年專利統計分析[J］．廣州中醫藥大學學報，2012，29(5):603-608．

[3]雷宏．現代科技文獻檢索通論［M］．北京:兵器工業出版社，1997．

[4]湯宗舜.專利法解說[M].武漢：專利文獻出版社，2002.

[5]郭建.大學生法學詞典[Z].廣州：廣東教育出版社，2002.

[6]《專利》編寫組．專利[M］．北京：中國法制出版社，2006．

[7]劉妍.高校專利管理機構規范化探究[J].教育教學論壇，2015，（20）:255-256.

（責任編輯：魏登云）

A Statistical Analysis of the Patents of Zunyi Normal College from 1985 to 2015

ZENG Yong-song，GOU Ting-yi，WANG Shu
(Library,Zunyi Normal College,Zunyi 563006,China)

The Soopatand Baiten network were usedto retrieve the service invention patents appliedby Zunyi Normal College from 1985 to 2015,and then these retrieval data were analyzed by means of bibliometric method in terms of patent application and authorization，patentinventors,patent IPCclassification and patent effective condition,etc.Thestatistics showthatinventionpatents account for31.3% of the total applications.The result shows that there assumes a sharp increase as to the patent application in Zunyi Normal College from 2012 to 2015,indicating a relative improvement of research level of this college in recent years.This paper points out some problems and puts forwards some solutions to these problems.

Zunyi Normal College;patent；statistical analysis

G306

A

1009-3583（2017）-0164-04

2016-12-12

曾永松，女，貴州遵義縣人，遵義師范學院圖書館副研究館員。研究方向：文獻檢索。