經(jīng)濟(jì)全球化背景下的貿(mào)易戰(zhàn)：理論分析與中國應(yīng)對策略*

柯建飛 于立新

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經(jīng)濟(jì)全球化背景下的貿(mào)易戰(zhàn)：理論分析與中國應(yīng)對策略*

柯建飛 于立新

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢不可逆轉(zhuǎn)，各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密。當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，貿(mào)易保護(hù)勢力抬頭，貿(mào)易摩擦有升級(jí)趨勢。借鑒蘭切斯特方程的作戰(zhàn)損耗理論，以兩大國之間貿(mào)易數(shù)據(jù)為依據(jù)，模擬經(jīng)濟(jì)全球化背景下的兩國貿(mào)易戰(zhàn)的影響。研究結(jié)果顯示：貿(mào)易戰(zhàn)對雙方貿(mào)易都產(chǎn)生了巨大的沖擊。總體上，貿(mào)易順差的國家受到的沖擊更大，考慮聲譽(yù)激勵(lì)的貿(mào)易戰(zhàn)，持包容開放貿(mào)易政策國家的貿(mào)易先下降然后緩慢回升。在分析中美雙邊貿(mào)易關(guān)系的現(xiàn)狀與趨勢的基礎(chǔ)上結(jié)合中國實(shí)際提出了拓展市場、提升自身實(shí)力、完善制度和預(yù)警應(yīng)對的政策建議。

經(jīng)濟(jì)全球化 貿(mào)易戰(zhàn) 蘭切斯特方程 中美貿(mào)易

一、引言

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化已呈不可逆轉(zhuǎn)之勢。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化進(jìn)程不斷深入，各國在經(jīng)濟(jì)上相互依存也日益緊密，在全球范圍內(nèi)形成一個(gè)密不可分的整體。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展帶動(dòng)了世界交往的擴(kuò)大，資源、資金和人員在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)日益頻繁，推動(dòng)各國商品與市場擴(kuò)張，提高了資源全球配置的效率與各國生產(chǎn)的社會(huì)化程度，為全球經(jīng)濟(jì)增長提供了強(qiáng)大動(dòng)力。中國自改革開放以來，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，抓住了機(jī)遇，積極利用資本、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的有利時(shí)機(jī)，通過開展貿(mào)易、利用外資等途徑，推動(dòng)本國技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展(劉志彪，2012；孫國強(qiáng)，2014)。現(xiàn)階段，中國已成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要推動(dòng)力量。

然而經(jīng)濟(jì)全球化所產(chǎn)生的國際分工、貿(mào)易不平衡等問題導(dǎo)致的對經(jīng)濟(jì)全球化的擔(dān)心仍然存在，貿(mào)易保護(hù)呼聲不斷。國際金融危機(jī)爆發(fā)以后，全球經(jīng)濟(jì)增長復(fù)蘇乏力，國際貿(mào)易增長低迷，貿(mào)易保護(hù)勢力抬頭，貿(mào)易保護(hù)的形式與特點(diǎn)呈現(xiàn)新的變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡加劇是新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的主要誘發(fā)因素(薛榮久，2009；楊勵(lì)、韓倩倩，2011)。大國的利益集團(tuán)將引發(fā)兩國之間的貿(mào)易戰(zhàn)，政府對政治捐獻(xiàn)偏好的增加、產(chǎn)品競爭力的增強(qiáng)將單方面地提升貿(mào)易戰(zhàn)規(guī)模，產(chǎn)品差異化的擴(kuò)大將帶動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的全面升級(jí)(吳韌強(qiáng)、劉海云，2009)。貿(mào)易戰(zhàn)對兩國經(jīng)濟(jì)無疑是兩敗俱傷，Simon J.Evenett 和 Richard Baldwin(2010)指出，從長期來看，貿(mào)易保護(hù)主義不但不能解決問題，還會(huì)削弱一國的競爭力，影響就業(yè)水平和國民收入，加劇全球經(jīng)濟(jì)衰退。Krzysztof Pelc 和 Christina Davis(2011)也指出，經(jīng)濟(jì)不景氣會(huì)導(dǎo)致更大的貿(mào)易保護(hù)，也會(huì)放大貿(mào)易保護(hù)的負(fù)面影響，使經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)一步惡化。近代歷史表明，凡是閉關(guān)鎖國的國家都受到了嚴(yán)厲的懲罰。全球化給人類帶來了巨大的進(jìn)步，不僅僅是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，還有科學(xué)和文化的進(jìn)步。讓全球化做得更好，尋找新的可持續(xù)的增長方式，推動(dòng)投資和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，這才是解決問題的關(guān)鍵所在。Rob Gregory、Christian Henn(2012)等指出：避免這種不利情況最有效的方法是通過完成世界貿(mào)易組織(WTO)談判，以加強(qiáng)多邊貿(mào)易承諾。毛燕瓊(2011)則從國際法的角度探討了WTO 解決貿(mào)易爭端缺陷所在，指出了完善WTO在有效遏制貿(mào)易保護(hù)主義與有效預(yù)防危機(jī)的機(jī)制。

中國已成為世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易大國，隨著國際貿(mào)易利益格局的不斷變化，中國所遭遇的貿(mào)易摩擦也愈來愈頻繁。中國貿(mào)易摩擦問題也一直是貿(mào)易領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)，相關(guān)文獻(xiàn)也非常豐富。在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，中美互為對方最重要的貿(mào)易伙伴之一，中美貿(mào)易摩擦自然是研究的重點(diǎn)。針對中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的原因與對策，孫瑞華(2006)探討了中國加入WTO后中美貿(mào)易摩擦傳統(tǒng)的、新型的以及潛在的手段及其特點(diǎn)，并從不同角度分析了新趨勢產(chǎn)生的根本原因。尹翔碩、李春頂(2007)則從心理、制度和政治的角度分析了中美貿(mào)易摩擦的成因。王亞飛(2009)認(rèn)為，大國的興起引起國際分工格局和利益分配格局的巨大變化是中美之間貿(mào)易摩擦愈演愈烈的原因。周千猷、周浩明(2011)認(rèn)為中美貿(mào)易摩擦是內(nèi)部和外部貿(mào)易環(huán)境因素綜合作用的結(jié)果。針對中美貿(mào)易摩擦行業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，韓擎、楊斐然(2004)認(rèn)為中美兩國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形態(tài)不同，使得中美貿(mào)易摩擦有其產(chǎn)生的必然性。柳劍平、張興泉(2011)認(rèn)為中美兩國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異對中美制造業(yè)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易發(fā)展有較大的影響，也是中美貿(mào)易摩擦的原因之一。針對中美具體行業(yè)和產(chǎn)品貿(mào)易摩擦，陳煒、張瓊(2009)運(yùn)用博弈論對中美紡織品服裝貿(mào)易摩擦進(jìn)行了分析和討論。劉軍、王臘芳(2011)探討了美國對中國鋼鐵反傾銷案件。陳繼勇、胡淵(2010)則分析了中國出口美國輪胎與美國輪胎制造業(yè)工人失業(yè)之間的關(guān)系，指出了美國對中國出口輪胎實(shí)施“特保”措施的不合理性。

一些學(xué)者也探討了具體產(chǎn)品發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)對中國的貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響，如農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易戰(zhàn)(陳永福、何秀榮，2001)；半導(dǎo)體貿(mào)易戰(zhàn)(王中美，2009)等。但本質(zhì)上這是兩國間具體產(chǎn)品的貿(mào)易限制，應(yīng)屬于貿(mào)易摩擦的范疇，與全面的貿(mào)易戰(zhàn)存在著區(qū)別。

本文試圖在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮不可阻擋的背景下，探討一種極端的情況，即兩個(gè)貿(mào)易大國發(fā)生全面的貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)，借鑒蘭切斯特方程的作戰(zhàn)損耗理論，模擬貿(mào)易戰(zhàn)對兩國貿(mào)易的影響，同時(shí)分析了中美雙邊貿(mào)易的現(xiàn)狀與趨勢，并結(jié)合中國實(shí)際，提出了應(yīng)對策略。

二、貿(mào)易戰(zhàn)的理論分析

(一)蘭切斯特方程

蘭切斯特是第一個(gè)對戰(zhàn)爭過程中對抗關(guān)系的力量關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)學(xué)描述的科學(xué)家，他開創(chuàng)了把定量分析的方法應(yīng)用到當(dāng)時(shí)尚無嚴(yán)格理論可循的作戰(zhàn)研究。蘭切斯特方程經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，已發(fā)展成為一門獨(dú)立的學(xué)科——戰(zhàn)斗動(dòng)力學(xué)。蘭切斯特方程是在一定的戰(zhàn)術(shù)假設(shè)前提下，建立一系列描述交戰(zhàn)過程中交戰(zhàn)雙方兵力損耗的常微分方程組，以及由此得到關(guān)于兵力運(yùn)用的一些戰(zhàn)術(shù)原則(陳向勇，2011)。其基本方程如下：

(1)

其中x(t)、y(t)表示交戰(zhàn)雙方時(shí)刻t的總兵力；f(x，y)、g(x，y)表示每一方兵力損耗取決于雙方的兵力與戰(zhàn)斗力；αx、βy表示雙方的非戰(zhàn)斗減員；μ(t)、v(t)表示雙方的增援情況；x(0)、y(0)則是雙方其實(shí)投入的兵力。f(x，y)、g(x，y)具體的形式則可以區(qū)分為不同的戰(zhàn)爭類型，如正規(guī)戰(zhàn)、游擊戰(zhàn)和混合戰(zhàn)。應(yīng)用這個(gè)模型可以達(dá)到如下目的：1.預(yù)測哪一方將獲勝？2.估計(jì)獲勝的一方最后剩下多少士兵？3.計(jì)算失敗的一方開始時(shí)必須投入多少士兵才能贏得這場戰(zhàn)斗？4.戰(zhàn)斗的持續(xù)時(shí)間。

(二)兩國之間貿(mào)易依存關(guān)系分析

甲乙兩國的貿(mào)易關(guān)系如圖1所示。甲乙兩國之間的進(jìn)出口構(gòu)成了一個(gè)貿(mào)易系統(tǒng)。甲國對乙國的出口等于乙國從甲國的進(jìn)口，而甲國從乙國的進(jìn)口也是乙國對甲國的出口。所有與甲國的貿(mào)易往來構(gòu)成了甲國的貿(mào)易總額，同樣，所有與乙國貿(mào)易往來構(gòu)成了乙國的貿(mào)易總額。甲乙兩國之間的貿(mào)易往來僅占各自貿(mào)易總額的一部分。

由于兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，所擁有的要素比較優(yōu)勢不同，在兩國貿(mào)易往來的過程中，逐漸產(chǎn)生了貿(mào)易不平衡，即順差或者逆差。甲國進(jìn)出口的逆差是乙國的順差。當(dāng)貿(mào)易逆差的一方基于自身利益的考慮，采取進(jìn)口限制措施時(shí)，貿(mào)易摩擦就產(chǎn)生了。貿(mào)易摩擦是零星的并且是以貿(mào)易規(guī)則為基礎(chǔ)的，是雙邊貿(mào)易過程發(fā)生的一種正常現(xiàn)象。當(dāng)貿(mào)易摩擦達(dá)到不可調(diào)和的程度，兩國撇開了貿(mào)易規(guī)則而發(fā)生的大規(guī)模貿(mào)易沖突時(shí)，貿(mào)易戰(zhàn)就產(chǎn)生了。比如，如果甲國對乙國商品一律征收高額關(guān)稅，乙國據(jù)此作出反制，即是兩國發(fā)生了貿(mào)易戰(zhàn)。

由此可見，進(jìn)口的大小是一個(gè)國家開展貿(mào)易戰(zhàn)的“兵力”基礎(chǔ)，當(dāng)一國存在貿(mào)易逆差時(shí)，就掌握著開展貿(mào)易戰(zhàn)的主動(dòng)權(quán)。相對而言，存在貿(mào)易順差的一方處于被動(dòng)地位，因?yàn)檫M(jìn)口相對低，貿(mào)易戰(zhàn)的“兵力”基礎(chǔ)相對弱小。

借鑒蘭切斯特方程，可以解釋貿(mào)易戰(zhàn)的機(jī)理。以甲國為例，假設(shè)方程組的第一個(gè)方程代表甲國貿(mào)易戰(zhàn)的數(shù)學(xué)描述。x表示甲國的進(jìn)口，是甲國開展貿(mào)易戰(zhàn)的“兵力”基礎(chǔ)。αx表示甲國開展貿(mào)易戰(zhàn)的強(qiáng)度，是主動(dòng)的，即甲國通過提高關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘等方式主動(dòng)減少進(jìn)口。f(x，y)是表示對方采取反制措施時(shí)對甲國進(jìn)口影響程度。可以這樣理解，當(dāng)雙方開展貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)，由于匯率波動(dòng)、市場情緒悲觀的因素也會(huì)對甲國進(jìn)口造成影響。當(dāng)然，相對于甲國主動(dòng)限制進(jìn)口而減少的αx，f(x，y)對x的影響可能要弱得多。f(x，y)的具體形式，可能是線性的比例關(guān)系，也可能是非線性的關(guān)系。μ(t)則是其他因素對x的影響。

三、貿(mào)易戰(zhàn)的演化趨勢分析

(一)兩國間純粹的貿(mào)易戰(zhàn)

當(dāng)甲乙兩國進(jìn)行貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)，假設(shè)甲國t時(shí)刻貿(mào)易進(jìn)口值為x(t)，乙國在t時(shí)刻貿(mào)易進(jìn)口值為y(t)，將x(t)、y(t)都看作連續(xù)變量。關(guān)于雙方貿(mào)易減少的情況，一種合理的假設(shè)是，在Δt時(shí)間內(nèi)，甲國進(jìn)口數(shù)Δx將取決于甲國采取貿(mào)易限制措施Δt的長短，以及乙國Δt內(nèi)報(bào)復(fù)的強(qiáng)度f(x，y)。假定是f(x，y)一種正比關(guān)系，則

Δx=-a1xΔt-b1yΔt

(2)

其中a1代表了甲國貿(mào)易限制的強(qiáng)度，b1代表乙國貿(mào)易報(bào)復(fù)帶來的對Δx的沖擊強(qiáng)度。

如果f(x，y)是一種非線性的關(guān)系，則

Δx=-a1xΔt-b1xyΔt

(3)

類似地，乙國t時(shí)刻貿(mào)易進(jìn)口值為y(t)滿足：

Δy=-a2yΔt-b2xyΔt

(4)

其中a2代表了乙國貿(mào)易報(bào)復(fù)的強(qiáng)度，b2代表甲國貿(mào)易限制帶來的對Δy的沖擊強(qiáng)度。

令Δt→0，得到兩個(gè)微分方程

(5)

從而得到聯(lián)立微分方程組如下：

(6)

根據(jù)貿(mào)易戰(zhàn)的實(shí)際背景，可以分析出以下幾點(diǎn)：方程組里的變量滿足x(t)≥0、y(t)≥0，x(t)、y(t)都是遞減函數(shù)，且隨著x、y的減小，其衰減速度也在降低。

一種極端的判斷輸贏的方法，若有一方貿(mào)易進(jìn)口值為零，就標(biāo)志著貿(mào)易戰(zhàn)的結(jié)束。當(dāng)然，這與事實(shí)不符，可以從x、y相互之間的依存關(guān)系，判斷貿(mào)易戰(zhàn)的演化趨勢。

現(xiàn)假設(shè)甲乙兩國貿(mào)易不平衡，x0=4500，y0=1200，可以看出，甲國存在貿(mào)易逆差，乙國則是貿(mào)易順差，甲國出于自身利益考慮主動(dòng)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，乙國被迫采取應(yīng)對措施。假設(shè)在一個(gè)單位時(shí)間內(nèi)甲國貿(mào)易限制措施強(qiáng)度為a1=0.05，乙國報(bào)復(fù)同樣的強(qiáng)度a2=0.05。乙國貿(mào)易報(bào)復(fù)給甲國進(jìn)口帶來的沖擊b1=0.00005，甲國貿(mào)易限制給乙國進(jìn)口帶來的沖擊b1=0.000025。b1、b2之所以這樣取值，是基于這樣考慮，x0較大，所帶來的沖擊也大，y0較小，帶來的沖擊也較小。則方程組(6)轉(zhuǎn)化為

(7)

根據(jù)求微分方程數(shù)值解函數(shù)ode45，以0.25為時(shí)間點(diǎn)間隔，以[0，10]為時(shí)間區(qū)間，以(4500，1200)為初始值，求解常微分方程組，并畫出x(t)與y(t)的趨勢圖，如圖2所示。

圖2 x(t)與y(t)的演化趨勢(a1=0.05，a2=0.05)

從圖2可以看出，x(t)與y(t)都呈下降趨勢，但x(t)下降的速度要快一些。經(jīng)過第一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，x(t)從4500下降到4100左右，y(t)從1200下降到1000左右；經(jīng)過第五個(gè)時(shí)間點(diǎn)，y(t)都已經(jīng)降至初始值的50%了，x(t)降至2800左右。可見貿(mào)易戰(zhàn)是兩國都輸不起的游戲。相比較而言，對于貿(mào)易順差的乙國，受到的沖擊更大一些，就貿(mào)易數(shù)量變化而言，x(t)數(shù)量下降更大。

如果改變參數(shù)的取值，可以看出不同的變化趨勢。假設(shè)增加貿(mào)易戰(zhàn)的強(qiáng)度，取a1=0.1，a2=0.01，則x(t)與y(t)的變化趨勢如圖3所示。從圖中可以看出，兩者在最初的幾個(gè)時(shí)間點(diǎn)下降更多了，經(jīng)過第一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，x(t)已經(jīng)低于4000，y(t)低于1000了。

圖3 x(t)與y(t)的演化趨勢(a1=0.1，a2=0.1)

(二)考慮貿(mào)易總額的貿(mào)易戰(zhàn)

如果把兩國的貿(mào)易總額引進(jìn)方程，可以觀察到兩國之間的貿(mào)易戰(zhàn)對各自貿(mào)易總額的影響。假設(shè)T1表示甲國的貿(mào)易總額，T2表示乙國的貿(mào)易總額。在Δt時(shí)間內(nèi)，甲國貿(mào)易總額變化ΔT1將取決于x、y在Δt內(nèi)的變化量，即

ΔT1=-c1xΔt-d1yΔt

(8)

其中c1表示進(jìn)口占甲國貿(mào)易總額的比例，d1表示出口占甲國貿(mào)易總額的比例。

令Δt→0，得到微分方程

(9)

同樣可以得到乙國貿(mào)易總額的方程：

(10)

則聯(lián)立方程組為：

(11)

假定甲乙兩國的貿(mào)易總額旗鼓相當(dāng)，設(shè)T1=T2=36000。以x0、y0占T1、T2的比例為依據(jù)，并有所區(qū)別，假設(shè)x的變化對貿(mào)易逆差的甲國影響較小，對貿(mào)易順差的乙國的影響較大，取c1=0.3、c2=0.35。y的變化對甲國影響較大一些，對乙國的影響較小一些，取d1=0.13，d2=0.12。貿(mào)易戰(zhàn)的強(qiáng)度還是a1=a2=0.1。同樣以0.25為時(shí)間點(diǎn)間隔，以[0，10]為時(shí)間區(qū)間，以(36000，36000)為T1、T2的初始值，x0、y0保持不變，求解常微分方程組，并畫出T1(t)與T2(t)的趨勢圖，如圖4所示。

從圖4可以看出，兩國之間的貿(mào)易戰(zhàn)，對貿(mào)易順差的乙國影響較大，貿(mào)易總額下降較多，對貿(mào)易逆差的乙國的影響相對較小一些。但貿(mào)易戰(zhàn)都對兩國的貿(mào)易總額產(chǎn)生了巨大的沖擊，在第三個(gè)時(shí)間點(diǎn)時(shí)，甲國的貿(mào)易總額從36000降至32000左右，而乙國的貿(mào)易總額已經(jīng)低于32000了。

圖4 T1(t)與T2(t)的演化趨勢

(三)考慮聲譽(yù)激勵(lì)的貿(mào)易戰(zhàn)

假定在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，甲國對乙國發(fā)動(dòng)的貿(mào)易戰(zhàn)不得人心，而乙國包容開放的貿(mào)易政策受到其他國家的擁護(hù)和支持。甲國發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)對乙國的貿(mào)易產(chǎn)生了激勵(lì)效應(yīng)，這種激勵(lì)效應(yīng)體現(xiàn)在乙國貿(mào)易總額的增長上。一種合理的假設(shè)是這種激勵(lì)效應(yīng)不會(huì)在貿(mào)易戰(zhàn)開始就發(fā)生作用，而是在貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生之后的第二期產(chǎn)生作用，則聯(lián)立方程組可表示為：

(12)

取e2=0.02，貿(mào)易戰(zhàn)第二期開始產(chǎn)生作用，其他的初始值和系數(shù)保持不變。以0.5為時(shí)間點(diǎn)間隔，以[0，20]為時(shí)間區(qū)間，求解常微分方程組，并畫出T1(t)與T2(t)的趨勢圖，如圖5表示。

圖5 考慮聲譽(yù)激勵(lì)的T1(t)與T2(t)的演化趨勢

從圖5可以看出，乙國的貿(mào)易總額從第二期開始有所變化，盡管還保持下降的趨勢，但降幅有所減緩。在貿(mào)易戰(zhàn)的第三期，兩國的貿(mào)易總額相比較，乙國受到了激勵(lì)的作用，在數(shù)值上超過了甲國。由于貿(mào)易戰(zhàn)的慣性作用，乙國的貿(mào)易總額還是呈下降趨勢，一直到第13期降至最低點(diǎn)，之后貿(mào)易總額開始回升。

借鑒蘭切斯特方程的作戰(zhàn)損耗理論考察假想的經(jīng)濟(jì)全球化背景下的兩大國之間展開貿(mào)易戰(zhàn)對兩國貿(mào)易的影響。以兩國之間貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)為依據(jù)建立蘭切斯特方程，結(jié)果顯示，貿(mào)易戰(zhàn)對兩國之間的貿(mào)易產(chǎn)生了巨大的沖擊，同時(shí)也對兩國各自的貿(mào)易總額產(chǎn)生了巨大的沖擊，總體上，貿(mào)易順差的國家受到的沖擊比較大。結(jié)果表明，持包容開放貿(mào)易政策而受到聲譽(yù)激勵(lì)的國家，貿(mào)易總額隨著貿(mào)易戰(zhàn)的展開先下降，再緩慢回升。

四、中美雙邊貿(mào)易關(guān)系的后顧與前瞻

在全球經(jīng)濟(jì)格局中，中美兩國經(jīng)濟(jì)體占據(jù)中心位置。中美兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系是全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的重要組成部分，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步加深以及中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中美兩國已經(jīng)成為世界上最重要的經(jīng)濟(jì)體。近年來，中美兩國經(jīng)濟(jì)格局開始發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系開始向相互依存、互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展。中美雙邊貿(mào)易是中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系中重要的一環(huán)，中美雙邊貿(mào)易對中美兩國的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)功不可沒，研究表明中美貿(mào)易對中美雙方的經(jīng)濟(jì)增長均有顯著的促進(jìn)作用(高雪、李惠民，2015)。中美兩國在雙邊貿(mào)易上互相依存的趨勢也更為明顯。金融危機(jī)后，中國占美國對外進(jìn)出口貿(mào)易額比重不斷上升，2015年中國首次超過加拿大，成為美國最大的貨物貿(mào)易伙伴；而美國則是中國最大的出口市場，2016年在整個(gè)中國出口中占的比重達(dá)到18%。

中國改革開放以來，尤其是2001年加入WTO 以后，中美雙邊貿(mào)易關(guān)系發(fā)展迅速。在近20 年的中美貿(mào)易中，呈現(xiàn)美國貨物貿(mào)易逆差，服務(wù)貿(mào)易順差，美國總體貿(mào)易逆差的態(tài)勢。就服務(wù)貿(mào)易而言，美國對中國一直保持順差，但由于服務(wù)貿(mào)易規(guī)模較小，美國總體逆差狀態(tài)依舊。首先，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，中美服務(wù)貿(mào)易失衡，這與美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心轉(zhuǎn)移以及美國對華直接投資格局的變化有關(guān)。與中國相比，美國服務(wù)行業(yè)具有明顯的比較優(yōu)勢。近些年來，美國對華直接投資開始向服務(wù)行業(yè)轉(zhuǎn)移，特別是金融領(lǐng)域。美國對華服務(wù)行業(yè)直接投資的增加，一方面促進(jìn)了中美雙邊服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，另一方面也使得美國處于服務(wù)貿(mào)易順差的地位。其次，中美貿(mào)易失衡主要表現(xiàn)為中美貨物貿(mào)易失衡。盡管總體是美國對中國在貨物貿(mào)易上存在逆差，但是從中美貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)上考察，美國對華非制成品貿(mào)易大體保持順差，而制成品貿(mào)易表現(xiàn)為逆差，因此中美制成品貿(mào)易失衡是中美雙邊貿(mào)易失衡的核心(呂鈾，2013)。美國對華直接投資和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致美國對華非制成品出口比例上升，抑制了美國對華制成品出口。中美貨物貿(mào)易上的失衡，表面上看，對美國國內(nèi)一些產(chǎn)業(yè)造成了沖擊，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，一方面美國通過對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)外溢，以達(dá)到其本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)，使其一直處于全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最頂端；另一方面，中國在初級(jí)產(chǎn)品及加工制成品方面對美國大量出口，實(shí)際上是用中國的資源供給美國生產(chǎn)與消費(fèi)，造成中國環(huán)境惡化與資源減少，也可見我國還處在產(chǎn)業(yè)鏈中的低端。

從經(jīng)濟(jì)全球化的角度看，中美貿(mào)易失衡是中美兩國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與國家分工的深度發(fā)展共同作用的結(jié)果。美國對中國貿(mào)易逆差是美國對全球貿(mào)易逆差的一部分，只要全球經(jīng)濟(jì)格局不發(fā)生明顯的變化，美國對外貿(mào)易逆差將會(huì)持續(xù)，中美貿(mào)易失衡也將在很長一段時(shí)期內(nèi)繼續(xù)存在。

近年來，隨著美國對外貿(mào)易逆差的持續(xù)擴(kuò)大，美國貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，中美貿(mào)易摩擦不斷，涉及的領(lǐng)域也不斷擴(kuò)大。美國對華貿(mào)易保護(hù)對象從具體產(chǎn)品、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)等微觀領(lǐng)域向政策、制度等宏觀領(lǐng)域轉(zhuǎn)變的趨勢明顯，使中國在對外貿(mào)易中處于不利地位。就美國對中國產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)措施而言，已從單純的反傾銷演變到反補(bǔ)貼、再到反傾銷和反補(bǔ)貼并用，進(jìn)而發(fā)展到利用體現(xiàn)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的337 調(diào)查(王威，2013)。中美貿(mào)易不平衡使我國對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展面臨著較大風(fēng)險(xiǎn)，中美雙邊貿(mào)易摩擦有不斷加劇的趨勢。隨著美國進(jìn)入特朗普執(zhí)政時(shí)期，美國已退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)，宣布重啟NAFTA談判。在特朗普(或貿(mào)易保護(hù)主義)看來，中美雙邊貿(mào)易逆差接近4000億美元，是美國制造業(yè)的就業(yè)流失、工人薪資水平降低的原因，由此必將增加反傾銷、反補(bǔ)貼雙反調(diào)查的比例，中美之間甚至有發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢不可阻擋的當(dāng)代，各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，你中有我、我中有你，合作愈發(fā)頻繁。在全球化的產(chǎn)業(yè)鏈中，世界主要國家早已水乳交融、密不可分，如果兩個(gè)大國之間開展貿(mào)易戰(zhàn)無疑會(huì)傷及自身，也給對方帶來極大的傷害，影響兩國合作的整體氛圍，甚至危害到整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)。當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，一些國家國內(nèi)失業(yè)率長期居高不下，國內(nèi)民眾負(fù)面情緒高漲，貿(mào)易逆差成了其經(jīng)濟(jì)問題的“替罪羊”，以貿(mào)易戰(zhàn)作為威脅手段的喧囂聲不止。如何破解大國間的囚徒博弈困境？通過對話與合作來處理兩國間的貿(mào)易問題是最佳的途徑，雙方可以共同努力，相互協(xié)商，加強(qiáng)合作，在貿(mào)易方面取得雙贏的結(jié)果。針對貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，中國有必要未雨綢繆，積極應(yīng)對，防范于未然。

五、中國的應(yīng)對策略

中國是經(jīng)濟(jì)全球化的受益者，如今已是經(jīng)濟(jì)全球化重要的推動(dòng)力量。但中國作為發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化的過程中仍然面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)增長復(fù)蘇乏力，國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的情況下，培育外貿(mào)發(fā)展新動(dòng)能是中國穩(wěn)出口、穩(wěn)增長的保證，也是應(yīng)對貿(mào)易戰(zhàn)的根本。

(一)積極倡導(dǎo)和參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，擴(kuò)大對外開放，拓展世界市場

20世紀(jì)90年代后期出現(xiàn)并延續(xù)至今的全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化第三次浪潮，是以自由貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)。隨著中國綜合國力的提高，中國正逐漸從規(guī)則的參與者轉(zhuǎn)變成規(guī)則的制定者，話語權(quán)不斷增強(qiáng)。中國要積極倡導(dǎo)和參與自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略全面布局，擴(kuò)大對外開放，拓展世界市場，把推動(dòng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)作為構(gòu)建新型大國關(guān)系的壓艙石、推進(jìn)亞太全方位基礎(chǔ)設(shè)施和互聯(lián)互通建設(shè)、建設(shè)“一帶一路”、發(fā)展跨洲自貿(mào)區(qū)，作為中國參與全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的戰(zhàn)略選擇(李羅莎，2015)。

特別值得一提的是“一帶一路”戰(zhàn)略。“一帶一路”戰(zhàn)略是凝聚中國智慧、順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流和中國國內(nèi)形勢變化的新型開放戰(zhàn)略，也是培育外貿(mào)發(fā)展新動(dòng)能的豐富源泉。通過“一帶一路”建設(shè)，可以將中國的生產(chǎn)要素，尤其是優(yōu)質(zhì)的過剩產(chǎn)能輸送出去，讓沿線發(fā)展中國家和地區(qū)共享中國發(fā)展的成果；通過“一帶一路”建設(shè)，幫助沿線國家和地區(qū)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)展產(chǎn)業(yè)等，在提高他們經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和生產(chǎn)能力的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)。中國的自由貿(mào)易區(qū)，大部分是處于“一帶一路”沿線國家和地區(qū)，中國的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略也必將隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施而得到落實(shí)和發(fā)展。“一帶一路”戰(zhàn)略也是拓展世界市場，抵御貿(mào)易保護(hù)主義傾向最有效的方式。因此，要繼續(xù)深化“一帶一路”戰(zhàn)略，擴(kuò)大、優(yōu)化、升級(jí)中國與沿線國家現(xiàn)有的貿(mào)易關(guān)系與經(jīng)濟(jì)合作。

(二)加強(qiáng)自身的建設(shè)與發(fā)展，促進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)

我們要看到中國貿(mào)易中存在的“短板”。在企業(yè)層面，要提升外貿(mào)企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度與步伐，通過產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造來增強(qiáng)中國制造綜合實(shí)力和競爭力，推動(dòng)外貿(mào)企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈中高端攀升，加快提升出口商品的附加值，實(shí)現(xiàn)中國制造向中國智造的跨越。

要加速中國產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，積極適應(yīng)發(fā)達(dá)國家貿(mào)易投資新規(guī)則。中國不應(yīng)將美歐啟動(dòng)國際高標(biāo)準(zhǔn)的新規(guī)則自貿(mào)區(qū)談判視為威脅，而應(yīng)將國際貿(mào)易投資高標(biāo)準(zhǔn)的新規(guī)則出臺(tái)作為壓力、動(dòng)力和機(jī)遇，在新一輪國際產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易投資調(diào)整潮流中及早謀劃和應(yīng)變。

要加快擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放，擴(kuò)大生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易，拓展新興服務(wù)貿(mào)易。服務(wù)貿(mào)易快速增長已成為當(dāng)今貿(mào)易領(lǐng)域一個(gè)重要趨勢，國際新型貿(mào)易規(guī)則無不將服務(wù)貿(mào)易開放作為規(guī)則制定的重要內(nèi)容。要擴(kuò)大我國服務(wù)業(yè)對外開放，推動(dòng)我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級(jí)。生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易作為服務(wù)貿(mào)易的重要部分，面臨著重要的發(fā)展機(jī)遇，要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易。對于新興的服務(wù)貿(mào)易部門，諸如金融服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)等知識(shí)或資金密集型行業(yè)，應(yīng)放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制，允許外資和民間資本的適度流入，促進(jìn)其市場創(chuàng)新的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的提高；對于計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)、專利使用費(fèi)和特許費(fèi)等知識(shí)、技術(shù)密集型的行業(yè)，即便目前沒有明顯的比較優(yōu)勢，考慮到其在現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易中的核心作用，基于長期國際競爭的戰(zhàn)略考慮，也應(yīng)適當(dāng)予以扶持。

(三)利用國內(nèi)法和WTO法律規(guī)則進(jìn)行抗衡

如果一國對中國產(chǎn)品發(fā)動(dòng)大規(guī)模的反傾銷、反補(bǔ)貼等形式的貿(mào)易戰(zhàn)，中國完全可以按照國內(nèi)法的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的回應(yīng)及報(bào)復(fù)，也可以在權(quán)衡利弊后，提交到WTO爭端解決機(jī)制內(nèi)進(jìn)行解決。

從長遠(yuǎn)看，中國自身市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)不足，尤其是法律制度建設(shè)，同西方國家和WTO規(guī)則的要求相比，仍然存在差距。中國作為 WTO 的成員國，應(yīng)積極掌握、學(xué)習(xí)WTO 規(guī)則，并充分利用規(guī)則和爭端解決機(jī)制，同時(shí)要修改、完善與 WTO 規(guī)則存在抵觸的法律，以適應(yīng) WTO 相關(guān)規(guī)則，降低貿(mào)易戰(zhàn)帶來的嚴(yán)重?fù)p失。要完善中國的反傾銷法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法以及保障措施等，以適應(yīng)國際規(guī)則。在完善國內(nèi)法的同時(shí)，中國也應(yīng)積極參與國際貿(mào)易規(guī)則的制定與改進(jìn)，爭取話語權(quán)、主動(dòng)權(quán)，維護(hù)我國的權(quán)益，降低貿(mào)易戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)建立、健全貿(mào)易預(yù)警機(jī)制，制定應(yīng)對預(yù)案，后發(fā)制人

在應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)層面上，應(yīng)建立、健全貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制。為了有效應(yīng)對貿(mào)易戰(zhàn)的侵害，中國需要建立一套政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)共同協(xié)作的、有效的預(yù)警機(jī)制。要制定應(yīng)對預(yù)案，對出口市場份額較大、出口增長較快的產(chǎn)品要摸清底細(xì)，評(píng)估損失，做足準(zhǔn)備。同時(shí)要研究對方可能的政策走向，從中尋找出后發(fā)制人的辦法，并通過借鑒國外成熟的貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國國情，建立起符合國際慣例的貿(mào)易救濟(jì)體系。要建立專業(yè)化的應(yīng)對團(tuán)隊(duì)，建立提供專門服務(wù)和咨詢的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)信息收集及游說能力，為未來可能面對的挑戰(zhàn)做好充分準(zhǔn)備。政府層面，要加強(qiáng)政府間的對話溝通，協(xié)調(diào)好雙邊利益。

六、結(jié)束語

全球化趨勢不可阻擋，但當(dāng)前一些國家出現(xiàn)民粹主義抬頭、逆全球化傾向，貿(mào)易保護(hù)勢力抬頭。在外部不確定性激增的當(dāng)前，中國作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國、貿(mào)易大國，必須充分認(rèn)識(shí)到貿(mào)易戰(zhàn)可能會(huì)受到的巨大沖擊，并為此做出積極準(zhǔn)備。中國是經(jīng)濟(jì)全球化的重要推動(dòng)力量，中國向世界釋放更加明確的開放信號(hào)也是團(tuán)結(jié)更多力量的機(jī)會(huì)，應(yīng)積極倡導(dǎo)和參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，拓展世界市場。發(fā)展是硬道理，要積極推動(dòng)中國產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)市場的公平準(zhǔn)入、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的務(wù)實(shí)性突破，才有可能在潛在的對抗中開拓有利局面，推動(dòng)中國對外貿(mào)易健康和持續(xù)發(fā)展。

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責(zé)任編輯：艾 冰

* 本文是國家社科基金重大項(xiàng)目“擴(kuò)大我國服務(wù)業(yè)對外開放的路徑與戰(zhàn)略研究”(項(xiàng)目號(hào)：14ZDA084)的階段性成果之一。

柯建飛,中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院博士后、寧波大學(xué)商學(xué)院講師；于立新,中國社會(huì)科學(xué)院對外經(jīng)貿(mào)國際金融研究中心主任。