對強制性產品認證制度改革的思考

◆汪莉薇/ 文

對強制性產品認證制度改革的思考

◆汪莉薇/ 文

中國強制性產品認證制度從2002年實施以來，經過十多年的修訂與完善，逐步形成了一套比較穩定可行的認證模式，對于提升我國產品質量發展安全水平、規范企業生產、引導市場行為等起到了積極作用，但是也出現了一些與經濟發展不協調的問題。上海市質量技術監督局研究室調研組通過走訪多家企業，梳理出當前中國強制性產品認證制度存在的一些不足。同時，借鑒國際經驗，提出改革思考。

認證制度；中國強制性產品認證；供需矛盾；認證模式

一、強制性產品認證制度的重要作用

認證認可作為國際公認的質量技術基礎，在加強質量管理、提高市場效率、降低風險成本等方面有著獨有優勢，對供給側結構性改革、質量強國建設都具有非常重要的現實意義。其中，產品認證制度對產品質量的提升有著不可替代的重要作用。近代產品認證制度始于1903年，英國工程標準化委員會首創世界上第一個用于符合尺寸標準的標志開始，即“風箏標志”（BS），認證制度逐步發展推廣全球。我國也于改革開放初期開始現代認證工作，雖然產品認證起步較晚但起點高，按國際慣例，采用ISO/IEC導則28《典型第三方產品認證制度通則》的第五種模式來實施認證，即型式試驗+工廠質量體系評定+認證后監督。我國從最早的產品安全認證(CCEE)、進口安全質量許可制度(CCIB)，到現在的中國強制性產品認證，簡稱“3C”認證，強制性產品認證制度對政府貫徹標準和規范企業生產活動、提高產品質量水平和保護生命財產安全起到了非常重要的作用。

二、強制性產品認證制度在新形勢下存在的不足

隨著我國經濟的飛速發展，產品類別呈現大幅增加、需求動力呈現不斷提升之勢，加上外部環境的日趨變化，強制性產品認證制度通過不斷推進改革，持續釋放改革紅利，與此同時，也出現了一些與經濟發展不協調的問題。調研組通過走訪調研上海多家企業與認證機構，梳理出在目前環境下強制性產品認證制度存在的一些不足。

1．強制性產品認證領域供需矛盾突出

據統計，全國目前具備資質的強制性認證機構僅24家，卻要負責全國63197家獲證企業20大類158種近千萬個產品的合格評定，且這24家認證機構能力各不相同，并非一家機構就能獨立完成所有產品認證的，個別種類產品全國僅有1～2家機構具有認證資質，供需矛盾非常突出。比如消防產品，全國只有4家機構做消防產品認證，同時劃片領域各不相同，所以很多生產企業只能排隊，上海的企業往往需要跑到外地去做認證。由于供給和需求市場的極不對稱，導致企業認證時間長、過程繁、成本高。

2．產品單元劃分過細導致企業對市場需求遲滯

在強制性認證制度方面，產品單元劃分過細已不適應快速變化的市場需求，如上海日立電器有限公司反映，家電產品更新周期很短，由于強制性認證產品單元劃分過細，導致該公司每年正常換證超過100個，開支近80萬元，證書多達600多張。認證單元劃分過細現象并非個案，安徽某汽車制造企業證書更是多達1800張。認證產品單元較細對產品質量安全有一定的規范作用，但在市場高速發展的大背景下，過細的要求反而束縛了企業的創新和快速發展。

3．中高端技術基礎供給不足

調研發現，中高端技術基礎供給不足，尤其是戰略性新興產業領域技術基礎缺失，影響行業發展。作為生產北斗導航定位系統設備的領先企業上海華測導航技術股份有限公司反映：“公司生產的北斗導航終端接收機需要通過計量器具型式試驗，具有認證資質的機構全國僅國家光電測距儀檢測中心1家，企業排隊等候都需要5～6個月，而實際檢測時間卻不超過1個月”。對于高新技術產品，銷售黃金期一般只有半年，1年左右就要更新換代，等待時間太長嚴重影響產品入市推廣。

4．認證模式落后于市場發展

我國目前的認證模式有6種，均為“全覆蓋”合格評定模式，這種模式不僅造成企業認證周期的拉長和成本的提高，而且認證的有效性也得不到保證。上海市質監局執法大隊曾對13家交流電焊機生產企業進行執法檢查，其中僅1家企業的產品合格。原因除了事后監管不到位外，強制性認證有效性不高也是主因之一。我國認證模式較市場發展相對落后，缺少歐盟國家普遍施行的“自我聲明”模式。相比之下，歐盟國家CE認證采用的8種基本模式，其優勢在于對大多數風險水平較低的產品，企業只需執行歐盟規定的低電壓指令和電磁兼容指令，通過企業內部生產控制方法，由法人代表簽署規定格式的符合性聲明，即可使用CE標志，對高風險產品才需經過合格評定程序。自我聲明模式既是企業主體責任的體現，又可以提升監管的針對性與有效性。

5．失信違法成本低，管理機制有待加強

不少企業和檢驗機構發生失信或違法行為后，重新注冊申請或不了了之，失信違法行為被發現但不根治，擾亂市場正常秩序。一方面企業信用意識淡薄，有檢測機構反應，去年5月國家認監委印發《關于進一步貫徹強制性產品認證改革措施減輕企業負擔工作的通知》，在產品更新換代比較快的領域施行“先發證、后查廠”的認證模式，改革初衷是為企業擁有更多的自主權，幫助企業在激烈的市場競爭中贏得更多的時間和機遇。然而，卻有企業利用政策紅利，先取證完成其需要的經營活動，而后取消或終止申請，避免認證機構對其后期查廠發現問題。對于這樣失信的企業監管顯得無能為力。另一方面，認證市場放開本是行業福音，但調研中就有不少檢測機構坦言市場放開后惡性競爭加大，市場較為混亂。有檢測機構建議：“檢測企業被查處后，3個月又恢復營運了，應該加強管理機制，對違規企業吊銷執照終止運作”。

三、對強制性產品認證制度的改革探索

改革因時而變、順勢而為，強制性產品認證制度改革同樣如此。在今年1月全國質量監督檢驗檢疫工作會議上，支樹平局長談到“研究制定生產許可證制度與產品認證制度銜接的方案，盡快啟動試點、探索經驗、全面推廣。”這既是生產許可證制度的重大改革，也是對認證制度的更高期待、更高要求。國家認監委2017年工作要點中也明確指出，“按照質檢總局的工作部署，做好CCC承擔工業生產許可證的結轉工作，制定工作方案，完善過度安排，深化CCC自身改革”。因此，改革要著力實現強制性產品認證制度對質量與安全的有效保證，實現認證制度在改革中的華麗轉身。調研組針對調研中發現的問題，提出三方面的改革思考。

1．增加自我聲明的認證模式，實現有效率的管

我國的強制性認證覆蓋范圍廣、內容多，但監管的有效性不高，要實現認證制度與生產許可的銜接，必須要實現認證制度的提質增效，建議借鑒國際上的成熟做法，增加自我聲明模式。日本PSE強制性安全認證，僅對115種特定電子產品由日本經濟產業省授權的第三方認證機構進行產品及工廠測試設備的檢驗，而對338種非特定電氣產品則只需通過自我測試，確認符合日本電氣用品技術基準，或委托第三方認證機構進行測試，合格即可加貼PSE圓形標志。歐盟CE認證，特別指出17類產品及5種安全性零組件屬于強制性認證，其余均為自我認證。加快強制性認證制度改革，建議國家認監委借鑒歐盟經驗，在上海自貿區開展強制性認證制度改革試點,增加“自我聲明”模式，將技術領先、抽查合格率高、更新速度快的信息類產品作為試點產品，允許企業通過自我聲明，即可使用CCC標志，并在試點基礎上逐步擴圍、穩步推進。

2．加大認證工作的供給側改革，實現有質量的供

一是對接市場需求和發展需求，實現服務的精準化供給，提升技術基礎供給質量。對接中國制造2025和上海科創中心建設，建立一批高水平的國家檢驗檢測公共服務平臺，提升中高端技術基礎供給。二是合理調整認證產品單元劃分，科學分類，簡化手續，助推企業產品上市速度。繼續推動政府職能轉變、營造公平公正有序的市場經濟環境，盡最大可能減少制度和政策羈絆，真正激發市場主體活力。

3．實行信用等級分類監管，推進認證制度的規范高效

監管部門對接公共信用信息服務平臺，加強信用信息互通共享，建立企業、認證機構“法人庫”、“自然人庫”的信息數據庫，建立健全企業及機構評價指標體系及評價模型，實現以信息化為支撐、風險管理為導向的信用監管模式。實行差別化分類監管，對違法失信企業和機構實行市場性懲戒、行政性懲戒、行業性懲戒、司法性懲戒，強化檢測認證機構對產品質量的連帶責任制度和退出機制，筑牢信用的籬笆保障認證制度的有效實施，推動檢測認證行業健康有序發展。

四、結語

強制性產品認證制度實施以來，對保障產品安全、促進質量提升起到了實實在在的作用。“十三五”時期我國處于大有可為的戰略機遇期，強制性產品認證制度的發展同樣機遇與挑戰并存。結合供給側結構性改革對質量提升的要求，加大強制性產品認證制度改革突破，進一步強化事中事后監管，推動服務提質增效，為經濟社會發展提供可靠的技術支撐與服務平臺。

（作者單位：上海市質量技術監督局業務受理中心）