美國IEEE科技社團運營模式的案例分析

楊書卷

[摘 要]科技社團的持續運營能力是其存在與發展的基礎。美國電氣和電子工程師協會專業范圍幾乎涉足電子領域的各個方面，每年在會員會費、學術會議、科技出版、標準等方面的主營科技公共服務產品中收入近5億美元。IEEE通過運營和經營能力的培育，深度開發學術資源，使其成為實現服務目標的基礎，在現代科技社團運營模式上給予了諸多有益啟示。

[關鍵詞]IEEE 科技社團 運營模式

科技社團的持續運營能力是其存在與發展的基礎。健康發展的科技社團，資源開發和資源支出都與其科技服務的核心業務關系密切，能夠從自己的科技服務領域籌資，持續為會員提供服務，并保持良好的非營利性的組織本質。如果沒有良好的運營能力，科技團體最重要的服務目標就無法實現。在此方面，美國電氣和電子工程師協會（IEEE）給予我們諸多有益的啟示。

一、IEEE發展歷程簡介

IEEE于1963年由AIEE（美國電氣工程師協會，1884）和IRE（無線電工程師協會，1912）正式合并成立，其建立順應了世界電子技術的快速發展并與其他產業深度融合的潮流，自身成長與之相得益彰。到2016年年底，IEEE已擁有全球近160個國家的42萬多名會員，其中外籍會員已超過半數，已成為全世界規模最大（會員人數）的專業性國際化社團。

IEEE設有7個技術委員會和39個專業分會，在世界各地有334個辦事機構，專業范圍幾乎涉足電子領域的各個方面，每年在會員會費、學術會議、科技出版、標準等方面的主營科技公共服務收入近5億美元。

在電氣及電子工程、計算機及控制技術領域中，IEEE 發表的文獻數量占了全球將近30%，數據庫IEEE Xplore包含超過400萬條文獻，每月的下載量達到800萬次。每年在100多個國家主辦或協辦1000多個高水平技術會議。IEEE亦是世界領先的標準制定機構，是新興技術領域標準的核心來源。在此基礎上，IEEE還開展多層次的教育培訓與職業資格培訓，推薦獎勵有世界頂級科技成就的會員，已成為世界上具有重要影響力的非營利性國際專業學術組織，在具有極高的專業權威地位、優秀的社會聲譽的同時，還擁有可觀的經濟實力，已成為最具“標志性”的世界級著名科技社團之一。

二、IEEE經營管理機制

IEEE由理事會主席和執行委員會共同領導。理事會主席每年選舉一次，理事會中前任理事長、現任理事長和當選理事長均同時就職，保證學會政策的延續性。學會的重大事項由理事會和代表大會進行決策，日常決策事務由執行委員會負責完成。

IEEE理事會聘請總經理，負責日常經營管理。IEEE的現任總經理為James Prendergast博士。James是劍橋大學的電子學博士，加入IEEE之前曾擔任過摩托羅拉與杜邦電子與通訊技術公司的副總裁兼首席技術官，是一位兼通技術研發與市場管理的高級人才。2003年他加入理事會，后被聘任為IEEE總經理（CEO）與首席運營官（COO），并一直留任至今。

James偕同12位高管，分別為首席信息官、IEEE-USA區總經理、市場總監、出版總監、公司活動經理、會員管理經理、標準管理經理、法律顧問、教育培訓總監、財務總監、技術總監，人事總監，帶領全球約1100名員工架構連接全球區域的IEEE信息網絡，處理IEEE的各種日常經營事務，管理龐大的40多萬名會員與諸多志愿者，在世界各地開展有條不紊的會議、出版、培訓、教育等工作，并憑借卓有成效的工作機制和良好的運營模式，帶來了充足的資金來源，這些資金又重新投入到各項服務中，形成正向循環，使IEEE的事業版圖不斷擴大到世界各地，影響力與日俱增。

三、財務運營分析①

IEEE在科技社團中堪稱財力雄厚。根據IEEE年報，2015年總收入4.425億美元，其中會費、出版、會議、標準四大項目服務業務總收入為4.417億美元，會費收入約0.69億美元，期刊及數據庫收入1.68億美元，會議收入1.66億美元，標準收入0.37億美元，其所在比例分別約為16%、38%、37%、8%。2015年的收入較2014增長了500萬美元，即1.1%。增長主要來自會員數的增加、數據庫平臺功能強化下載收入以及各種學會會刊收入（包括額外內容和開放存取收費）等。

2015年總項目支出為4.435億美元中，會員需求與公共需要支出為1.14億美元，期刊及數據庫支出1.53億美元，會議支出1.4億美元，標準支出0.35億美元，其比例分別為25%、32%、31%、8%。由數據可見，IEEE的優勢項目期刊及數據庫、會議、標準均收支平衡并略有盈余，而會員需求與公共需要的支出增長主要為在線工具IEEE CollabratecTM網站的運營。另外，還增加了IEEE Xplore數據庫互動內容的費用。由此，這種運營費用的增長出現了0.1億美元的運管損失，但這是對未來發展的重要基礎建設投資，在主體業務中，財務運營呈現健康的發展趨勢。

作為非營利組織，IEEE主要收入和支出以會員服務、會議、期刊、標準等科技核心業務為主，尤其是會員服務的開支大于會員收費，說明會員得到的服務要大于所繳納的費用，這對會員數目的保持與發展產生了正向的促進作用，說明其擁有健康、正確的營銷理念。

IEEE以滿足社會的電子領域的需求為中心，不斷改進和創新公共產品，以獲取可持續發展的動力，確保營銷目標的收支平衡，為IEEE的不斷壯大提供良好的經濟基礎。

四、IEEE主要運營活動模式②

IEEE以各地的分會、專業委員會以及技術委員會為依托，開展了學科領域的運營活動，通過這些活動，IEEE積累起必要的資金，不僅在行業中具有了領導地位，還保證了服務會員的各項職業發展需求，而這些又反過來擴大了學術運營活動的體量，形成了良性循環的學術生態發展環境。

（一）學術會議

IEEE每年要在全世界近百個城市主辦和協辦上千場學術會議，僅2015年，會議數超過了1700多個，約有60萬人次參加。

IEEE主辦的許多學術會議在世界上影響顯著，規模龐大，達到4～5萬人。IEEE的一些“標志性”會議，比如IEEE ICRA（機器人領域頂級會議）、IEEE CDC（控制領域頂級會議）、IEEE ACC（控制領域頂級會議）、IEEE ICC（通信領域頂級會議）等均在業界聲譽俱隆。

IEEE的會議分為主辦與協辦兩種，兩種會議均在網上進行統一管理。要成為正式的 IEEE 會議，首先必須獲得IEEE 相關機構組織的支持（如分會、協會等），通過網絡平臺提交會議信息列表，開始申請舉辦IEEE 會議。

IEEE 會議服務團隊會審核提交信息表格的準確性和完整度，篩選重復提交，了解會議以往幾屆的舉辦情況及連續性，與相關部門核實主辦方的情況。一旦審核通過，將分配IEEE 會議編號，發送確認信函和會議組織指南給會議組織者，并提供一系列支持工具的介紹，如會議郵箱、電子通知、品牌使用、文檔模板訂制、網頁模板、IEEE 通信平臺和調查平臺等供會議選用。審核通過的會議，將有資格使用 IEEE 商標，可被納入 IEEE 會議列表供搜索，會議的征文啟事可通過IEEE 平臺發布，可申請 IEEE 會議出版服務和其他多種免費的相關服務。

IEEE 相關機構組織為會議提供的支持包括：資金支持、技術支持、管理支持、宣傳支持，資金支持又包括IEEE 獨辦會議（全部由IEEE 出資）和IEEE 合辦會議（IEEE 出資率小于100%）。非資金支持會議又包括技術合辦和技術合作，這種會議支持類型不涉及資金問題。取得IEEE會議資格后，雙方將簽署諒解備忘錄，明確規定簽約雙方的權利義務，減少或消除不必要的誤解，同時有助于保護IEEE 的非盈利組織身份和品牌。

會議論文集出版是學術會議的重要成果，IEEE數據庫中，會議論文占到了70%以上。IEEE為確保會議論文集質量，要求主辦者首先應制定論文管理計劃，計劃內容包括預測投稿論文數量、評審數量、足夠的評審人數和論文收錄比率。論文評閱采用自動分配方式，確保每篇論文都有足夠的評審評閱，并采用防剽竊軟件查詢。

2011～2012年，IEEE的會議在一些國家發展得非常迅速，在這期間出現了很多有質量問題的論文。為保證IEEE會議的論文質量以及IEEE聲譽，2013年IEEE決定把其所屬數據庫里的120個有質量問題的會議從數據庫里撤出，并從2013年開始新的會議批準措施[1]。

通過制定、完善會議質量流程，IEEE的論文質量得到保證。IEEE的標志性會議的論文相當于EI水平。不過，由于大部分的IEEE會議并不是由IEEE主辦， IEEE只參與后續的出版工作，并沒有派遣專家學者參與論文評審，所以，IEEE一般性的會議論文雖然質量不錯，但比經過嚴格評審的IEEE期刊論文還是略低一些。

IEEE大部分會議是以征集論文的學術會議為主，同時也會參與相關行業的技術培訓、行業展覽等活動。借助雄厚的資金、良好規范的管理和法律保障以及成熟的市場化的運作方式，IEEE的學術會議在學術界享有盛譽，也與學術出版一起成為IEEE的最大的兩項收入來源之一。

（二）學術出版與數字出版

IEEE的學術出版具有良好的社會聲譽和學術威望，在電氣及電子工程、計算機及控制技術領域中，IEEE 發表的文獻占了全球將近1/3，內容主要涉及以下九大核心領域：電信、自動化、生物醫學工程、計算機硬件、計算機軟件、電子、電力能源、半導體、航空航天和國防，絕大多數期刊被SCI與EI收錄，由IEEE出版社出版的會議論文集有90%被EI收錄。

（1）期刊。IEEE出版了170余本經過同行評審的高質量學術期刊與雜志，內容涵蓋電氣工程、計算機、生物技術、能源與電子等領域。在綜合雜志中，《IEEE Spectrum》是其旗艦雜志，會員人手一冊[2]。IEEE還專門編輯出版了供學生閱讀的《Potentials》和供一般工程技術人員閱讀的《Todays Engineers》。IEEE每個專業分會都有自己的刊物，同時每年都有新辦期刊加入。

（2）會議錄。IEEE每年在全球舉辦1700多場會議，涉及各尖端領域，其會議錄是行業及學術界公認的在電氣電子工程、計算機科學及相關領域最重要的文獻資料。

（3）標準。作為國際知名的行業標準開發組織，IEEE擁有1000多個現行的產業標準及500多個正在制定中的標準，標準文檔達6000余篇，其標準涉及相關傳統及新興領域，確保企業研發產品與工業流程符合國際標準，更快進入國際市場。

（4）在線學習課程。IEEE提供400多種在線學習課程，內容涵蓋通信、計算機、能源、職業發展以及十余種相關核心及新興技術，給技術專業人士提供一個更好的學習方式。

（5）電子書。IEEE與著名大學機構（如麻省理工等）合作推出了千余種電子書，內容涵蓋生物工程、電力能源、通信技術以及其他新興研究領域，電子書采用獨特的報告形式，均由本領域著名專家撰寫，全面闡述一項重要研究或技術發展，給讀者帶來比期刊文章更綜合的內容，更深入的分析。

隨著網絡信息化的飛速發展，學術出版的載體已從紙媒轉向網絡媒體。1998年，IEEE Xplore Digital Libray 作為IEEE科技文獻的在線訪問平臺正式上線。經過多次的擴容升級，至2015年，IEEE Xplore已匯集了所有IEEE出版的全部期刊、雜志、會議錄及標準，還收錄了IET（英國工程技術學會）出版的所有期刊、會議錄。VDE（德國電氣工程師學會）出版的會議錄，以及美國著名貝爾實驗室的技術期刊，與清華大學、北京大學亦有期刊合作，全部文獻超過400多萬篇，包括電氣電子工程、計算機等多個技術領域全球近1/3的文獻，全部文獻回溯到1988年，部分歷史文獻回溯到1872年，期刊均經過同行評審，每月的下載量達到800萬次，累計下載量超過10億次，其強有力的檢索工具，使科研人員更方便、快捷地獲取了全球最先進的高價值文獻。

科技文獻資源是學會最重要的科技基礎資源之一，也是學會長久發展與創新的重要支撐，對科技文獻信息資源等知識資源的擁有、配置、開發、利用的程度與速度，也是決定學會科技能力強弱、高低的重要因素。 2013年，著名專利分析公司1790 Analytics LLC針對專利申請量最多的25家全球著名高科技企業的研究表明，IEEE科技文獻被其專利申請文檔的引用量排名第一，領先于其他同類科技出版社3倍之多。隨著科技文獻對專利的重要性日趨增大，IEEE科技文獻對科技創新者的價值越來越大。

IEEE Xplore的數據庫平臺由iGroup一家專業經營學術和科研資訊及服務的跨國企業集團建設、管理與經營，iGroup同多家國際著名出版機構密切合作，經營和代理著眾多電子數據庫產品，其雄厚的技術實力，保證了IEEE在科技文獻網絡平臺利用上達到了世界一流水平。

（三）IEEE標準制定

在現代工業化、信息化生產中，標準的重要性不言而喻。掌握了標準制定，就掌握了行業的發展方向，就站在了行業市場競爭的制高點上。作為全球最大的專業學術組織，IEEE非常重視標準的制定工作，并將其定位為IEEE未來的“頂級發展戰略”。

IEEE和多個國際標準組織建立了戰略合作關系，其中包括國際電工委員會（IEC）、國際標準化組織（ISO）以及國際電信同盟（ITU）等，其標準制定內容涵蓋信息技術、通信、電力和能源等多個領域，在多領域已成為事實上的國際標準，被國際標準化組織（ISO）及世界各國廣泛采用，成為世界最具權威性的標準制定機構之一。IEEE標準有個人會員與團體會員，其團體會員遍及全世界的知名電子與互聯網企業，如微軟、蘋果、谷歌以及中國的華為、小米，日本的索尼、韓國的三星，等等。

IEEE專門設有IEEE標準協會（IEEE-SA），下設標準局，標準局下又設置兩個分委員會，即新標準制定委員會和標準審查委員會。IEEE現有42個主持標準化工作的專業學會或者委員會，每個學會又會根據自身領域設立若干個委員會，每個委員會又下設工作組、研究組、技術顧問組等進行實際標準的制定。例如，我們非常熟悉的IEEE802系列標準（WiFi），就是IEEE計算機專業學會下設的p802委員會負責主持的。

為了獲得主持標準化工作的資格，每個專業學會必須向IEEE-SA提交一份文件，描述該學會選擇候選建議提交給IEEE-SA的過程和用來監督工作組的方法。通常，一個IEEE標準通過流程如下：

1.標準立項申請。任何一個個人或團體都可以啟動一個標準方案，但都需獲得IEEE一個技術團體的支持。由發起人組成的研究組向新標準制定委員會提交項目授權申請書，新標準制定委員會推薦到IEEE-SA大會審核。通過后，獲得項目授權文件（PAR），項目開始啟動。

2.標準制定工作組制定標準草案。標準起草將在工作組內部完成，經過多次反復修訂完善，組織對此課題有興趣的專家工作組進行審議。

3.進行支持投票。草案要經過不斷的校訂和投票，直至到工作組、研究組兩次無記名投票表決。若同意者均超過75%，并且未產生新的反對票，則標準草案獲得通過。

4.提交IEEE標準協會標準委員會批準。批準的標準有效期為5年，推薦的項目授權申請書原則上應在四年內完成。

5.發布標準。一旦標準草案起草完成，在IEEE標準委員會中將進一步評審、修改推薦的新標準課題，以確保IEEE成員評審的一致通過。最后，將修改完成的新標準課題返回標準局頒布，形成正式標準發布。

現在，IEEE-SA已日益成為新興技術領域標準的核心來源。到2015年，IEEE標準協會已經制定了1100多個現行工業標準，同時，還有500多項標準正在制定過程中。

為了適應日新月異的技術變革，更好地滿足市場需求，IEEE還成立了IEEE產業標準和技術組織，該組織隸屬于IEEE標準協會，主要致力于幫助聯營體、技術聯盟以及有特殊需求的其他團體組織快速制定相關規則，并協助它們參與有關標準市場滲透的其他活動。

目前，專利技術融入標準是不可避免的問題。IEEE為適應這一趨勢，及時更新其專利政策，既在執行IEEE標準需要的情況下，參與者可以公平獲得專利許可證。這些改進均受到全球政府部門、標準制定組織、企業和媒體的深度關注，推動了全球技術標準的進步與發展。

在諸多努力下，IEEE已成功增強了IEEE標準在世界范圍內的采用和使用。在歐洲，IEEE標準協會繼續參與信息通訊技術（ICT）標準化的歐洲多方利益相關者平臺（MSP）；在印度，簽署協議允許印度標準局將IEEE標準采用為印度國家標準；在巴基斯坦，簽署協議保證IEEE的國家電氣安全規程被采用為巴基斯坦電氣與電信安全規范的基礎；在贊比亞和加納，與標準局簽署協議也允許將IEEE標準采用為自己的國家標準。IEEE標準在國際中的通用性，使得更多的企業更有興趣加入到IEEE標準的制定中來[3]。

（四）會員服務

IEEE為工程師提供職業生涯的各個階段的資源，從學生時期開始，為將來成為一個優秀的工程技術人才做好準備。深厚的學術資源，再加上IEEE每年都制定專項會員與會員人數發展計劃，重點支持和滿足會員需求、會員招募和會員維持，集合了龐大的會員數目，成為其發展的重要基礎[4]。

青年會員是未來發展的關鍵所在。IEEE設有青年專業人才委員會，致力于幫助青年專業人才評估職業目標、打磨專業形象，舉辦月度網絡研討會系列，主題涵蓋個人財務、思維能力及各種深入技術主題。IEEE還面對青年專業人才出版刊物IMPACT， IMPACT刊物博客則通過視頻、播客、報告等各種新的傳播模式向成員傳遞世界各地發生的相關科技信息。

近來，IEEE在風靡世界的青年創業活動中也頻頻發力。例如，創辦IEEE N3XT領導人峰會，這是IEEE第一個全球范圍的創業者活動，IEEE N3XT峰會的目的是對局部提供全球連接至IEEE網站內容并建立聯系，促進合作和創新，對青年創業者提供激勵和走向成功的技能。滿足行業領導者和迅速發展的企業家會員的需求，并保證IEEE繼續解決新興產業的需求。

2015年，專為IEEE定制的、功能強大的 Collabratec網站正式上線，為全世界的技術專家提供網絡、合作、創造及發現的整套在線工具——所有活動都集中在一個網絡中心。對于IEEE會員，可以在上面展示自己職業的主要成就，根據專業分類加入對應的團體，提出問題或幫助別人解決問題；對于研究人員，可以與全世界同行聯系和合作，實時幫助產生論文創意和尋找合著者，通過個性化在線圖書館的內容編制、存儲和分類。IEEE Collabratec可隨時隨地連接到全球不同位置、不同技術專業、不同職業追求的技術專家，使一切復雜的事情都變得輕而易舉。

同時，IEEE還擁有一系列工程科學、研究以及技術領域的教育、培訓、認證、獎勵機制。在工程師職業資格認證方面，有軟件工程師職業資格認證與無線通信工程師職業資格認證；在教育培訓項目方面，IEEE Xtreme是計算機行業知名的最具活力、最為激烈的代碼競賽之一，吸引了76個國家6400多名學生組成2000多個團隊參加比賽。此外，與IBM公司合作舉辦“沃森學生展示”的新競賽，組織大學和高中學生參與社區服務工程項目（EPICS），幫助學生會員探索自身興趣和職業選擇，并取得實際工作經驗。

IEEE的獎勵項目有著近百年的歷史，與世界的技術、社會和工程發展并向而行，獲得獎勵也成為IEEE最負盛名的榮譽之一。

如今，隨著電子信息和其他相關技術的不斷發展和演進，以及會員職業范圍的擴大和技術興趣的不斷增長，IEEE也將努力幫助其會員跟上并引領新技術發展步伐，更重要的是，隨著會員所在地域范圍的擴大，IEEE已經日趨全球化，并通過其會員的全球化，以大博強，在電子高科技領域的技術發展上走在了前沿。

五、IEEE的現代發展理念和成就啟示

IEEE以會員為本，聚焦本領域最優秀人才，重視信息化強大作用，建立全球性溝通網絡，緊握技術前沿與頂尖企業和政府完善溝通渠道，以全球國際化發展理念，構筑強大創新能力，秉承開放共享的理念，在技術領域尋求發展其影響力和實用性的道路，IEEE做出的貢獻獲得了世界眾多機構協會和政府組織的認可。

IEEE的使命為“鼓勵技術創新，為人類謀福祉”，通過運營和經營能力的培育，深度開發學術資源，成為實現其服務目標的基礎。目前，IEEE已經超越了本土觀念，致力于擴大IEEE在全世界不同國家和地區的感化力、沖擊力和影響力，特別強調了德國、中國、日本和美國的技術領導地位，全球國際化發展理念所構筑的強大創新能力，確立了IEEE更先進的發展道路，取得了令人矚目的成就，在世界科技舞臺上發出了強大的聲音。

注釋

①數據主要來自《2015-IEEE年報》。

②具體內容項目主要來自于IEEE網站，https：//www.ieee.org.

參考文獻

[1]趙晏儷. 嚴控論文質量[J] . 中國會議，2016（2）：8-11.

[2]王青，王大明.《IEEE 會報》的歷史及現狀研究[J] . 中國科技期刊研究，2014（2）：271-276.

[3]郝麗娟. 標準必經轉化和應用才能成為真正的生產力[J] . 認證技術，2011（8）：32.

[4]張曉.IEEE：為全球40萬會員提供交流平臺[J] . 國際人才交流，2011（7）：23-26.