生產者責任延伸制度下廢舊手機回收實驗中的幾個關鍵問題

劉奧彬，劉偉

（北京信息科技大學經濟管理學院，北京100192）

生產者責任延伸制度下廢舊手機回收實驗中的幾個關鍵問題

劉奧彬，劉偉

（北京信息科技大學經濟管理學院，北京100192）

針對EPR廢舊手機回收實驗設計方案中所涉及到的關鍵問題進行討論，結合具體實驗流程，從道具的選用及其實驗效果與現實的吻合性、星星抽紙箱環節的設置及效果，以及兩個實驗參數“基本回收率BRR”與“優惠率差額DDR”等角度，論證實驗機制設置的有效性和必要性，明晰實驗主要環節和重點思路。實驗設計中通過實驗機制對經濟現象進行真實有效的反映，體現實驗經濟學在研究經濟問題時的優越性和可靠性。

實驗經濟學；實驗設計；實驗機制；生活垃圾處理；生產者責任延伸制度

為解決電子廢棄物對環境的危害，我國于2003年提出對產品使用后所產生的廢舊電池等廢棄物的收集歸于制造商和進口商，即（生產者責任延伸制度，下稱EPR制度）。EPR制度能夠很大程度上解決電子廢舊產品的回收利用問題，同時提高資源利用率，緩解資源緊缺壓力。但EPR制度的有效實施始終是一個難題，文中實驗正是為破解此問題而設計，并詳細說明其中幾個關鍵環節。實驗經濟學作為新興的經濟學分支已具備完善的理論基礎，靈活研究不同經濟領域的問題，具有較強適用性與操作性，許多學者設計了能夠直接解決實際經濟問題的實驗。

1 文獻綜述

趙志強、閆克勤等人在處理報廢固定資產的殘值回收工作中引入自覺監督機制，強化資產處置監管力度，并在報廢固定資產的出售環節引入招標機制，以多層次的監督強化監管效能。通過引入現實中處理該問題時不存在的自覺監督機制和招標機制，有效改善高校資產報廢的管理工作[1]；連洪泉等人利用動態公共品實驗框架，將行業聲譽看作是公共品，在個體公共品單位收益不均等的條件下研究外生懲罰機制、事前內生和事后內生懲罰機制等3種不同個體懲罰機制的作用機理，實驗中4位參試人員構成一個行業中的4個企業，將復雜問題抽象化、簡單化，分析參試人員在不同懲罰機制下的心理和行為，發現對違規性的處罰能在一定程度上促進合作[2]；趙志強和連洪泉運用實驗經濟學研究問題時將現實不存在的機制引入到實驗設計中，如自覺監督機制和外生懲罰機制等，觀察對比引入實驗的機制能否改善所研究的問題。

周業安等人運用基于彩票選擇的實驗設計以及修正的最后通牒和獨裁者博弈測度個體的風險厭倦系數，在不同社會偏好的框架下研究個體的風險厭惡。實驗設定具有不同收益概率的A、B兩組選擇，通過參試人員對不同收益概率的偏愛，抽象反映出對風險的厭惡程度，實驗結果顯示大多數的個體都是風險厭惡的，且具有異質性[3]；Schubert、Barr和Packard及Carlsson等人依照相同的思路和方法測度個體風險偏好，得出相似結論[4-6]；何浩然運用隨機參數模型研究家庭成員個人偏好對家庭共同跨期決策的影響和被試異質性對實驗行為的影響，實驗設定區分決策是否跨期A（早收益）、B（遲收益）兩種選項，根據研究目標設置具有對比性的兌現時間和收益金額選項，成員個人和家庭成員作出選擇，實驗發現收益金額和兌現時間均顯著影響跨期決策行為[7]；宋紫峰、周業安等人通過設計一組采用角色隨機分配的最后通牒實驗，設定固定的分配值（方案A）和隨機的分配值（方案B）兩種分配方案，對比研究動機公平和結果公平對行為人決策的影響，實驗發現分配動機的公平比分配結果的公平對人們的決策行為影響更大[8]；周業安、Schubert、何浩然和宋紫峰運用實驗經濟學研究問題時將所研究的核心問題抽象為參試人員可選擇的兩種選項，參試人員的選擇可以一定程度反映出做決策時的心理情況，排除其他無關因素干擾，使研究的問題更有針對性。

趙建華、柯德森基于學生做過的驗證性實驗開展綜合應用性實驗，針對構思方案和制定方案2個階段中學生對實驗原理和設計思路的掌握情況，采取現場觀察和卷面觀察相結合的方式深入分析學生的實驗設計能力[9]；陳葉烽等人用信任博弈實驗和GSS調查問卷兩種方法測度行為個體的信任水平，同時運用工具變量法處理了實驗方法測度的信任和合作兩個變量的內生性問題，控制個體差異和利他偏好及風險偏好，發現個體的合作水平與其通過信任博弈實驗測度的信任水平顯著正相關[10]；Glaeser等人運用GSS方法與信任博弈實驗方法相結合，對比分析兩種方法對信任水平測度的異同性[11]。趙建華、陳葉烽和Glaeser運用兩種方式研究經濟學問題，將博弈實驗和問卷調查或卷面觀察的方式相結合，分析兩種方式的異同，從多方面深入研究目標問題。

以往實驗針對所研究的經濟現象，大部分以ZTree等軟件為平臺，通過在實驗中引入現實不存在的機制，構建某一行業，或設置包含概括性、對比性選項的選擇題抽象替代復雜現象，考察參試人員的決策心理和行為變化。但在構建實驗時普遍沒有考慮對行業主體產生影響的潛在因素，這種抽象可能會使實驗結果產生偏差。

采用實驗經濟學1394組織方法，針對手機生命周期中的不同市場和主體，引入實驗研究機制，合理抽象實驗過程，實驗效果比較理想。

2 實驗概況

EPR廢舊手機回收實驗是一個為解決EPR下廢舊手機回收問題的實驗，主要目標是有效地辨別回收激勵機制的實用性，從而促進廢舊手機回收。實驗模擬手機生產、銷售、使用和回收整個過程，構建手機消費市場、手機銷售市場和手機生產市場，市場中有相應的實驗角色消費者、銷售者和生產者，其中各角色實驗關系如圖1所示。

圖1 生產者—銷售者—消費者角色關系圖

實驗中消費者有兩種處置廢舊手機的方式，即出售給銷售者或抽取星星紙箱，消費者可任選一種方式處置廢舊手機。

實驗中以7張數機和1個機槽代替手機，區分不同檔次，手機銷售、購買和回收的過程不規定具體成交價格，參試人員通過討價還價達成成交價格；實驗按照不同角色明確規定參試人員的位置，保證實驗可控及實驗結果不受人為因素影響。消費者的具體實驗流程如圖2所示。

圖2 消費者的實驗流程圖

實驗分為連續10個回合，每回合中消費者需與另外一名消費者一對一互換一張數機，成功交換則認定手機完好；沒有發生交換或個人連續交換3個回合后數機沒能形成“1連+2對”的模式則認定手機壞掉；手機壞掉的消費者需進入銷售市場購買新手機及處置壞掉的手機，處置壞掉手機的方式分為賣給銷售者或抽星星紙箱，之后回到消費者市場與所有消費者共同進行下回合實驗。其中，“連”是指同種類且數字相連的三張數機，“對”是指圖案相同的兩張數機。消費者成功互換數機或數機形成“1連+2對”的模式會獲得相應的獎勵。

銷售者的具體實驗流程如圖3所示。

圖3 銷售者實驗流程圖

銷售者根據規定使用初始資金從生產者處購進手機銷售給消費者，銷售過程中根據需要從生產者處購進手機，同時決定是否回收消費者的廢舊手機。

3 實驗中的幾個關鍵問題

3.1 數機和機槽替代手機的有效性

實驗中所用到的數機共有“D”、“F”和“W”3種，每種有數字從1~9的9種圖案，即D1，D2，…，D9；F1，F2，…，F9；W1，W2，…，W9，3種數機數字“1”的樣式如圖4所示。將不同種類和不同圖案的7張數機按照規則放置于相應顏色的機槽中以代表不同檔次的手機，紅、黃、綠顏色的機槽分別代表高、中、低檔次手機。7張數機和相應顏色機槽構成一部道具手機，數機可以形成“連”或“對”的不同組合。道具手機如圖5所示（以高檔手機為例）。

圖4 數機立體圖

圖5 高檔手機道具圖

運用數機代替道具手機，一方面用不同種類和圖案組合可以代表不同檔次的手機，高檔手機的數機更加齊整，低檔手機的數機則越雜亂，另一方面通過數機的交換模擬手機的使用過程，使更高檔次手機的平均存活時間更長，平均收益更高。同時數機的“連”和“對”的屬性可以有效避免實驗回合中某兩位消費者無休止互換所導致的實驗漏洞，完善手機完好或壞掉的實驗機制；使用機槽一方面能方便參試人員拿取道具手機，另一方面，機槽側面標示的手機“售價”和“回收價”等信息便于手機購買和廢舊手機回收，同時不同顏色的機槽便于實驗中快速準確區分手機檔次，保證實驗順利進行。機槽側面如圖6所示（以高檔手機為例）。

圖6 高檔手機機槽側面圖

3.2 實驗中消費市場的手機模擬對現實情況的反映

實驗過程中，數機互換的過程是隨機的，不同檔次手機在互換過程中也是平等的，故不同檔次的手機都可能在某一回合結束時被認定為壞掉。現實中每一時刻都有不同檔次的手機壞掉，而通過交換數機，縮短現實中手機的使用周期，反映到實驗中是使用不同檔次手機的消費者都能產生購買新手機的需求。手機消費市場運用數機互換機制模擬手機使用可以產生與現實相似的結果，即隨機產生各種檔次的廢舊手機和對購買不同檔次手機的需求（圖7）。

圖7 手機消費市場實驗-現實對照

3.3 星星抽紙箱設置的有效性

實驗中星星抽紙箱是消費者處置廢舊手機的一種方式，設置在銷售者市場。消費者可以將廢舊手機出售給銷售者以換取收益，同時也可根據廢舊手機的檔次在相應紙箱中抽取數字紙條，消費者選擇抽取星星紙箱時需要將廢舊手機上交工作人員。數字紙條上數字有正有負，若抽到正數，工作人員需支付該消費者相應數字的貨幣，若抽到負數，該消費者需支付工作人員相應的貨幣。星星抽紙箱產生隨機的獎勵或懲罰結果，抽取正數的概率和數值大小根據廢舊手機高、中、低檔次依次降低。設置該環節的主要目的是與現實廢舊手機處置流程相吻合，現實中由于各種原因使一部分廢舊手機沒能進行回收，實驗中星星抽紙箱環節模擬沒有進行回收的廢舊手機的處置流程，保證實驗中不是所有廢舊手機都只能出售給銷售者；沒有進行回收的廢舊手機會給消費者帶來收益或是損失，信息安全及升值的可能會為消費者帶來收益，而廢舊手機閑置使消費者沒能獲得手機回收帶來的收益，即為損失，星星抽紙箱抽取紙條的隨機性產生與現實情況相似的效果，即更高檔次的手機壞掉后獲得收益的可能性更大，且平均價值更高（圖8）。

3.4 梯形優惠率設置的有效性

生產者根據銷售者的廢舊手機回收率高低確定對其手機購進價格的優惠率，廢舊手機回收率越高，銷售者獲得的優惠率越高。實驗中引入“基本回收率BRR”和“優惠率差額DDR”兩個實驗參數，構成梯形優惠率表。BRR是指生產者所規定的提供優惠的最低廢舊手機回收率，只有高于基本回收率，銷售者在購進手機時才可享受優惠；若低于基本回收率，銷售者在購進手機時需要付出額外費用；不同的廢舊手機回收率范圍檔對應不同的優惠率，且回收率范圍檔次之間的優惠率差值是相同的，即DDR。如表1梯形優惠率表所示，基本回收率10%，優惠率差額為10%。

圖8 星星抽紙箱與現實對照圖

這兩個參數構成手機生產者對銷售者購進手機的梯形優惠率機制，銷售者的廢舊手機回收率不同，生產者對于銷售者購進手機的優惠程度也不同，銷售者為獲得最大優惠的購進價格會回收相對較多的廢舊手機，進而從整體上提升廢舊手機回收率。通過改變實驗參數形成對照實驗，確定在廢舊手機回收率和銷售者收益較高，且生產者優惠補貼支出和政府治污費支出較低情況下的梯形優惠率政策。梯形優惠率政策是生產者對銷售者回收廢舊手機的激勵，銷售者根據銷售回收情況、優惠率的高低決定其在市場當中的行為。梯形優惠率是針對政府政策對EPR制度責任劃分不明確及激勵手段效果差而在實驗中設置的機制，運用梯形優惠率可以強化EPR制度，以經濟手段促進各主體行為發生轉變。

表1 梯形優惠率表 %

4 結論

實驗中用數機和機槽替代道具手機，通過消費者之間數機互換模擬手機使用過程，根據數機的特有屬性認定道具手機是否完好，在有限的實驗時間里可以隨機產生不同檔次的廢舊手機，同時不同購買力的消費者能產生購買不同檔次新手機的需求。星星抽紙箱環節完整地構建出廢舊手機的處置方式和流程，合理地避免廢舊手機回收的流程漏洞，同時反映出沒有進行回收的廢舊手機的去向和收益情況。實驗中引入的梯形優惠率機制激勵生產者和銷售者主動參與廢舊手機的回收，進而帶動消費者回收廢舊手機，保證了實驗結果對現實的參考意義。這一機制也是政府實行EPR制度意愿最有效、最合理的體現，是對現實經濟現象存在問題的改進。

[1]趙志強，閆克勤，吳兵.引入監督機制，強化固定資產報廢處置管理[J].實驗技術與管理，2010(9):212-213.

[2]連洪泉，周業安，左聰穎，等.懲罰機制真能解決搭便車難題嗎?——基于動態公共品實驗的證據[J].管理世界，2013(4):69-81.

[3]周業安，左聰穎，陳葉烽，等.具有社會偏好個體的風險厭惡的實驗研究[J].管理世界，2012(6:86-95.

[4]Barr，A.，Packard，T.Which is the Fair Sex Gender Differences in Altruism[J].Quarterly Journal of Economics，2002，116: 293-312.

[5]Beck J H.An Experimental Test of Preferences for the Distribution of Income and Individual Risk Aversion[J]. Eastern Economic Journal，1994，20(2):131-145.

[6]Carlsson F，Martinsson P，QinP，et al.Household Decision Making and the Influence of Spouses’Income，Education and Communist Party Membership:AField Experiment In Rural China[J].IZA Discussion Paper，2009，19(4):776.

[7]何浩然.個人和家庭跨期決策與被試異質性——基于隨機效用理論的實驗經濟學分析[J].管理世界，2011(12):12-20，31，187.

[8]陳葉烽，周業安，宋紫峰.人們關注的是分配動機還是分配結果?——最后通牒實驗視角下兩種公平觀的考察[J].經濟研究，2011(6):31-44.

[9]趙建華，柯德森.對大學生實驗設計過程的觀察與思考[J].實驗技術與管理，2015(8):27-30.

[10]陳葉烽，葉航，汪丁丁.信任水平的測度及其對合作的影響——來自一組實驗微觀數據的證據[J].管理世界，2010(4):54-64.

[11]Glaeser E L，Laibons D I，Scheinkman J A，et al.2000“Measur-ing Trust”[J].Quarterly Journal of Economics，2000，65(3):811-84.

Several key issues of the study of phone recycling experiment under EPR system

LIU Aobin，LIU Wei
（School of Economics and Management,Beijing Information Science and Technology University,Beijing 100192,China）

This article sheds light on the key issues which are involved in phone recycling experiment design under the EPR system.According to the specific experiment process,we demonstrate the validity and necessity of the experiment mechanism of the choice of props,the similarity between the experiment with the reality,the effect of stars carton and the setting of two experimental parameters"basic recovery(BRR)"and"the amount of the difference in discount rate(DDR)",and set clear the main links and key ideas in experiment design.With some experimental mechanism,the experiment design reflects the economic phenomena truly and effectively,and reflects the superiority and reliability of experimental economics in the study of economic issues.

experimental economics;experimental design;experimental mechanism;garbage disposal;EPR

F124.5；X705

A

1674-0912（2017）05-0013-06

2017－04－05）

俞東芳（1988-），女，浙江紹興人，碩士，助理工程師，研究方向：環境科學。

國家自然基金項目《大都市生活垃圾減量化的差別責任分析與路徑研究》（71373030）

作者簡介：劉奧彬（1991-），男，河北邯鄲人，碩士研究生，研究方向：實驗經濟學、循環經濟。