民本思想在封建刑法制度中的體現

摘 要 老、幼犯罪寬宥制度是我國古代一以貫之的法律傳統，其萌芽于西周、初步形成于春秋戰國、理論化于漢朝、法典化于唐朝、完善于明清，是民本思想在封建刑法制度中的集中體現。本文沿著歷史的脈絡，考察各個朝代對老、幼犯罪寬宥制度的規定，分析其不足與局限，為現行刑法所借鑒，完善我國法律對老年人和未成年人犯罪從寬處罰的規定。

關鍵詞 民本思想 寬宥制度 刑事責任

作者簡介：楊馥溢，華中師范大學法學院碩士研究生。

中圖分類號：D929 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.151

一、民本思想之概說

（一）民本思想之界定

所謂民本思想，是指中國古代歷史上將民眾視為治國安邦根本的學說，是一種關注、重視民眾利益的學說。民本，就是“以民為本”。“本”原義為根據，引申為事物在空間上的基礎或時間上的開端，是其他事物存在不可缺少的條件。中國古代的思想家們曾經這樣論述民本思想，孔子說：“節用而愛人”、“為政以德”，孟子說：“民為貴，社稷次之，君為輕”、“制民之產”、“取于民有制”，荀子則提出了“君舟民水”的重要思想。現代學者對民本思想的內容更是有了進一步的認識，金耀基將民本思想分為六個要義，并對此進行了詳細的論述。①馮天瑜認為：“民本思想包含以下幾個方面的內容：第一，民眾是國家的根本；第二，民意即天意，民心即圣心；第三，自民眾中選賢舉能以用之；第四，安民、重民。”②民本思想實質上就是一種治民思想，包括以君為本的治民思想和以民為本的重民思想。

現代社會中“以人為本”中的“人”是指人民群眾，這里“人”的概念也是具有普遍性的，它指任何一個理念中的、有自然生命的、不區分社會等級的自然人。而古代“民本思想”中的“民”是在統治階級統治下的“民”，是被統治、存在著嚴格社會等級的“民”。③這是古代“民本”與現代“以人為本”的實質區別。

（二）民本思想之發展

在歷史的長河中，國家和朝代的興衰與君民思想及君民關系密切相關，其中尤以唐初魏征和唐太宗多次轉引這樣的觀點為甚。在這一過程中，統治階級逐漸認識到了人民對國家存亡的重要性，使得民本思想在中國古代得以蓬勃發展，其發展的歷史脈絡可大致劃分為以下幾個時期：

1.夏商周時期

在夏商時期，統治者腐敗，民不聊生，民與君的沖突呈現愈來愈激烈的趨勢。在民生得不到最基本的保障時，民之反抗威脅到統治者的地位的穩固和政權的興亡，在這種歷史現狀和歷史背景下，部分開明的統治者和思想家被迫思考并重視“民”之問題及君與民之關系，民本思想由此在三代時期得以萌芽。西周時期，統治者吸取商朝滅亡之教訓，進一步的認識到了民眾對朝代興亡、統治者地位、政權之穩固的重要性。周公提出“以德配天、敬德保民”的思想，作為統治者第一次把天命觀和“民”的地位聯系起來，這是統治者首次借助“天”來闡述 “民”之重要性，將民之意愿視為天之意愿的來源，可謂民本思想之先河。

2.春秋戰國時期

春秋戰國時期的政權更迭，讓統治者和思想家清醒地認識到朝代興亡、統治者地位、政權之穩固與民眾相背有著直接因果關系。《荀子·君道》中所載“故有社稷者而不能愛民，不能利民而求民之親愛己，不可得也。”由此可見，得到民眾的支持，國家方能昌盛，視民眾為螻蟻，必然危及統治秩序。民本思想在這一時期形成了較為系統化、理論化的體系。

3.漢唐宋時期

漢唐宋時期，民本思想有了更為深入的發展。漢初的統治者奉行“輕徭薄賦”、“約法省刑”的指導思想。旨在減輕徭役和賦稅，減少刑法的適用，緩和不可調和的階級矛盾。“三十而稅一”、“約法三章”，都體現出了漢朝統治者重民、愛民、恤民的民本理念。唐太宗李世民承襲了儒家傳統的重民思想，為了避免錯殺誤殺，慎重執行死刑，規定死囚在執行前需履行“三復奏”的復核程序，后又根據當時的地理和交通條件進一步改為京師“五復奏”。唐朝的民本思想還體現在對老幼婦殘的恤刑規定、存留養親、九卿議刑等多項制度上，是古代民本思想逐漸走向成熟的標志。兩宋時期，程朱理學成為占統治地位的主要思想，理學繼承了儒家“愛民”的民本傳統，但并不否認國家刑罰權對民眾的威懾力量，主張通過教化、警示來避免民眾犯罪，維護自身統治地位。

4.明清時期

明清時期，隨著社會政治變革的加劇和資本主義萌芽的產生，思想家們不甘于做統治者的附庸，開始挑戰皇權并獨立的思考，中國古代民本思想在這一時期也發展到了最高峰。思想家們從傳統的對民的“重”、“愛”、“恤”轉變為對君主專制制度、權力來源及合法性等一系列問題的深入思考。這一時期涌現出了大批具有批判精神的啟蒙思想家，他們開始質疑君主專制制度，認為君主的權利來自于人民，人民才是國家的主體。梁啟超在《新民說·敘論》中曰“國也者，積民而成，國之有民，猶身之有四肢五臟筋脈血輪也”，說明人民才是國家的根本。明清時期的民本思想不僅對民的認識提高到了一個歷史上從未有過的新高度，也是一個劃時代的分水嶺。

二、寬宥制度的內涵和思想基礎

（一）寬宥制度的內涵

在中國古代的刑法中，寬宥制度意即對老、幼、婦、疾這四類人實施的犯罪處罰要輕于普通人犯罪處罰的一種制度。寬宥制度自西周時期即開始萌芽，《周禮》：“一赦曰幼弱，二赦曰老耄，三赦曰蠢愚”即是那個時期對寬宥制度的記載。在之后的各個朝代，寬宥制度亦有所體現和發展，呈不斷完善之勢。寬宥制度作為統治者維護統治秩序的一項柔性措施，不僅有利于緩和階級矛盾，更有利于彰顯刑法之人道主義精神；不僅是民本思想在古代刑法制度中的集中體現，也是刑法日趨完善之標志。

（二）寬宥制度的思想基礎

1.“明德慎罰”的民本思想

《尚書·虞書·舜典》記載：“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，撲作教刑，金作贖刑。眚災肆赦，估終賊刑。欽哉，欽哉，惟刑之恤哉！”這應該算是關于刑罰適用方面最早的歷史資料記載。④夏商時期，因當時的生產力水平低下，人們無法科學的解釋日常生產活動中一些客觀現象，遂迷信“鬼神”。夏、商朝的統治者把自己的行為說成是天意，國家大事都通過占卜的方式來決定，王權披上了一層神秘色彩。正是在這種神權法思想的庇佑下，夏桀、商紂視民如草芥，殘虐百姓，社會矛盾激化。西周統治者則吸取了前朝教訓，認識到了民心向背與朝代興亡、統治者地位、政權之穩固有著緊密的聯系。

基于此，西周逐漸形成“明德慎罰”的政治理念，主張輕刑愛民，約法省刑，矜老恤幼。

2.“德主刑輔”的儒家思想

《論語·為政》中記載：“為政以德，譬如北辰，居其所而眾星拱之。”《唐律》進一步將其歸結為“德禮為政教之本，刑罰為政教之用。”⑤基于此，儒家思想更加強調道德教化的作用，歷朝關于老、幼、婦、疾的寬宥制度則是儒家思想恤刑、慎刑觀點的重要體現。

三、民本思想在封建刑法制度中的體現——以老、幼犯罪寬宥制度為中心

中國古代公法發達，中國法制史從某種程度上說就是一部刑法史，但其并不是冰冷、毫無溫度的。其中帶有民本思想的刑法制度無疑為中國封建刑法史增添了一抹暖色調，彰顯了古代刑法的謙抑性和人道主義精神。本文以老、幼犯罪寬宥制度為中心，闡述其在各個朝代的演變和發展。

（一）西周時期

早在西周時期，便有了老年人犯罪寬宥制度的萌芽。《周禮·秋官·司刺》記載的三赦即對“幼弱”、“老耄”、“蠢愚”予以赦免；《禮記·曲禮上》更是具體到了“悼與耄，雖有罪，不加刑焉。” ⑥《周禮·秋官司寇第五·司歷》還規定：“凡有爵者與七十者與未齔者，皆不為奴。”這也是最早可以追溯的關于“矜老恤幼”思想的規定。⑦由此可見，在西周時期刑事責任年齡便已經成為定罪量刑、從輕或免于處罰的依據之一。統治者們在民本思想的影響及指導之下，認識到已到古稀之年的老人或者是心智尚不成熟的幼童，其對自身行為的認識能力和控制能力減弱或者欠缺，此時便不能一味的對其苛以刑罰，而應該把刑事責任年齡納入到啟動刑罰權的考慮范圍之內。這一思想后為歷朝統治者所借鑒。

（二）春秋戰國時期

春秋戰國時期，根據現有資料可以考證的我國第一部成文法典《法經》也將刑事責任年齡作為定罪量刑的主要依據之一。據西漢《新論》對已失傳的《法經》的敘述，“罪人年十五以下，罪高三減，罪卑一減，年六十以上，小罪情減，大罪理減；武侯以下守為法矣。” ⑧即十五歲以下的幼童，六十歲以上的老人犯罪的，可以適當的減輕處罰。

（三）秦漢時期

秦朝以身高判斷刑事責任能力，秦律《法律答問》中三則關于刑事責任年齡的記載，均以身高六尺作為負刑事責任的界限。⑨這種僅僅依據身高是否達到既定標準來確定刑事責任的做法，是一種表象、直觀的判斷，忽視了個體成長因素的差異性且缺乏科學依據。根據《法律答問》中的案例三，秦朝以犯罪被發現時的身高（六尺七）而非以行為時的身高（六尺）作為承擔刑事責任的依據，這與行為與責任應具有同時性的現代刑法原則不符。據此，根據現有的資料考證，秦朝僅有據身高標準來確定刑事責任的規定，并無從年齡上關于老、幼犯罪寬宥的具體規定。

漢朝時期恢復了以年齡作為承擔刑事責任的標準，但多體現于皇帝詔令，且年齡不一，一般限于七十歲以上的老人和不滿十歲的幼童。直到東漢時期法律中始明文規定：“年未滿八歲，八十歲以上，非手殺人，他皆不坐。”漢景帝時期還制定了對老年人犯罪不得配戴刑具的規定。⑩由此可見，漢朝不僅恢復了以年齡作為承擔刑事責任的依據，對老年人犯罪的處罰方式（如不得使用械具）也有了進一步完善。

（四）唐宋時期

基于唐太宗對“君舟民水”的深刻理解與認識，唐朝時期關于老、幼犯罪及承擔刑事責任的制度顯得較為系統和完善。《唐律疏議》規定：“諸年七十以上、十五以下及廢疾，犯流罪以下，收贖。八十以上、十歲以下及篤疾，犯反、逆、殺人應死者，上請。盜及傷人者，亦收。余皆勿論。九十以上、七歲以下，雖有死罪，不加刑。”該條文考慮到不同年齡階段老、幼的身體情況，按三個年齡區間具體劃分為三個刑事責任層次：

其一，年滿七十歲的老人、十五歲以下的幼童以及身體患疾病之人，所觸犯的罪為流罪以下刑罰的，用銅贖罪。但為了維護封建統治秩序，統治者對于所觸犯之最為重罪者（包括老年人）只給予一定程度上的減輕處罰，不得收贖。

其二，年滿八十歲以上的老人、十歲以下的幼童及殘疾之人以及謀反、殺人應判處死刑的，報請皇帝裁決。犯賊盜、傷人的，統治者認為其貪慕錢財且主觀惡性較大，被害人心中多有怨恨，因此不允許其免于刑事處罰，但可用銅贖罪。

其三，對九十以上、七歲以下的即使是死刑也免予刑事處罰。但是“緣坐應配沒”的除外。即若其父母、祖父犯謀反、謀大逆罪的，七歲以下的幼童不能免于處罰，但九十歲以上的老年人不適用此規定。

除此之外，唐朝時期老、幼犯罪寬宥制度還體現在限制對老年人的控告、刑訊逼供以及刑罰執行的規定上。

宋朝基本上承襲了唐朝對老、幼犯罪及承擔刑事責任的規定。不同的是《宋刑統》中對于老年人犯罪的懲處無論從年齡方面還是罪因方面都有了進一步放寬的傾向。按照該條文，八十歲以上、十歲以下及身患殘疾之人，即便是犯有十惡重罪理應至死的，也不再處死，而是以驢代步將其發配、流放到較為僻遠的地方。

（五）明清時期

明朝時期的《大明律·名例律》基本上承襲了唐律中關于老、幼犯罪減免處罰的規定。但在篤疾的人謀反、殺人等應死的規定上，改唐律“上請”為“議擬奏聞，取自上裁”。另外，根據《大明律·刑律十一·斷獄》記載，對于七十歲以上的老人和十五歲以下的幼童，只能依照現有的證據來定罪量刑，不得刑訊逼供。違反該條文的，以過失入人罪論處。明朝時期對于老、幼犯罪寬宥的規定在司法制度上得到了進一步的體現。

清末變法修律，對以《大清律》為代表的傳統法律制度、法律體系進行改革，頒布了《大清現行刑律》，其中對老、幼犯罪減免處罰亦有規定：“未滿十六歲人或已滿八十歲人，得減本刑一至二等。”這與我國現行刑法中對老年人及未成年人犯罪實施的處罰規定極為相似，實乃歷史之進步。

（六）評價

綜上，老、幼犯罪寬宥制度萌芽于西周，初步形成于春秋，理論化于漢朝，法典化于唐朝，近代化于明清，并且一以貫之，經久不衰。隨著立法技術的完善和統治者對“民本”認識的提高，刑罰制度逐漸向著文明、輕緩的方向發展。老年人和幼童承擔的刑事責任越來越輕，刑法也越來越體現謙抑性和人道主義精神。但是，中國古代老、幼犯罪寬宥制度仍然存在著許多不足，主要體現在以下兩個方面：

其一，老、幼犯罪中若其子女、父母、祖父犯謀反、謀大逆罪，則不會“寬宥”，即以不危及封建專制統治為前提，一旦老、幼的行為危及到封建統治秩序，老年人和幼童的一切“優待”便不復存在。

由此可見，在封建社會時期，統治者推行的所謂“尊老恤幼”、“仁政”很難突破封建統治利益的桎梏。

其二，刑法限制了老年人和幼童的訴訟權利。《唐律疏議》中規定八十歲以上的老人和十歲以下的幼童，只能對謀反、不孝及家庭不睦等享有起訴權。

由此可見，中國古代對老、幼犯罪寬宥制度的規定具有一定歷史局限性，即便如此，我們也不能輕易的否定其中所蘊含的先進因素。

總體而言，中國古代關于“敬老”、“尊老”、“恤幼”、的古樸民本思想對當今刑法仍有借鑒和啟示意義。

四、中國古代寬宥制度的現代價值

一個國家的立法不能撕裂、忽略其自身的歷史、文化、宗教等傳統，中國古代對老、幼犯罪寬宥的規定給我們的啟示是：任何一部法律，尤其是當代的刑法典，應該秉承“尊老恤幼”的民族傳統，才能獲得民眾的普遍支持并得以貫徹實行。觀察我國現行刑法典，不難發現其對老、幼犯罪的處罰規定尚存在部分疏漏之處。如《刑法修正案（八）》規定對于審判時已年滿七十五周歲的老人，原則上不得適用死刑。

但有部分學者認為，將法條中對老年人免除死刑的年齡規定的過高，顯然不符合國際潮流和對老年人權益的保障。并且，法條中“以特別殘忍的手段致人死亡”系屬于規范的構成要素，需要法官根據個人的價值觀念、內心信仰、道德水平做出判斷，實際操作中彈性極大。另外對未成年人犯罪的保護力度不夠，如十八周歲以下的未成年仍然可以適用無期徒刑，考慮到未成年人畢竟心智尚不健全、尚不能完全地認識到自己行為的社會意義和所付出的代價。對其適用無期徒刑無疑將會給其未來相當長的時間甚至于一生帶來難以估量的、毀滅性的影響，故現代刑法應嚴格限制對未成年人判處無期徒刑。

注釋：

①金耀基.中國民本思想史.臺灣商務印書館.1993.8.

②馮天瑜.人文論衡.武漢大學出版社.1997.277.

③孫海.儒家“民本”思想與“以人為本”關系探究.延邊大學2010年碩士論文.

④王家封.中國古代老幼廢疾法律制度研究.吉林大學2011年碩士論文.

⑤劉德法.論儒家思想對中國古代刑法的影響.法學研究.2009（3）.

⑥張先昌、劉新媛.中國傳統法中老齡犯罪寬宥的考察.法學.2011（11）.

⑦胡東江.試論老年人刑事責任的立法完善.法學研究.2010（5）.

⑧周密.中國法制史.群眾出版社.1985.178.

⑨陳曉楓、柳正權.中國法制史（下冊）.武漢大學出版社.2012.570.

⑩李晨暉.唐律老年人犯罪寬宥制度研究.鄭州大學2013年碩士學位論文；唐楊靜.論中國古代老年人犯罪之寬宥制度.蘇州大學2012年碩士論文；王玉杰.唐律視角下我國老年人犯罪的刑事立法研究.河南省政法管理干部學院學報.2009（3）.