區域市場整合下的中國經濟增長模式：基于環境DEA方法的經驗分析

查建平，舒皓羽，簡思夢

(四川大學旅游學院，四川 成都 610064)

區域市場整合下的中國經濟增長模式：基于環境DEA方法的經驗分析

查建平，舒皓羽，簡思夢

(四川大學旅游學院，四川 成都 610064)

本研究以環境全要素生產率對經濟增長的貢獻比作為經濟增長模式度量指標，對1995—2012年中國經濟增長模式的現狀及變化特征進行了分析，并基于區域市場整合的視角檢驗了經濟增長模式的影響因素。結論表明：1995—2012年經濟增長中環境全要素生產率貢獻比經歷了“先上升，后下降”的過程，但要素投入、生態環境破壞型粗放增長是經濟增長的主旋律，東部、中部及西部三大地區環境全要素生產率變動對經濟增長貢獻的趨勢有所交叉與重疊，各地區之間的差距整體上呈現收斂態勢；區域市場整合對經濟增長模式轉型升級產生顯著正向影響，且與對外經濟開放形成“替代效應”，促進各地區經濟增長模式趨于收斂。產業結構、技術進步對經濟增長模式轉型升級起到正向影響，而資本強度、能源強度則起到顯著的負向影響，且經濟增長模式轉型升級具有一定的滯后效應。

經濟增長模式；區域市場整合；面板數據；動態模型

1 引言

自改革開放以來，中國歷經了年均GDP增長率約合9%以上的快速、平穩增長，GDP總量現已位居世界前列。而隨著出口導向型經濟受挫、人口紅利衰減以及環境污染問題的愈發凸顯，傳統資源消耗高、經濟效益低的粗放型經濟增長模式已難以為繼[1]，有必要提高經濟增長的內涵與質量，推動經濟增長模式的集約化、質量化。傳統觀點認為，經濟增長唯有兩種來源，即生產率提高與要素積累，據此可將經濟增長模式劃分為以生產率提高為主動力的集約型增長模式與以要素積累為主動力的粗放型增長模式。粗放型增長模式不重視市場需求與資源稟賦條件，片面追求產值與產量，忽略技術水平、產品質量、節能環保等方面，而集約型增長模式則以市場需求與經濟效益為導向，強調從結構優化、規模經濟、科技進步及科學管理中要效益，不斷提高經濟質量與內涵，提升生產效率，因而推進經濟增長模式由“產值型、速度型及數量型”增長向“效益型、結構優化型及質量型”增長轉變，集約型經濟增長模式是必然選擇[2]。

關于中國經濟增長模式現狀測度研究方面，多數學者主要以全要素生產率指標或者經濟增長中生產率(要素投入)貢獻比為經濟增長模式測度指標[3-5]。亦有學者構造了經濟增長模式評價指標體系，如集約化指數構造思路[6]、消費主導型指標體系思路[7]，等等。而關于中國經濟增長模式決定因素，相關研究主要經歷了從考察勞動、資本等投入要素對經濟增長的貢獻[8-9]到越來越重視考察人力資本、技術創新等要素對經濟增長的貢獻[10-11]，部分學者研究了產業結構、制度安排及地方政府競爭等因素對經濟增長模式的影響[12-13]。此外，亦有學者從信息化、對外貿易及政府規模等角度出發，探討了推進經濟增長模式轉型的可能方法[4,14-15]。

上述研究主要存在兩大局限：一是在經濟增長模式現狀測度研究中多是以全要素生產率指標或者生產率(要素投入)貢獻比為測度指標，并未將環境因素納入其中，有悖于經濟可持續發展的內涵；二是在經濟增長模式決定因素研究中并未考慮區域市場整合，大量的經驗事實與研究表明中國的市場分割狀態逐步下滑，對內開放水平不斷提高，區域市場整合趨勢明顯，市場分割狀態所造成各類資源要素配置扭曲亦得到緩解[16-17]。鑒于此，本研究選擇以環境全要素生產率變動對經濟增長的貢獻作為經濟增長模式測度指標，對1995—2012年各省市經濟增長模式進行測度研究，并基于區域市場整合的視角借助面板數據估計模型檢驗關鍵因素對經濟增長模式的影響，以期為經濟增長模式轉型升級提供啟示。

2 基于環境DEA的經濟增長模式測度

2.1 經濟增長模式測度方法

(1)

式中，生產技術Tt(xt)作為一個封閉、有界及凸性的產出集，具有零結合性、期望產出與非期望產出的聯合弱可處置性以及投入要素(期望產出)的自由(強)可處置性[18]；zi表示第i受評省區對應觀察值的權重。

(2)方向性環境距離函數與環境技術效率。基于上述生產技術，為了測度期望產出(非期望產出)的最大擴增(縮減)程度，方向性距離函數構建如下：

(2)

(3)方向性環境生產函數與經濟增長模式測度指標。依據潛在產出、實際產出及方向性環境距離函數之間的內在關系，方向性環境生產函數構建如下：

(3)

(4)

(5)

對應EIM指標值越大，說明經濟增長趨于集約型、質量型、生態型，而若EIM指標值下降，則說明經濟增長對要素投入式與環境污染式增長路徑的依賴加重，經濟增長趨向于粗放型、數量型、污染型。

2.2 投入、產出及污染排放變量說明

本文以1995—2012年29省區為決策單元(受囿于數據完備度，在此西藏、香港、澳門及臺灣等地區不予考慮，為了保持數據連貫性，本文將重慶與四川兩省市數據合并)。在具體指標選擇上，本研究以資本存量、勞動、能源及知識資本為投入指標，以地區生產總值為期望產出指標，以碳排放量為非期望產出指標。在資本存量數據方面，本文選擇以永續盤存法(PerpetualInventoryMethod，PIM)估算出各省區資本存量，具體計算過程參照張軍的思路[20]。在勞動力數據方面，擬選擇以29個省區年底從業人員數作為勞動力投入指標；在能源數據方面，依據能源熱值標準將各個省區的不同類型能源統一折算成標準煤；在知識資本數據方面，參照Gardner和Joutz的思路，本研究以專利授權數存量作為知識資本的代理變量，即St=St+(1-d)St-1，St為第t期的知識存量，S為知識流量，以新增專利授權數表示，d為知識的折舊率，對應賦值為0.15，以1987年專利授予數作為基期知識資本存量，進而計算得到各省市知識資本存量[21]。

在產出數據方面，擬選擇以地區生產總值作為期望產出指標，利用GDP平減指數對生產總值數據進行價格平減，得到1994年不變價格換算的地區生產總值數據；由于碳排放與各類型污染排放密切相關，能夠很好地表征人類生產與生活活動對生態環境系統所造成的壓力，故而本研究擬以碳排放量作為非期望產出指標，參照查建平等[22]的折算思路，采用各類型能源消費量、水泥生產量與相應碳排放系數的乘積和的方法計算得到29個省區的碳排放數據。以上折算所需基礎數據源于《中國統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《新中國六十年統計資料匯編》以及《中國人口和就業統計年鑒》。

3 經濟增長模式測度結果的分析與解讀

依據已構建的經濟增長模式度量指標EIM，結合投入與產出指標數據，本研究運用Matlab分析軟件對1995—2012年29個省區的經濟增長模式做出測算與分析。

(1)全國層面上，1995—2012年，環境全要素生產率對經濟增長的貢獻比在整體上經歷了“先上升，后下滑”的趨勢。經濟增長中環境全要素生產率的平均貢獻比從1995/1996年的-40.2%上升到2004/2005年的29.6%，而2005年以后，相應貢獻比在波動狀態中逐步下滑，到2009/2010年相應貢獻比已下滑至12.93%，經濟增長對資本、勞動及資源環境等要素投入的依賴性逐步增強，而2008年世界金融危機的爆發更是使得這一貢獻比在急劇波動中下滑，到2011/2012年已下滑至-15.4%，環境全要素生產率逐步成為阻礙經濟增長的桎梏，資源與環境要素投入成為驅動中國經濟增長的主動力。

(2)區域層面上，在1996—2000年(即“九五”計劃期間)除北京、天津、上海、浙江、福建、廣東、海南及青海8省市外，其他省區環境全要素生產率對經濟增長的貢獻比均值為負數，對經濟增長整體上起到負面影響，但這一負面效應呈現縮減態勢。進入2001—2005年后(即“十五”計劃期間)，除遼寧、湖南、四川、貴州及云南等省區外，其他省區經濟增長中環境全要素生產率貢獻比均值為正，對經濟增長起到促進作用，但除青海、海南兩省份外，多數省區相應貢獻比均值小于50%，說明在整個“十五”計劃期間經濟增長以要素投入、生態環境破壞式增長路徑為主。而在“十一五”計劃期間，除北京、天津、遼寧、吉林、福建、江西、廣東、廣西、四川及貴州10省市外，其他省區環境全要素生產率相應貢獻比逐步下滑，2008年世界金融危機的爆發更是使得這一下滑趨勢更為明顯。在跨入2011年以后(即進入“十二五”計劃期間)，幾乎所有省區的環境全要素生產率貢獻比皆呈現出下滑趨勢，經濟增長對資源與環境要素投入的依賴逐步強化，進一步趨向于粗放型、數量型及污染型。此外，東部、中部以及西部三大區域經濟增長模式指標的演化趨勢有所交叉與重疊，并未呈現出明顯的階梯性層次差異，經濟增長中環境全要素生產率貢獻比具有一定收斂性特征(見圖1)。

圖1 環境全要素生產率對經濟增長貢獻的區域分布

4 區域市場整合下的經濟增長模式決定因素分析

4.1 模型設定與變量選取

新古典增長理論認為，生產率趨同只存在于通過要素流動而聯系緊密的經濟體之間，區域市場整合有利于地區企業之間的合作與交流，引導生產要素與產品按照市場信號配置到邊際產出最高的生產環節，推進信息、知識及技術的擴散與傳播，促進各地區的技術進步及趨同，因而各地區經濟增長中環境全要素生產率貢獻比收斂的現實說明有必要就區域市場整合對經濟增長模式的影響做出分析。相關研究表明，在全要素生產率的影響因素中區域市場整合與對外經濟開放往往存在“替代效應”現象，因而有必要將對外經濟開放程度及其與區域市場整合因素的交互項引入面板數據模型[23]。相應理論模型表達式構建如下：

EIMit=α+χ1MSEGit+χ2OPENit+χ3MSEGit×OPENit+μi+εit

(6)

式中，EIMit表示第i省區第t年的經濟增長模式，即經濟增長中環境全要素生產率貢獻比；α為常數項；MSEGit、OPENit為核心解釋變量，分別表示區域市場整合與對外經濟開放，其中MSEGit以經營單位所在地計算而來的各地區進出口總額與以商品目的地進口額、商品貨源地出口額計算而來的各地區進出口總額兩套貿易數據之差的絕對值，再除以兩套貿易數據的均值表示[24]，OPENit則通過主成分分析將外資依存度(外商直接投資額占地區生產總值的比重)和外貿依存度(經營單位所在地計算而來的進出口總額占地區生產總值的比重)兩個指標進行加權計算得到[25]；χ1、χ2分別為兩變量對應回歸系數；MSEGit×OPENit為區域市場整合與對外經濟開放的交叉項，若這一交叉項對應回歸系數χ3小于0，則表示區域市場整合與對外經濟開放在對經濟增長模式的影響中存在“替代效應”，反之則為“互補效應”；μi為非觀察個體固定效應，以控制各省市經濟增長模式特有性質；εit為隨機擾動項。同時，為了剔除其他因素對被解釋變量的干擾，參照已有相關文獻的變量篩選及量化思路[4,26-28]，本研究擬將產業結構(ISUit,以各地區第三產業增加值與地區生產總值之比表示)、技術進步(TPSit，將環境全要素生產率分解為技術效率與技術進步兩部分，進而得到技術進步指標數據)、資本強度(CIYit，以各地區人均資本存量表示)、能源強度(EIYit，以各地區能源消費總量與地區生產總值之比表示)納入模型(6)中。此外，引入EIMit的一期滯后項(EIMit-1)，以捕捉經濟增長模式的慣性特征，將模型(6)擴展為如下形式的動態面板數據模型：

EIMit=α+λEIMit-1+χ1MSEGit+χ2OPENit+χ3MSEGit×OPENit+χ4ISUit+χ5TPSit+χ6CIYit+χ7EIYit+μi+εit

(7)

4.2 經驗結果分析

如表1所示，F檢驗與Breusch-PaganLM檢驗說明，選擇面板數據估計模型更為合適，Hausman檢驗結果則在1%的顯著水平上拒絕“隨機效應模式與固定效應模式系數無系統性差異”的原假設，說明應選擇固定效應模型。而Wooldridge自相關檢驗和修正的Wald檢驗結果顯示，靜態面板數據模型存在較為嚴重的自相關與異方差問題，故進一步采用可行最小廣義二乘法(FGLS)對靜態面板數據模型進行矯正。表1中模型1、模型2、模型3分別列示了隨機效應、固定效應及FGLS的估計結果，其中以FGLS估計結果為主要說明對象。

MSEGit估計系數顯著為正，驗證了市場分割所導致的資源配置扭曲對經濟增長中環境全要素生產率貢獻比的負面影響，亦說明區域市場整合度的提升有利于經濟增長模式轉型升級。OPENit在1%的顯著性水平上對經濟增長模式產生正向影響，與趙文軍與于津平(2012)的研究結論較為相似，對外經濟開放主要通過國際貿易與外商直接投資兩個渠道影響到經濟增長模式，即通過國際貿易中的市場競爭效應、“干中學”效應與外商直接投資中的技術擴散效應、演示模仿效應、產業鏈關聯效應等推動環境全要素生產率貢獻比上升[29]。MSEGit×OPENit估計系數顯著為負，說明區域市場整合與對外經濟開放之間存在“替代效應”，在對外經濟開放度較高的地區，區域市場整合對經濟增長模式轉型升級的影響較小，而在對外經濟開放度較低的地區，區域市場整合對經濟增長模式轉型升級的影響較大，兩大區域之間的經濟增長模式在區域市場整合作用下趨于收斂。其可能的原因是，在對外經濟開放水平較高地區，大量的跨國企業與外商投資企業所引致的技術擴散效應、關聯效應有助于技術水平提升，且這些地區往往傾向于通過與國外交流而非國內市場開拓實現規模經濟效應，故而對外經濟開放的影響占主導，區域市場整合的影響相對較弱，反之，受外部市場交流限制，對外經濟開放水平較低地區則傾向于通過區域市場整合促進不同地區之間的要素資源流動，推動知識、信息及技術的擴散與傳播，以實現規模經濟效應，因而對外經濟開放水平較低地區的區域市場整合影響較強。在控制變量方面，ISUit、TPSit對應估計系數顯著為正，產業結構中第三產業比重上升所形成的資源再配置效應有助于提升經濟增長中環境全要素生產率的貢獻比，助推經濟增長模式轉型升級，技術進步則通過開發新市場、新產品來創造新的消費需求，仰或改進已有生產方式與技術聯系提高生產效率，推動經濟增長模式轉型升級。CIYit、EIYit對應估計系數顯著為負，資本強度提升所帶來的“資源投入沖動”型增長比內含技術進步所激發的經濟增長更強，進而對經濟增長模式轉型升級產生負面影響，而作為節能減排能力表征的能源強度上升則說明其經濟結構陷入高投入、高污染的粗放模式，反之，其經濟結構趨向于生態化、集約化。

動態面板數據估計結果見表1模型4。為了解決被解釋變量的引入所產生的內生性問題，本研究選擇運用系統GMM估計法對動態面板數據模型做出估計，將EIMit-1、MSEGit、OPENit作為內生變量，并將三項內生變量的二期及更高期滯后項作為工具變量。各檢驗統計量表明：聯合顯著性Wald檢驗表明模型整體上非常顯著；Sargan檢驗結果顯示，不能拒絕所選工具變量為過度識別的原假設，因此工具變量的選擇是有效的；殘差序列相關性檢驗表明，無法拒絕不存在二階序列相關的原假設，因而模型誤差項沒有序列相關性。EIMit-1對應估計系數顯著為正，上期經濟增長模式對本期經濟增長模式形成正向影響，其可能的原因在于經濟增長模式轉型升級過程中相關宏觀經濟因素的調整存在一定的滯后性，而市場分割狀態的存在更是對知識、技術及信息的傳播與擴散形成阻滯。

表1 計量模型估計結果

注：括號內為對應標準差，***、**、*分別表示1%、5%及10%的水平顯著。

5 總結性評論

(1)自1995年以來，經濟增長中環境全要素生產率貢獻比經歷了“先上升后下降”的過程，但要素投入、生態環境破壞式增長是經濟增長的主旋律，因而隨著資源與環境壓力愈發凸顯，推動經濟增長模式向生態化、集約化轉型，具有很大挑戰。在“九五”“十五”計劃期間，多數省區經濟增長中環境全要素生產率貢獻比較小，部分省區甚至產生負面阻礙效應，但整體而言環境全要素生產率的貢獻比逐步攀升，而在“十一五”“十二五”計劃期間，多數省區呈現逐步下滑態勢，經濟增長對要素投入式與環境污染式增長路徑的依賴逐步強化。從區域視角上看，東部、中部及西部三大地區經濟增長模式在整體上呈現收斂態勢，并未呈現明顯的階梯形層次差異，因而有必要從三大區域層面入手“多中心、多層次”推動經濟增長模式轉型工作。

(2)經濟增長模式決定因素分析結果顯示，區域市場整合與對外經濟開放對經濟增長中環境全要素生產率貢獻比起到正向影響。同時，區域市場整合與對外開放之間存在一定的“替代效應”，不同的對外開放水平決定了區域市場整合的正向作用力度。因而，在經濟增長模式轉型升級工作中推動區域市場整合，進一步提高對外開放水平，具有十分重要的意義。此外，產業結構、技術進步對經濟增長模式轉型升級起到積極促進作用，而資本強度與能源強度則產生顯著的負面影響，這就要求在經濟增長模式轉型升級工作中應以產業結構升級為契機，推動技術進步，調節資本投入向中高端產業流向，強化節能減排工作。經濟增長模式轉型升級具有一定的滯后效應，上一期經濟增長中環境全要素生產率貢獻比對當期貢獻比具有正向影響，因而，有必要強調經濟轉型政策工具的靈活性，縮短政策工具效力發揮的時滯性，強化區域市場整合，推動知識、技術及信息的傳播與擴散。

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(責任編輯 沈蓉)

China’s Economic Growth Pattern Under RegionalMarket Integration Based on Environmental DEA

Zha Jianping，Shu Haoyu，Jian Simeng

(College of Tourism，Sichuan University，Chengdu 610064，China)

Taking the contribution of environmental total factor productivity as the index of the economic growth pattern，and based on nonparameter DEA-Malmquist index methods，the paper investigated status quo and characteristics of the economic growth pattern of China from 1995 to 2012.At the same time，it examined the factors of economic growth pattern from the perspective of regional market integration.The results show that the contribution ratio of ETFP experiences a process of “first increasing and then decreasing”，but economic growth is closely along with factor inputs and ecological damage.The trend of contribution ratio of ETFP has cross and overlap in eastern，central and western China，and the overall trend of three regions converges.About the determinants of economic growth patterns，regional market integration and economic opening have significantly positive effects on the transformation and upgrading of economic growth pattern.And there is a substitution relationship between regional market integration and economic opening.Industrial structure and technological progress has played a positive impact on economic growth pattern，while capital intensity and energy intensity play significant negative impact.And the transformation and upgrading of economic growth pattern has lag effect.

Economic growth pattern；Regional market integration；Panel data；Dynamic model

2016-07-07

查建平(1986-)，男，安徽安慶人，管理學博士，旅游管理學博士后，四川大學旅游學院副教授；研究方向：產業經濟、旅游經濟管理及能源經濟。

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