基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理

王珊珊，呂建秋，汪英華

(1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.愛丁堡大學商學院，蘇格蘭 愛丁堡 EH8 9JS)

基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理

王珊珊1,2，呂建秋1，汪英華1

(1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.愛丁堡大學商學院，蘇格蘭 愛丁堡 EH8 9JS)

產業技術標準對于產業創新能力和全球競爭力提升具有重要意義，科技計劃應在引導建立和推廣應用產業技術標準方面發揮重要作用。在分析產業技術標準特點基礎上，提出基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理思路，設計了科技計劃項目征集與指南編制、項目立項、項目實施監控與驗收評估等管理策略，為中國基于產業技術標準導向的科技計劃項目優化管理提供參考。

技術標準；科技計劃；指南編制；立項評估；驗收評估

產業技術標準日益成為世界各國參與全球科技和產業競爭的重要戰略工具，引起各國政府的高度重視，科技計劃作為引導創新投入、優化資源配置和催生科技成果的有效政策工具，在產業技術標準的建立與推廣應用中發揮重要的作用，但是科技計劃如何圍繞產業技術標準充分發揮引導、支撐和監控作用是值得關注和思考的問題。隨著中國未來發展越來越依靠創新驅動，產業技術標準成為科技創新與產業跨越發展的先決條件。伴隨著中國科技計劃管理改革的啟動，加強基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理體系頂層設計和落地實施，將具有深遠的戰略意義。

從技術標準主導力量來看，郭明軍等[1]和吳紹波等[2]認為標準化形成模式可分為政府主導型、市場/企業主導型和混合型等類型；從參與主體及其貢獻來看，企業、企業聯盟、政府以及標準化組織等社會參與機制對技術標準的形成有重要作用[3]。由于產業技術標準包含的要素更多，技術融合度較高，需要眾多創新主體、政府的參與和大量專利技術的支撐，相關主體參與標準制定組織或結成聯盟、以標準共同體的方式推進產業技術標準化進程成為必然選擇[4-5]。當前的趨勢是政府在產業技術標準的建立和推廣應用中發揮越來越重要的作用，通過國家力量影響技術標準的戰略決策和形成過程是最有效的手段[6]，李哲等也提出中國技術標準政策的著力點是引導產學研聯合研制技術標準，通過科技計劃的實施形成技術標準[7]。

關于科技計劃項目管理的研究，學者大多從科技計劃項目管理不同階段出發開展了研究。在立項方面的研究主要包括立項評價指標與方法[8]、項目資助額度量化[9]；項目執行階段的研究主要包括過程管理、動態監測等(孫毅等，2010；談力等，2016)，而且過程管理從項目執行過程拓展到全過程管理，一些學者對項目過程管理流程與方法優化進行了研究，包括過程管理評價、第三方評估等[10-12]；項目驗收的相關研究包括驗收評價指標與方法或績效評價體系(王春梅等，2015)；此外，還有學者研究了科技計劃支持重點和方式，認為應按照無償資助、金融支持和資源配套集成三條路徑進行創新[13]；還有學者從科技計劃的經費支出及產生的作用、資源配置效果等綜合視角出發，研究了科技計劃項目績效評估體系(談毅等，2005；萬紅波等，2013)；當前研究中以建立和推廣應用技術標準為宗旨的科技計劃項目管理理論研究較少，僅有研究涉及基于技術標準的科技計劃項目立項決策(王珊珊等，2016)。

科技計劃的實施有利于引導和支持產業技術標準的形成與擴散，中國已經啟動了科技計劃與技術標準相結合的科技管理工作，然而，目前缺乏基于技術標準的科技計劃項目管理理論探索，理論研究滯后于實踐，尚不能滿足中國產業技術標準發展及科技計劃管理需要。因此，從產業技術標準形成、產業化和市場化的需要出發，研究科技計劃項目全過程管理思路與體系架構，可為中國科技計劃管理體系優化提供參考。

1 產業技術標準的特點及科技計劃項目管理思路

1.1 產業技術標準的特點

技術標準是“一種與產品或服務相關并得到大多數生產商和用戶承認的技術規范”[14]。產業技術標準與企業技術標準不同，企業技術標準的動機通常是搶占市場和獲取壟斷利潤，產業技術標準通常以提高產業創新能力和構建產業技術標準競爭力為目標，由大量的企業、優勢高校和科研院所、其他機構等廣泛參與，技術標準具有體系完整性、技術共性、開放共享性等特點，對產業整體發展的作用更加突出[15]。產業技術標準往往是一個標準體系，通常可分解為若干基礎技術標準、產品標準、工藝標準、檢測試驗方法標準等，如TD標準、平板顯示標準，因此產業技術標準包含的要素更多，技術融合性和共享性更強。

1.2 基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理思路

科技計劃在產業技術標準化中應具備引導、支持和監控功能，具體而言，一是以產業技術標準為任務導向，通過科技經費投入引導帶動創新主體在技術標準化方面的投入；二是通過項目科學規劃與合理布局，整合資源完善產業技術標準鏈條，實現標準研發、產業化和市場化各個環節的資源優化配置與有效銜接；三是通過項目指南、立項、實施監控、驗收評估等有效管理手段，加快標準形成和標準體系完善升級，促進標準廣泛應用與合理范圍內的擴散。

基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理思路如圖1所示，并重點從以下幾個方面進行優化。

(1)項目征集與指南編制。圍繞重要標準，面向重點產業聯盟、企業、高校、科研院所、行業協會和標準化管理部門征集項目，根據標準體系構成，圍繞標準鏈條來布局項目，形成標準項目鏈，生成指南。

圖1 基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理思路

(2)項目立項。根據標準技術和專利分布結構，以重要創新主體為核心，突出配置重點，兼顧標準分解任務，在立項時充分考慮標準鏈條健全性和合理性，注重項目間關聯性和匹配性，避免標準鏈條上某些環節的重復或缺失。

(3)項目實施監控與驗收。項目實施監控應以標準化目標與任務為依據，注重項目階段性成果的銜接性和可集成性，保證標準化過程及其成果的連續性和有效性；在項目驗收時，應加強對項目成果(重點是標準技術和專利)水平、行業共享與擴散、應用效果等的評估，提升項目對技術標準的實際貢獻度，并為下一年科技計劃項目規劃提供參考。

2 基于產業技術標準導向的科技計劃項目征集與指南編制

2.1 科技計劃項目征集

在征集產業技術標準化項目時，一要突出重點，即面向重點對象征集項目，二要注重項目的需求性，需求分為產業技術標準重要問題和全球標準前沿、面向市場的用戶需求兩個層面。科技計劃項目來源如圖2所示。

圖2 科技計劃項目來源

(1)產業聯盟(標準工作組)項目。各主體廣泛關聯和互動是提高產業技術標準化效率的保證[16]。產業聯盟(標準工作組)提出的項目，應面向用戶需求，重點解決與產業技術標準相關的重要問題和緊跟全球標準前沿，開展標準研發、產業化和市場化活動，因此可圍繞技術標準鏈條提出多個相關聯的項目。

(2)優勢企業項目。優勢企業提出的項目，應面向用戶需求，結合產業技術標準重要問題和全球標準化前沿，致力于企業技術標準的開放性和共享性，或參與產業技術標準的研制和推廣應用。

(3)高校和科研院所研究項目。高校和科研院所位于標準鏈條最前端，其項目來源于：一是標準的重要技術問題及全球標準技術前沿，二是合作方(產業聯盟和優勢企業)的技術需求或合作研發需求。

(4)行業協會項目建議。各行業協會根據其所在行業特點、產業技術標準體系構建與實施的重要問題以及國際標準競爭需要，提出產業項目建議。

(5)標準化管理部門項目建議。標準化管理/技術委員會等標準化組織應根據全球標準化最新動向以及本國/區域/產業標準化動態與需求，從建設本國自主標準、提高國際標準化參與度出發提出項目建議。

產業聯盟提出的項目及標準化管理部門、行業協會有關項目建議，應在設立重大專項時予以重點考慮。

2.2 科技計劃項目分析與指南編制

科技計劃管理部門組織專家，對征集的項目進行分析與論證，在此基礎上形成指南。

(1)科技計劃項目分析。對于向各類主體征集的項目，要聘請專家進行項目分析、分類與整合，從標準全鏈條出發審視項目間聯系、項目缺口和項目必要性。

在項目分析時，第一，要明確重要標準和重點環節，對于標準化管理部門和行業協會建議的項目及某一細分產業領域多個主體建議的相似項目，可考慮列為重要標準和科技計劃重點支持環節；第二，構建標準項目鏈，即根據征集項目間關系，按產業類別和標準化環節兩個維度歸類，將不同項目整合到一條標準項目鏈條上。為提高科技計劃對標準化資源配置的引導性，一是對征集的重疊度較高的同類項目，應考慮是否確立為標準化重點，在設計項目時注重項目分解性和集成性；二是識別標準項目鏈條缺口，明確標準化薄弱環節，如果確實是標準重要問題，科技計劃管理部門應加強主動設計，將其列入項目指南。

(2)科技計劃項目指南編制。指南編制應充分調動專家力量，科技計劃管理部門的職責是主動設計和協調組織，專家的職責是項目分析與論證、技術預測和戰略決策[17]。

科技計劃管理部門組織專家，對已征集并分類的項目進行分類篩選與技術論證，確定重點支持的產業領域、技術標準、標準化環節和項目類型，并提出項目指南建議。以國家調整確立的“十三五”科技計劃體系為例，說明項目指南建議的提出依據。

第一，根據技術標準基礎理論與方法環節的項目情況，為自然科學基金項目提出指南建議。

第二，根據從基礎技術到技術應用各環節中的重大戰略性共性技術或重大工程(是技術標準的核心、基礎性技術或工程，需要集中力量重點突破)，提出重大專項項目建議。

第三，根據從基礎技術到技術應用各環節部分關鍵共性技術和基礎共性技術(關系到產業技術升級、創新發展和標準競爭力提升的標準關鍵技術、基礎技術、方法、工藝等)，提出研發計劃項目指南建議。

第四，以上述重大專項和研發計劃項目重點支持領域為依托，圍繞產業技術標準化的資源共享、平臺支撐、團隊建設，提出基礎和人才專項的項目指南建議。

第五，根據標準項目鏈條上個體需求及鏈條下游標準市場化項目，提出創新引導類項目指南建議。

3 基于產業技術標準導向的科技計劃項目立項

科技計劃項目立項評估，重點要判斷項目科技成果能否轉化為(產生)新的產業技術標準，或能否對已有或擬建設的產業技術標準有貢獻，立項評估要點如表1所示。

表1 科技計劃項目立項評估要點

科技計劃管理部門可根據立項評估要點設計評估指標和規則，并根據指標采集需要，要求申報單位在申報項目時，清晰地表述標準的重要問題、技術特征及標準性質、標準體系架構、轉化實施前景和潛力等。

4 基于產業技術標準導向的科技計劃項目實施監控與驗收評估

4.1 科技計劃項目實施監控內容

對科技計劃項目實施進展監控，實質是對項目階段性成果的考核，可采取提交年度進展報告的方式，必要時可舉行會議匯報項目進展或現場考核。對產業技術標準化項目實施情況監控的內容包括：一是單個項目縱向比較，監控單個項目執行進展和階段性成果；二是多項目橫向比較，按照并行工程思想，統籌考核標準項目群中各項目進展及階段性成果的銜接、匹配情況，促進項目間聯動實施，提高各項目成果銜接和集成。應以項目質量為問責對象，建立項目實施過程管理的問責機制[18]。

4.2 科技計劃項目驗收評估原則與要點

(1)科技計劃項目驗收評估原則。對于項目資助產生的成果，應強調其對產業標準化活動及產業發展的引領和支撐作用，驗收評估遵循以下原則：一是成果質量而非數量的原則，即產生高水平實用性成果(尤其是標準重要專利或技術群)；二是成果應用原則，即成果已在標準中應用，或可應用于標準并轉化實施的可能性高；三是成果對標準的重要性原則，即成果對標準建設與發展有重要作用，是標準體系重要組成部分；四是成果共享性原則，即成果已經或可在產業范圍內共享。

(2)科技計劃項目驗收評估要點。驗收評估要點如表2所示。

表2 科技計劃項目驗收評估要點

在項目驗收評估時，對于自然科學基金、重大專項和研發類項目等不同類別項目，由于目標導向和績效體現各不相同，驗收評估指標、側重點和標準也有所不同，例如，標準研發類項目應注重標準基礎技術、共性技術、關鍵技術的突破和必要專利的產生，同時強調研發成果納入標準及轉化實施的效果或可能性；重大專項注重標準核心要件的產生、重大技術的突破和標準重大工程建設，更強調成果的集成性、應用性和共享性；自然科學基金項目注重標準基礎共性問題的解決及標準基礎理論和方法的先進性、應用性等。科技計劃項目驗收評估結果可作為下一年度產業技術標準領域項目滾動立項、優先支持的依據。

5 結論

政府在本國產業技術標準化中具有重要的引導、推動和監督作用，科技計劃作為最有效的政策工具之一，有利于引導和支持產業技術標準的形成與發展。中國已經啟動了科技計劃與技術標準相結合的工作，但基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理方法手段有待探索。本研究的突出之處為：從建立和推廣應用產業技術標準的導向出發，基于科技計劃與技術標準相結合的科技管理工作需要，提出基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理思路，設計了面向重點對象的科技計劃項目征集思路、項目分析和指南編制的依據、立項評估要點和考慮關聯性的項目決策、項目實施監控的內容和驗收評估要點等科技計劃項目全過程管理策略，為中國加速產業技術標準化的科技計劃項目管理體系優化提供參考。

需要說明的是，本文僅以基于產業技術標準導向的科技計劃項目管理為例提出了有關策略，由于產業技術標準和單個企業(少數企業)主導的技術標準在標準性質、架構、應用范圍、產業價值等方面存在很大差異，未來可進一步探索基于企業技術標準導向的科技計劃項目管理，但其管理重點、管理內容以及在項目選擇等方面均與產業技術標準化項目有所不同；另外，本文僅從基于產業技術標準導向的科技計劃項目總體管理視角出發，給出了科技計劃項目立項評估和驗收評估的要點，未來可根據評估要點構建一套立項、驗收評估指標與標準，區分不同類型項目評估重點，更好地滿足科技計劃項目管理決策需要。

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(責任編輯 劉傳忠)

S&T Plan Project Management Guidedby the Industrial Technology Standard

Wang Shanshan1,2，Lv Jianqiu1，Wang Yinghua1

(1.School of Management，Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China;2.Business School，The University of Edinburgh，Edinburgh EH8 9JS，Scotland，UK)

Industrial technology standard has an important significance for the improvement of an industry’s innovative capability and global competitiveness，so S&T plan should play an important role in guiding the establishment and popularization of industrial technology standard.On the basis of analyzing the characteristics of industrial technology standard，this paper proposes the thought of S&T plan project management based on industrial technology standard and then designs the management tactics including S&T plan project collection，project guide formation，project approval，project implementation monitoring as well as project acceptance assessment.This paper aims at providing references for the S&T plan project management optimization with the industrial technology standard as guidance.

Technology standard；S&T plan；Guide formation；Project approval assessment；Project acceptance assessment

2016-07-25

王珊珊(1980-)，女，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學教授/碩士生導師，博士/博士后，愛丁堡大學訪問學者；研究方向：科技創新管理。

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